TLUSGOV

กองทุนหลักใช้วิธีการบริหารลงทุนแบบดัชนี (Indexing Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างเพื่อเป็นตัวแทน (Representative Sampling Indexing Strategy) โดยลงทุนในกลุ่มตัวแทนของหลักทรัพย์หรือเครื่องมืออื่นๆ ซึ่งเมื่อรวมกันแล้วจะทำให้มีคุณลักษณะคล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง ซึ่งกองทุนหลักอาจจะลงทุนหรือไม่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบทั้งหมดของดัชนีอ้างอิงก็ได้

กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ได้สูงสุดไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าของหลักประกันใดๆ ที่ได้รับ)

2. สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนใน หรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้หรือเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. สำหรับการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายในประเทศ ได้แก่ เงินฝาก ตราสารทางการเงินและลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต. เพื่อการดำเนินการของกองทุน รอจังหวะการลงทุนในต่างประเทศ รักษาสภาพคล่องของกองทุน หรือสำหรับการอื่นใดอันมีลักษณะทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ กองทุนจะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และกองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปลงทุน ซึ่งทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุน หรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

4. กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาด (unlisted securities) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่มีสามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

5. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักนี้ไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่น ๆ ของกองทุนหลักนี้ เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียมการลงทุน หรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. กำหนดหรือผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทน/ผลการดำเนินงานของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศลดลง จนอาจมีผลกระทบต่อกองทุน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวน หรือโครงการหรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือสิ่งอื่นใดที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน กล่าวคือในกรณีที่เกิดการเปลี่ยนแปลงซึ่งอาจมีผลต่อกองทุนหลัก และ/หรือบริษัทจัดการหรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกัน และบริษัทจัดการเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน หรือเอื้อประโยชน์ต่อการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน และเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศหรือกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่นได้ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน อีกทั้งบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) รวมถึงเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์อื่นใดนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ NYSE ประเทศสหรัฐอเมริกา ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนนี้เป็นสำคัญ ทั้งนี้บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

ข้อมูลทั่วไปของกองทุน ISHARES® 0-3 MONTH TREASURY BOND ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 29 มิถุนายน 2569)

ชื่อกองทุนiShares® 0-3 Month Treasury Bond ETFวันที่จัดตั้ง26 พฤษภาคม 2563อายุโครงการไม่กําหนดชนิดหน่วยลงทุนไม่มีBloomberg TickerGATXISIN CodeUS46436E7186สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)หน่วยงานที่กํากับดูแลU.S. Securities and Exchange Commissionตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ NYSE ประเทศสหรัฐอเมริกาวันทําการซื้อขายทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ NYSEการจ่ายเงินปันผลจ่าย (รายเดือน)ผู้จัดการกองทุน (Investment Adviser)BlackRock Fund Advisors ผู้รับฝากหลักทรัพย์ (Custodian/ Depositary)JPMorgan Chase Bank, N.A.ผู้สอบบัญชี (Independent Registered Public Accounting Firm)PricewaterhouseCoopers LLPนายทะเบียน (Transfer Agent)JPMorgan Chase Bank, N.A.ดัชนีชี้วัดICE® 0-3 Month US Treasury Securities Index (USD)

วัตถุประสงค์การลงทุน :

กองทุนหลักมุ่งหวังที่จะสร้างผลตอบแทนการลงทุนให้สอดคล้องกับดัชนี ICE®0-3 Month US Treasury Securities Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่วัดผลการดำเนินงานของตราสารหนี้ที่ออกโดยกระทรวงการคลังสหรัฐฯ ที่มีอายุคงเหลือ 0-3 เดือน กองทุนหลักเป็นทางเลือกในการรักษาเงินต้นและบริหารสภาพคล่อง โดยมีความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ยในระดับที่ต่ำที่สุด

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของสินทรัพย์ในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และกองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของสินทรัพย์ในพันธบัตรรัฐบาลสหรัฐฯ ที่ผู้จัดการกองทุนเชื่อว่าจะช่วยให้กองทุนหลักสามารถติดตามดัชนีอ้างอิงได้ กองทุนจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) ออปชัน (Options) และสัญญาสวอป (Swaps) ที่เชื่อว่าจะช่วยให้กองทุนติดตามดัชนีอ้างอิงได้ โดยเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสดที่เกี่ยวข้องกับตราสารอนุพันธ์ (Derivative) จะถูกนับรวมในมูลค่าของสถานะ (Position) นั้น เพื่อวัตถุประสงค์ในการคำนวณสัดส่วนของการลงทุน กองทุนหลักมุ่งหวังที่จะติดตามผลตอบแทนจากการลงทุนของดัชนีอ้างอิงก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน

กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ได้สูงสุดไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าของหลักประกันใดๆ ที่ได้รับ)

กลยุทธ์การลงทุน:

