TLUSNDQRMF

ชื่อกองทุนInvesco NASDAQ 100 ETFวันที่จัดตั้ง13 ตุลาคม 2563 (13 October 2020)อายุโครงการไม่กำหนดFund TickerQQQMISIN CodeUS46138G6492สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)หน่วยงานที่กำกับดูแลU.S. Securities and Exchange Commission (SEC)ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายNasdaqวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ Nasdaqการจ่ายเงินปันผลจ่ายบริษัทจัดการ (Investment Adviser)Invesco Capital Managementผู้ปฏิบัติการจัดการกองทุน (Administrator), ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Custodian), ตัวแทนโอนเงิน (Transfer Agent), ตัวแทนจัดการจ่ายเงินปันผลของกองทุน (Dividend Disbursing Agent)The Bank of New York Mellon Corporation (BNYM)ที่ปรึกษาด้านกฎหมายกองทุนStradley Ronon Stevens & Young, LLPผู้สอบบัญชีกองทุนPricewaterhouseCoopers LLP (“PwC”)ผู้จัดจำหน่ายกองทุน (Distributor)Invesco Distributors, Inc.ดัชนีชี้วัดNASDAQ-100 Index

วัตถุประสงค์การลงทุน :

เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้สอดคล้องกับดัชนี NASDAQ-100 Index (ดัชนีอ้างอิง)

กลยุทธ์การลงทุน :

กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

ทั้งนี้ Nasdaq, Inc. (ผู้ให้บริการดัชนี) ทำหน้าที่รวบรวม ดูแลรักษา และคำนวณดัชนีอ้างอิง ซึ่งประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน (non-financial companies) จำนวน 100 บริษัทที่ใหญ่ที่สุดตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ทั้งบริษัทในประเทศและนอกประเทศสหรัฐอเมริกา ที่จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (NASDAQ) ซึ่งประเภทหลักทรัพย์ที่โดยทั่วไป สามารถนำเข้ามาอยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ ได้แก่ หุ้นสามัญ (common stocks) และ tracking stocks รวมถึง American Depositary Receipts (ADRs) ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่นอกสหรัฐอเมริกา ทั้งนี้ หลักทรัพย์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หลักทรัพย์ของ Special Purpose Acquisition Companies (SPACs) และหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายภายใต้ เงื่อนไขเนื่องจากเป็นหลักทรัพย์ที่แม้ว่าจะได้รับอนุญาตให้ออกหลักทรัพย์แล้ว แต่ยังไม่ได้มีการออกหลักทรัพย์ (when-issued securities) จะไม่ถูกนำเข้ามาอยู่ในดัชนีอ้างอิง

ดัชนีอ้างอิงดังกล่าวสะท้อนการลงทุนในบริษัทจากทุกหมวดหมู่อุตสาหกรรมหลัก ยกเว้นบริษัทที่จัดอยู่ในประเภทสถาบันการเงิน ตามดัชนีที่จำแนกตามประเภทอุตสาหกรรม (Industry Classification Benchmark (ICB))

ดัชนีอ้างอิงคำนวณโดยการถ่วงน้ำหนักหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีด้วยวิธีการถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบปรับปรุง (modified market capitalization-weighted methodology) ซึ่งเป็นวิธีการผสมระหว่างวิธีการคำนวณแบบถ่วงน้ำหนักเท่ากัน (equal weighting) และวิธีการคำนวณแบบถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าแบบทั่วไป (conventional capitalization weighting) โดยไม่มีหลักทรัพย์ใดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงที่มีน้ำหนักเกินกว่าร้อยละ 24 ขององค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วย 101 หลักทรัพย์ ที่มีมูลค่าตลาดตั้งแต่ 13.9 พันล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ถึง 3.4 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐฯ

กองทุนหลักใช้วิธีการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (full replication) เพื่อให้ผลตอบแทนสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง ซึ่งโดยทั่วไปแล้ว กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงโดยมีสัดส่วนตามน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนหลักจัดอยู่ในประเภทกองทุนที่ไม่กระจายตัว ดังนั้น จึงไม่จำเป็นต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการกระจายความเสี่ยงตาม Investment Company Act of 1940 ที่ได้แก้ไขปรับปรุง

กองทุนหลักจะลงทุนกระจุกตัว (ลงทุนมากกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ) ในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่ใน อุตสาหกรรมใด ๆ หรือหลายกลุ่มอุตสาหกรรม เฉพาะในกรณีที่ดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมนั้น ๆ เท่านั้น โดยหากไม่ใช่กรณีข้างต้น กองทุนหลักจะไม่ลงทุนกระจุกตัวในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่ในอุตสาหกรรมใด ๆ หรือหลายกลุ่ม อุตสาหกรรม ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 สิงหาคม 2567 กองทุนมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมเทคโนโลยีอย่างมีนัยสำคัญ โดยพอร์ตการลงทุนของกองทุนหลักและการลงทุนกระจุกตัวดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงไปได้ตลอดเวลา

ข้อมูลดัชนีอ้างอิง :

ดัชนีอ้างอิง ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน 100 บริษัทที่มีขนาดใหญ่ที่สุด ทั้งในประเทศและต่างประเทศ ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq โดยพิจารณาจากมูลค่าตลาด (market capitalization)

บริษัทที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน หมายถึงบริษัททุกประเภท ยกเว้นบริษัทที่จัดอยู่ในประเภทสถาบันการเงิน ตามดัชนีที่จำแนกตามประเภทอุตสาหกรรม ICB (Industry Classification Benchmark) ซึ่งเป็นผลิตภัณฑ์ของ FTSE International Limited

