TLDRAM

กองทุนหลักจะใช้แนวทางการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Management) ซึ่งใช้วิธีการลงทุนเลียนแบบดัชนี (Replication Methodology) โดยกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเท่าที่สามารถจะทำได้

2. สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้หรือเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. สำหรับการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายในประเทศ ได้แก่ เงินฝาก ตราสารทางการเงินและลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. เพื่อการดำเนินการของกองทุน รอจังหวะการลงทุนในต่างประเทศ รักษาสภาพคล่องของกองทุน หรือสำหรับการอื่นใดอันมีลักษณะทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ กองทุนจะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และกองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปลงทุน ซึ่งทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุน หรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

4. กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (unlisted securities) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่มีสามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

5. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักนี้ไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่น ๆ ของกองทุนหลักนี้ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียมการลงทุน หรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. กำหนดหรือผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลง จนอาจมีผลกระทบต่อกองทุน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวน หรือโครงการหรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือสิ่งอื่นใดที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน กล่าวคือในกรณีที่เกิดการเปลี่ยนแปลงซึ่งอาจมีผลต่อกองทุนหลัก และ/หรือบริษัทจัดการหรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกัน และบริษัทจัดการเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน หรือเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน และเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศหรือกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่นได้ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน อีกทั้งบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) รวมถึงเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์อื่นใดนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน ประเทศอังกฤษ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนนี้เป็นสำคัญ ทั้งนี้บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

ข้อมูลทั่วไปของกองทุน DEFIANCE MEMORY UCITS ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 2 มิถุนายน 2569)

ชื่อกองทุนDefiance Memory UCITS ETFวันที่จัดตั้ง18 มิถุนายน 2569อายุโครงการไม่กําหนดชนิดหน่วยลงทุนAccumulating ETF Share ClassBloomberg TickerDRAM:LNISIN CodeIE000CEUZ052สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)หน่วยงานที่กํากับดูแลThe Central Bank of Irelandตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน ประเทศอังกฤษวันทําการซื้อขายทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ลอนดอนการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายผู้จัดการลงทุน (Investment Adviser)Tidal Investments LLCผู้รับฝากหลักทรัพย์ (Custodian/ Depositary)Elavon Financial Services Designated Activity Company หรือ U.S. Bank Depositary Services Limitedผู้สอบบัญชี (Auditors)EYนายทะเบียน (Transfer Agent)U.S. Bank Global Fund Services (Ireland) Limitedดัชนีชี้วัดIndxx Defiance Global Memory Chip Select Indexผู้จัดทำดัชนี้ชี้วัดIndxx Inc.

วัตถุประสงค์การลงทุน :

เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สอดคล้องกับราคาและผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อวัดผลการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่ายเชิงพาณิชย์ และการจัดเก็บข้อมูลของเซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (Memory Semiconductors) รวมถึงระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

นโยบายการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุน:

เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักจะใช้แนวทางการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Management) ซึ่งใช้วิธีการลงทุนเลียนแบบดัชนี (Replication Methodology) โดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเท่าที่สามารถจะทำได้

กองทุนหลักอาจใช้วิธีการสุ่มตัวอย่าง (Sampling Methodology) เป็นครั้งคราวภายใต้สถานการณ์ต่าง ๆ รวมถึงเมื่อไม่สามารถ หรือไม่สะดวกในทางปฏิบัติที่จะเข้าซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ เช่น เนื่องจากปัญหาเกี่ยวกับขนาดของหน่วยการซื้อขาย (Lot Size) หรือข้อจำกัดต่าง ๆ ที่อาจบังคับใช้ในตลาดเกิดใหม่หรือตลาดที่กำลังพัฒนา (Emerging or Frontier Markets) บางแห่ง

ผู้จัดการกองทุนหลักจะติดตามตรวจสอบความแม่นยำในการลงทุนเลียบแบบดัชนีอ้างอิง (Tracking Accuracy) อย่างสม่ำเสมอ ทั้งนี้ ภายใต้สถานการณ์ปกติ ความเบี่ยงเบนของผลตอบแทนของกองทุนเมื่อเทียบกับดัชนีอ้างอิง (Tracking Error) คาดว่าจะไม่เกิน 1%