กองทุนหลักใช้วิธีการบริหารลงทุนแบบดัชนี (Indexing Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน กองทุนหลักไม่ได้พยายามที่จะเอาชนะดัชนีอ้างอิง และไม่ได้ปรับพอร์ตการลงทุนเพื่อตั้งรับชั่วคราว (Temporary Defensive Positions) ในช่วงที่ตลาดปรับตัวลดลงหรือเมื่อมีราคาที่สูงเกินมูลค่าที่แท้จริง ทั้งนี้ กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างเพื่อเป็นตัวแทน (Representative Sampling Indexing Strategy) โดยลงทุนในกลุ่มตัวแทนของหลักทรัพย์หรือเครื่องมืออื่นๆ ซึ่งเมื่อรวมกันแล้วจะทำให้มีคุณลักษณะคล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง ซึ่งกองทุนหลักอาจจะลงทุนหรือไม่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบทั้งหมดของดัชนีอ้างอิงก็ได้

ข้อมูลดัชนีอ้างอิง:

ดัชนี ICE® 0-3 Month US Treasury Securities Index (ดัชนีอ้างอิง) ใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าตลาด โดยคำนวณจากจำนวนของพันธบัตรรัฐบาลสหรัฐฯ ที่เสนอขายต่อสาธารณะ และมีระยะเวลาคงเหลือก่อนถึงกำหนดชำระคืนเงินต้นงวดสุดท้าย น้อยกว่าหรือเท่ากับ 3 เดือน ณ วันที่ปรับสมดุลพอร์ต และมีมูลค่าหน้าตั๋ว (Face Value) ตั้งแต่ 1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐขึ้นไป (โดยไม่รวมพันธบัตรส่วนที่ถือโดย Federal Reserve System Open Market Account)

นอกจากนี้ พันธบัตรในดัชนีอ้างอิงจะต้องจ่ายดอกเบี้ยแบบอัตราคงที่ และอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ และจะไม่รวมพันธบัตรที่มีอัตราดอกเบี้ยแปรผันตามอัตราเงินเฟ้อ (Inflation-linked) และพันธบัตรที่ไม่มีการจ่ายดอกเบี้ย (Zero-coupon bonds) ซึ่งถูกแยกส่วนของดอกเบี้ยออกมาจากพันธบัตรประเภทจ่ายดอกเบี้ย (เช่น Separate Trading of Registered Interest and Principal of Securities) อย่างไรก็ตาม จำนวนของพันธบัตรประเภทจ่ายดอกเบี้ยในดัชนีอ้างอิงจะไม่มีการปรับลดลงตามส่วนประกอบใดๆ ของตราสารหนี้นั้น (เช่น คูปอง หรือเงินต้น) หากถูกแยกออกหลังจากได้รับเลือกเข้ามารวมในดัชนีอ้างอิงแล้ว พันธบัตรที่ออกหรือเสนอขายสำหรับนักลงทุนรายย่อยเป็นหลัก จะไม่ถูกรวมอยู่ในดัชนีอ้างอิงนี้

ดัชนีอ้างอิงจะทำการปรับสมดุล (Rebalance) ในวันสุดท้ายของทุกเดือน

เงินที่ได้รับจากการจ่ายดอกเบี้ยและเงินที่ได้รับเมื่อครบกำหนดไถ่ถอน ดัชนีอ้างอิงจะใช้ผลตอบแทนเท่ากับดัชนี ICE US 1-Month Treasury Bill Index นับตั้งแต่วันที่ได้รับเงินไปจนถึงสิ้นเดือน ยอดเงินของดัชนีอ้างอิงจะถูกจัดเป็นรายการเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสดของกองทุน ดังนั้น กองทุนหลักอาจมีการถือครองเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด รวมถึงกองทุนตลาดเงิน (Money Market Funds) อย่างมีนัยสำคัญ

ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย ICE Data Indices, LLC ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนหลักและผู้จัดการกองทุนหลัก ผู้จัดทำดัชนีเป็นผู้กำหนดองค์ประกอบและน้ำหนักขององค์ประกอบในดัชนีอ้างอิง รวมถึงเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิง

สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง ได้ที่ https://www.ice.com/index

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วย :

ค่าธรรมเนียมการทํารายการซื้อและขาย (Transaction Fee on Purchases and Sales): ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการนําเงินปันผลไปลงทุนต่อ (Transaction Fee on Reinvested Dividends): ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการแปลงหน่วยลงทุนเป็นหน่วย ETF (Transaction Fee on Conversion to ETF Shares): ไม่มี

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุน (% ต่อปี) :

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุนรวม (Total Expense Ratio): 0.09%

เว็บไซต์ของกองทุนหลักhttps://www.ishares.com/us/products/314116/ishares-0-3-month-treasury-bond-etf#

รายละเอียดของกองทุนหลักแปลมาจากเอกสารของกองทุนหลัก เช่น Fund Fact Sheet หนังสือชี้ชวน (Prospectus) ซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยจะแจ้งให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