ดัชนีอ้างอิงสะท้อนถึงบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมหลักต่าง ๆเช่น ฮาร์ดแวร์และซอฟต์แวร์คอมพิวเตอร์ โทรคมนาคม การค้าปลีก/ค้าส่ง และเทคโนโลยีชีวภาพ ทั้งนี้ดัชนีจะไม่รวมบริษัทในภาคการเงิน รวมถึงบริษัทจัดการลงทุน

ประเภทของหลักทรัพย์ที่มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง ได้แก่ หุ้นสามัญ หุ้น Tracking Stock รวมถึงใบรับฝากหุ้นต่างประเทศ (ADRs) ที่เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ผู้ออกตราต่างประเทศ ทั้งนี้ หลักทรัพย์ของบริษัทที่จัดตั้งเป็น REITs หลักทรัพย์ของ SPACs และหลักทรัพย์แบบ “when-issued” จะไม่มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง นอกจากนี้ ดัชนีไม่ได้กำหนดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขั้นต่ำเพื่อใช้เป็นเกณฑ์ในการคัดเลือก

หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง ต้องมีคุณสมบัติเพิ่มเติมดังต่อไปนี้:

มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในช่วงสามเดือนอย่างน้อย 5 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

ผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องไม่อยู่ระหว่างกระบวนการล้มละลาย

หลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ต้องมี Free Float ไม่น้อยกว่า 10% (คือมีหุ้นอย่างน้อย 10% ที่สามารถซื้อขายในตลาดได้โดยไม่มีข้อจำกัด)

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องไม่มีการทำข้อตกลงหรืออยู่ในสถานการณ์ที่ทำให้หลักทรัพย์ไม่มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง โดยเฉพาะกรณีที่ธุรกรรมใกล้เสร็จสิ้นตามดุลยพินิจของผู้จัดทำดัชนี

หากบริษัทใดจดทะเบียนหลักทรัพย์หลายประเภท หลักทรัพย์ทุกประเภทมีสิทธิ์เข้ารวมในดัชนี หากผ่านเกณฑ์อื่นครบถ้วน

หลักทรัพย์ต้องมีการซื้อขายมาแล้วอย่างน้อยสามเดือนปฏิทินเต็ม (ไม่นับเดือนที่เริ่มจดทะเบียน) ในตลาดซื้อขายที่มีสิทธิ์ เช่น Nasdaq Stock Market LLC, New York Stock Exchange, NYSE American หรือ Cboe BZX โดยนับถึงวันที่อ้างอิงการคัดเลือกหลักทรัพย์

วิธีการคำนวณและปรับน้ำหนักของดัชนี : ดัชนีอ้างอิงจะปรับสมดุล (rebalance) ปีละครั้ง หลังปิดทำการในวันศุกร์ที่สามของเดือนธันวาคม โดยพิจารณาคุณสมบัติจากข้อมูล ณ วันซื้อขายสุดท้ายของเดือนพฤศจิกายน

ดัชนีใช้วิธีคำนวณแบบ “Modified Market Capitalization-Weighted” ซึ่งเป็นรูปแบบผสมระหว่างการให้น้ำหนักเท่า ๆ กัน และการให้น้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด

ในการปรับน้ำหนักประจำปี แต่ละหลักทรัพย์ต้องมีน้ำหนักไม่เกิน 15% ของดัชนี

ในการปรับน้ำหนักรายไตรมาส ผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละรายต้องมีน้ำหนักรวมไม่เกิน 24% ของดัชนี

ดัชนีจะปรับน้ำหนักรายไตรมาสในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม หลังปิดตลาดในวันศุกร์ที่สามของเดือนนั้น ๆ โดยอ้างอิงข้อมูลจำนวนหุ้นคงค้างและราคาซื้อขายล่าสุดขององค์ประกอบดัชนี ณ วันซื้อขายสุดท้ายของเดือนก่อนหน้า (เช่น กุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน)

อย่างไรก็ตาม อาจมีการปรับน้ำหนักพิเศษได้ทุกเมื่อ หากพบว่าน้ำหนักเกินขีดจำกัดตามมูลค่าปิดตลาดในวันทำการใดวันหนึ่ง

นอกจากนี้ อาจมีการนำหลักทรัพย์ออกจากดัชนีอ้างอิงนอกช่วงกำหนดการปรับสมดุลในบางกรณี เช่น หากผู้จัดทำดัชนีพิจารณาว่าหลักทรัพย์มีหรือจะมีการเปลี่ยนแปลงพื้นฐานที่ทำให้ไม่เข้าเกณฑ์ หรือเพื่อรักษาความถูกต้องและความสมบูรณ์ของดัชนี

การปรับเปลี่ยนที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการของบริษัท เช่น การควบรวมกิจการ การแตกพาร์ ฯลฯ อาจทำให้ต้องมีการปรับองค์ประกอบของดัชนีเช่นกัน

กองทุนจะทำการปรับสัดส่วนพอร์ตและน้ำหนักให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิงทุกครั้งที่มีการปรับเปลี่ยนดังกล่าวข้างต้น

สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ที่ Nasdaq-100® | The Index of Innovation

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : 0.15%

ค่าใช้จ่ายอื่น (Other Expenses) : ไม่มี

ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Annual Fund Operating Expenses) : 0.15%

เว็บไซต์https://www.invesco.com/us/en/financial-products/etfs/invesco-nasdaq-100-etf.html