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่าง ๆ ดังนี้

สินทรัพย์สภาพคล่องและตราสารตลาดเงิน ซึ่งอาจรวมถึง เงินฝากธนาคาร (Bank Deposits) ใบรับฝากเงิน (Certificates of Deposits) ตราสารหนี้ระยะสั้น (Commercial Paper) ตราสารหนี้อัตราดอกเบี้ยลอยตัว (Floating Rate Notes) และตั๋วสัญญาใช้เงินที่เปลี่ยนมือได้ (Promissory Notes)

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่ได้รับอนุญาตตามเกณฑ์ UCITS (รวมถึงกองทุน ETFs และกองทุนตลาดเงิน) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน

หลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ สินทรัพย์สภาพคล่อง ตราสารตลาดเงิน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (นอกเหนือจากเงินลงทุนนอกตลาดที่ได้รับอนุญาต) จะต้องจดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่มีการกำกับดูแลตามที่กองทุนกำหนด

ข้อมูลดัชนีอ้างอิง:

ดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select เป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อวัดผลการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่ายเชิงพาณิชย์ และการจัดเก็บข้อมูลของเซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (Memory Semiconductors) รวมถึงระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

วันฐานของดัชนีเป็นวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 โดยมีค่าเริ่มต้นที่ 1000

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกหลักทรัพย์เข้าดัชนี

1. เกณฑ์กำหนดความเหมาะสมในการลงทุน (Investability Parameters):

1.1 กลุ่มหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคัดเลือก (Universe)

หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์ได้รับการคัดเลือกให้อยู่ในขอบเขตการคัดเลือกเริ่มต้น จะต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้:

เป็นหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดของประเทศพัฒนาแล้ว (Developed Markets) และตลาดของประเทศเกิดใหม่ (Emerging Markets)

มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดรวมขั้นต่ำ (Minimum Total Market Capitalization) อยู่ที่ 500 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันย้อนหลัง 6 เดือน (6-month Average Daily Turnover) ตั้งแต่ 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐขึ้นไป

มีการซื้อขายไม่น้อยกว่า 90% ของจำนวนวันทำการซื้อขายทั้งหมดในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา ในกรณีที่หลักทรัพย์นั้นมีประวัติการซื้อขายไม่ถึง 6 เดือน (เฉพาะหุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (IPO) เท่านั้น) หลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องเริ่มทำการซื้อขายมาแล้วอย่างน้อย 3 เดือนก่อนเริ่มกระบวนการปรับรายชื่อหลักทรัพย์/ปรับสมดุลพอร์ตการลงทุน (Reconstitution/Rebalancing Process) และจะต้องมีการซื้อขายไม่น้อยกว่า 90% ของจำนวนวันทำการซื้อขายทั้งหมดในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา

1.2 สัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float)

ต้องมีสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อยขั้นต่ำ คิดเป็นร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมด (Shares Outstanding)

1.3 ราคาเสนอขายสูงสุด (Maximum Price)

หลักทรัพย์ที่มีราคาซื้อขายตั้งแต่ 10,000 ดอลลาร์สหรัฐขึ้นไป จะไม่มีสิทธิ์ได้รับการคัดเลือกให้รวมอยู่ในดัชนี ทั้งนี้ กฎเกณฑ์ข้อนี้จะไม่นำมาบังคับใช้กับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบเดิมของดัชนีแล้ว (Existing Constituents) โดยหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบเดิมจะยังอยู่ในขอบเขตการคัดเลือกต่อไป โดยไม่คำนึงถึงราคาหุ้นของหลักทรัพย์นั้น ๆ

1.4 ประเภทของหลักทรัพย์ (Security Type)

ประเภทของหลักทรัพย์ที่มีสิทธิ์ได้รับการคัดเลือก ได้แก่:

หุ้นสามัญ (Common Stock)

ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในสหรัฐอเมริกา (ADR)

ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในระบบสากล (GDR)

ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (DR)

1.5 ประเภทของหุ้น/ประเภทของสิทธิ (Share Classes)

ในกรณีที่บริษัทมีหุ้นหรือสิทธิหลายประเภท (Multiple Share Classes) จะใช้เกณฑ์การพิจารณาตามลำดับความสำคัญ ดังต่อไปนี้:

ให้คงประเภทของหุ้น/หลักทรัพย์จดทะเบียนเดิมที่มีอยู่ในพอร์ตการลงทุนไว้ตามเดิม หากหลักทรัพย์นั้นยังคงผ่านเกณฑ์คุณสมบัติทั้งหมดของดัชนี

ให้พิจารณาเลือกประเภทของหุ้น/หลักทรัพย์จดทะเบียนที่มีสภาพคล่องสูงสุด เพื่อนำเข้ารวมในดัชนี

2. กระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์ (Security Selection Process):

Indxx ได้กำหนดให้นิยามของ "ชิปหน่วยความจำและระบบจัดเก็บข้อมูล" (Memory Chip and Data Storage Systems) ประกอบด้วยธีมย่อย (Sub-themes) ดังต่อไปนี้:

ธีมย่อย (Sub-Theme)

คำอธิบาย

หน่วยความจำแบบลบเลือนได้

(Volatile Memory)

บริษัทผู้พัฒนา ผลิต และจำหน่ายหน่วยความจำเข้าถึงโดยสุ่มแบบไดนามิก (Dynamic Random-Access Memory) ซึ่งรวมถึง DRAM มาตรฐาน, LPDDR สำหรับอุปกรณ์เคลื่อนที่ และหน่วยความจำแบนด์วิดท์สูง (HBM) สำหรับปัญญาประดิษฐ์ (AI)

แฟลชเมมโมรีแบบไม่ลบเลือน

(Non-Volatile Flash Memory)

บริษัทผู้พัฒนา ผลิต และจัดจำหน่ายเชิงพาณิชย์สำหรับแฟลชเมมโมรีแบบ NAND / NOR เพื่อการใช้งานขนาดใหญ่ ซึ่งรวมถึงหน่วยจัดเก็บข้อมูลในอุปกรณ์เคลื่อนที่, SSD สำหรับองค์กร และศูนย์ข้อมูลคลาวด์ (Cloud Data Centers)

ทรัพย์สินทางปัญญา ส่วนต่อประสาน และเทคโนโลยีหน่วยความจำเกิดใหม่

(Memories IP, Interface & Emerging Technologies)

บริษัทผู้ให้สิทธิ์การใช้งานทรัพย์สินทางปัญญาด้านส่วนต่อประสานหน่วยความจำ (Memory Interface IP), บริษัทผู้ผลิตชิปส่วนต่อประสานหน่วยความจำ หรือบริษัทผู้พัฒนาเทคโนโลยีหน่วยความจำยุคใหม่ที่ช่วยขับเคลื่อนโดยตรง หรือเข้ามาทดแทนโครงสร้างสถาปัตยกรรม DRAM และแฟลชที่มีอยู่ในปัจจุบัน

ระบบนิเวศของหน่วยความจำ

(Memory Ecosystem)

บริษัทผู้ออกแบบตัวควบคุม (Controllers), ประกอบโมดูล (Modules) หรือบูรณาการส่วนประกอบของหน่วยความจำและระบบจัดเก็บข้อมูลเข้ากับผลิตภัณฑ์ขั้นสุดท้าย โดยมีหน่วยความจำสัญญานั้นเป็นส่วนนำเข้าเพียงอย่างเดียวหรือเป็นส่วนนำเข้าหลัก

ระบบจัดเก็บข้อมูลมวลรวม

(Mass Storage Systems)

บริษัทผู้ออกแบบและจำหน่ายระบบจัดเก็บข้อมูลที่ใช้ในสภาพแวดล้อมของผู้บริโภคทั่วไป องค์กร และศูนย์ข้อมูล โดยครอบคลุมตั้งแต่ฮาร์ดดิสก์ไดรฟ์ (HDDs) ไปจนถึงการกำหนดค่าแบบไฮบริด (Hybrid Configurations) และฮาร์ดดิสก์แบบแฟลชล้วน (Flash-only SSDs)

กลุ่มธุรกิจหลัก (Pure-Play): บริษัทจากบัญชีรายชื่อหลัก (Master List) ที่มีรายได้ตั้งแต่ 50% ขึ้นไปจากธีมข้างต้น จะถูกจัดให้เป็นบริษัทในกลุ่มธุรกิจแท้

กลุ่มธุรกิจกึ่งหลัก (Quasi-Play): บริษัทจากบัญชีรายชื่อหลัก (Master List) ที่สร้างรายได้อย่างน้อย 20% แต่ไม่ถึง 50% จากธีมข้างต้น จะถูกจัดให้เป็นบริษัทในกลุ่มธุรกิจกึ่งแท้

รายชื่อหลักทรัพย์ของบริษัทในกลุ่ม Pure-Play และ Quasi-Play จะถือเป็นรายชื่อหลักทรัพย์เพื่อการคัดเลือก (Selection List) ในลำดับถัดไป

3. การจัดทำดัชนีขั้นสุดท้าย (Final Composition)

จากรายชื่อหลักทรัพย์เพื่อการคัดเลือก (Selection List) ข้างต้น:

บริษัทในกลุ่มธุรกิจหลัก (Pure-Play) ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) สูงสุด 20 อันดับแรก จะได้รับเลือกให้เป็นพอร์ตการลงทุนขั้นสุดท้าย

ในกรณีที่มีบริษัทในกลุ่มธุรกิจหลัก (Pure-Play) ผ่านเกณฑ์ไม่ถึง 20 บริษัท จะทำการคัดเลือกบริษัทในกลุ่มธุรกิจกึ่งหลัก (Quasi-Play) ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดสูงสุดเรียงตามลำดับ เพิ่มเข้ามาในพอร์ตการลงทุน จนกระทั่งมีหลักทรัพย์ครบ 20 หลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุน

4. การกำหนดน้ำหนักการลงทุน (Weighting)

การกำหนดน้ำหนักของหลักทรัพย์ตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของบริษัท (Company Market Capitalization weighted)

หลักทรัพย์ในกลุ่มธุรกิจกึ่งแท้ (Quasi-Play) จะถูกจำกัดน้ำหนักการลงทุนรวมไว้สูงสุดไม่เกิน 15% โดยน้ำหนักส่วนที่เกินจะถูกนำไปจัดสรรกระจายให้แก่หลักทรัพย์ในกลุ่มธุรกิจแท้ (Pure-Play)

มีการจำกัดน้ำหนักการลงทุนของหลักทรัพย์ตัวใดตัวหนึ่งไว้สูงสุดไม่เกิน 10% โดยน้ำหนักส่วนที่เกินจะถูกนำไปจัดสรรกระจายตามสัดส่วนให้แก่หลักทรัพย์อื่น ๆ ภายในกลุ่มที่ยังไม่เกินเกณฑ์จำกัดน้ำหนักสูงสุด

5. เกณฑ์การปรับรายชื่อหลักทรัพย์และการปรับสมดุลพอร์ตการลงทุน (Reconstitution and Rebalance Rules)

ดัชนีนี้มีการปรับรายชื่อหลักทรัพย์ใหม่ทุกครึ่งปี (Semi-annual Reconstitution) และการปรับสมดุลพอร์ตการลงทุนทุกไตรมาส (Quarterly Rebalance) ตามวันที่มีผลบังคับใช้ (Effective Day) ดังนี้

พอร์ตการลงทุนที่ผ่านการปรับรายชื่อหลักทรัพย์ใหม่ (Reconstituted Portfolio) จะมีผล ณ เวลาปิดตลาดของวันทำการซื้อขายสุดท้ายของเดือนพฤษภาคม และพฤศจิกายน ของทุกปี

พอร์ตการลงทุนที่ผ่านการปรับสมดุล (Rebalanced Portfolio) จะมีผล ณ เวลาปิดตลาดของวันทำการซื้อขายสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน ของทุกปี

กระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์และการจัดทำพอร์ตการลงทุนจะเริ่มต้นขึ้น ณ เวลาปิดตลาดของวันศุกร์ (ที่ใกล้ที่สุด) อย่างน้อยหนึ่งเดือนล่วงหน้าก่อนวันที่มีผลบังคับใช้ (Effective Day) โดยถือว่าเป็นวันคัดเลือก (Selection Day) และการจัดทำรายชื่อหลักทรัพย์เพื่อการคัดเลือก (Selection List) จะอ้างอิงตามข้อมูล ณ วันคัดเลือกนี้

น้ำหนักจะคำนวณ ณ เวลาปิดตลาดของวันทำการซื้อขายที่ 7 ก่อนวันที่มีผลบังคับใช้ (หรือก่อนวันที่มีผลบังคับใช้ 6 วันทำการ) โดยดัชนีจะยึดน้ำหนักการลงทุน ณ วันดังกล่าว

6. กฎเกณฑ์การผ่อนปรนเพื่อรักษาสถานะ (Buffer Rules)

หลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอยู่เดิม จะยังคงได้รับการจัดให้อยู่ในขอบเขตการคัดเลือกเริ่มต้น (Initial Universe) ต่อไป หากเป็นกรณี ดังนี้

มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) เบี่ยงเบนไปไม่เกิน 20% จากเกณฑ์ขั้นต่ำที่กำหนดไว้ก่อนหน้า

หากมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันย้อนหลัง 6 เดือน (6-month ADTV) มีค่าตั้งแต่ 70% ขึ้นไปของเกณฑ์สภาพคล่องที่กำหนดไว้ก่อนหน้า

7. การปรับสมดุลพอร์ตการลงทุนในกรณีพิเศษ (Special Rebalance)

หากหลักทรัพย์ตัวใดตัวหนึ่งที่เป็นองค์ประกอบมีน้ำหนักเกินกว่า 35% โดยคำนวณจากราคาปิดตลาด ณ วันใดวันหนึ่ง จะมีการดำเนินการปรับสมดุลพอร์ตการลงทุนเป็นกรณีพิเศษ (Extraordinary Rebalancing) เพื่อปรับน้ำหนักของหลักทรัพย์นั้นกลับมาอยู่ที่ 10%

ในระหว่างการปรับสมดุลพอร์ตการลงทุนเป็นกรณีพิเศษนี้ หากน้ำหนักของหลักทรัพย์อื่น ๆ มีมูลค่าเกินกว่า 10% น้ำหนักส่วนที่เกินดังกล่าวจะถูกนำไปจัดสรรกระจายตามสัดส่วนให้แก่หลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักต่ำกว่า เพื่อให้มั่นใจได้ว่าหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบทั้งหมดจะมีน้ำหนักการลงทุนไม่เกิน 10%

ดัชนีใช้วิธีการคำนวณแบบการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization Weighted)

ณ วันที่ 16 กรกฎาคม 2569 ดัชนีประกอบด้วย 20 หลักทรัพย์ โดยหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักมากที่สุดอยู่ที่ 10.91%

สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ที่

https://www.indxx.com/index/indxx-defiance-global-memory-chip-select-index

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วย :

ค่าธรรมเนียมการทํารายการซื้อและขาย (Transaction Fee on Purchases and Sales): ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการนําเงินปันผลไปลงทุนต่อ (Transaction Fee on Reinvested Dividends): ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการแปลงหน่วยลงทุนเป็นหน่วย ETF (Transaction Fee on Conversion to ETF Shares): ไม่มี

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุน (% ต่อปี) :

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุนรวม (Total Expense Ratio): 0.69%

เว็บไซต์ของกองทุนหลักhttps://hanetf.com/fund/dram-defiance-memory-etf/

รายละเอียดของกองทุนหลักแปลมาจากเอกสารของกองทุนหลัก เช่น Fund Fact Sheet หนังสือชี้ชวน (Prospectus) Supplement เอกสารข้อมูลเพิ่มเติมของกองทุน และ ข้อมูล Index Fact Sheet กับหลักเกณฑ์ในการจัดทำดัชนี (Index Methodology) ของผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง ซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยจะแจ้งให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