กองทุนเปิด ยูไนเต็ด ไดนามิค บอนด์ คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น ฟันด์ 3Y1 UDBC3Y1

ทั้งนี้ ในการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เช่น สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ผู้ออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จะไม่สามารถจ่ายผลตอบแทนเป็นสกุลเงินบาทให้แก่กองทุนได้ เนื่องจากอาจขัดกับหลักเกณฑ์ของธนาคารแห่งประเทศไทย ดังนั้น เมื่อผู้ออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจ่ายผลตอบแทนเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐหรือสกุลเงินอื่น เมื่อกองทุนได้รับผลตอบแทนแล้ว กองทุนจะทำการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ เพื่อแลกเงินเป็นสกุลเงินบาท ตามอัตราแลกเปลี่ยนในช่วงเวลานั้น ดังนั้น ผู้ลงทุนจึงมีความเสี่ยงที่เกิดจากคู่สัญญา (counterparty risk) จากการทำสัญญา Call Warrant หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) และความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign exchange rate risk)

อย่างไรก็ดี ในกรณีที่ประเภทของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือสินทรัพย์อ้างอิงไม่เหมาะสมกับการลงทุน บริษัทจัดการสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ/หรือสินทรัพย์อ้างอิง โดยที่รูปแบบและลักษณะการจ่ายผลตอบแทน (payoff at expiry) จะไม่แตกต่างไปจากเดิมโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญก่อนการเสนอขายครั้งแรก และผ่านทางเว็บไซด์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการอาจจะมอบหมายให้ UOB Asset Management (Singapore) Limited เป็นผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน (outsource) โดยไม่รวมส่วนของการลงทุนในประเทศ อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการอาจจะดำเนินการบริหารจัดการลงทุนทรัพย์สินในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศของกองทุนบางส่วนหรือทั้งหมดเอง ณ ขณะที่ลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ ณ ขณะที่ลงทุน ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดที่จะเกิดขึ้นกับกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลัก โดยบริษัทจัดการมีสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบ รวมถึงเงื่อนไขการเปลี่ยนผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนในต่างประเทศเป็นไปตามที่ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนและสัญญาแต่งตั้งผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนในต่างประเทศ ซึ่ง UOB Asset Management (Singapore) Limited เป็นบริษัทที่จัดตั้งในประเทศสิงคโปร์ และได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุนภายใต้การกำกับดูแลของ Monetary Authority of Singapore (MAS) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ทั้งนี้ ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนในต่างประเทศอาจนำทรัพย์สินของกองทุนตามสัดส่วนที่ระบุข้างต้นทั้งหมดหรือบางส่วนไปลงทุนในทรัพย์สินและ/หรือหลักทรัพย์ที่บริหารจัดการโดยผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน และ/หรือบริษัทที่เกี่ยวข้อง ตามดุลยพินิจของผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนในต่างประเทศ

ในกรณีที่ผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน (outsource) ไม่สามารถดำรงคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือในกรณีที่ปรากฏว่าผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน (outsource) ไม่มีความเหมาะสมที่จะทำหน้าที่ดังกล่าวต่อไป บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปรับเปลี่ยนผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน (outsource) โดยผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศของกองทุน (outsource) รายใหม่ที่บริษัทจัดการได้มอบหมายหน้าที่การบริหารจัดการลงทุนให้นั้นจะต้องมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดและการปรับเปลี่ยนผู้รับดำเนินการดังกล่าวจะคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดที่จะเกิดขึ้นกับกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลัก

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมเรื่องการจัดประเภทของกองทุนจะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปรายละเอียดการลงทุนของกองทุน

ส่วนที่ 1 เงินต้น : กองทุนจะได้รับเงินต้นคืนเต็มจำนวนในรูปเงินบาทจากการลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝาก ทั้งในประเทศและต่างประเทศ ตัวอย่างเช่น ตั๋วแลกเงินของธนาคารพาณิชย์ เงินฝากในธนาคารพาณิชย์ และตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทเอกชนทั่วไป เป็นต้น โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) รวมทั้งอาจมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) นอกจากนี้ อาจลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ โดยจะลงทุนในตราสารข้างต้นรวมกันทั้งสิ้นประมาณไม่น้อยกว่าร้อยละ 89 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูง (high yield bonds) และ/หรือตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated bond) ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ในส่วนการลงทุนในต่างประเทศที่เป็นตราสารหนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign exchange rate risk) ทั้งจำนวน อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สภาวการณ์ไม่ปกติกองทุนอาจพิจารณาป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจผู้จัดการกองทุน และอาจปรับเปลี่ยนกลยุทธ์เกี่ยวกับการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน ทั้งนี้ กองทุนอาจจะเข้าลงทุนในตราสารที่มีอายุยาวกว่าอายุโครงการ อย่างไรก็ดี กองทุนจะเข้าทำสัญญาขายตราสารดังกล่าวล่วงหน้าเพื่อให้อายุของสัญญาสอดคล้องกับอายุโครงการ

ส่วนที่ 2 : ผลตอบแทนส่วนเพิ่ม : กองทุนจะแบ่งเงินลงทุนไม่เกินร้อยละ 11 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เพื่อลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เช่น สัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) ประเภท Call Warrant หรือสัญญาออปชั่น ประเภท Call Option ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับอัตราผลตอบแทนของหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc ซึ่งสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ดังกล่าวจะออกโดยสถาบันการเงินต่างประเทศ หรือนิติบุคคลในต่างประเทศ ทั้งนี้ Notional amount ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนลงทุนจะมีมูลค่าประมาณหรือเท่ากับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันจดทะเบียนและจะอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD Notional amount) หรืออาจอยู่ในรูปสกุลเงินต่างประเทศอื่นตามข้อตกลง ที่กองทุนจะได้รับจ่ายผลตอบแทนเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ หรือสกุลเงินตราต่างประเทศอื่นๆ

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งประเภทของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผู้ออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงสกุลเงินที่กองทุนจะลงทุนและได้รับผลตอบแทน ให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญก่อนการเสนอขายครั้งแรก

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์

ลักษณะที่สำคัญของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ที่อ้างอิงกับผลตอบแทนของ กองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc

ลักษณะผลตอบแทนของตราสาร

สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) จะอ้างอิงกับผลตอบแทนของหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accโดยเมื่อผลตอบแทนของหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc ปรับตัวขึ้น ราคาของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) จะมีแนวโน้มที่ปรับขึ้นตามด้วย

สกุลเงิน

ดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) หรือสกุลเงินอื่น

อายุตราสาร

ประมาณ 3 ปี แต่ไม่ต่ำกว่า 2 ปี 11 เดือน และไม่เกิน 3 ปี 1 เดือน นับจากวันจดทะเบียนทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

การจ่ายผลตอบแทน (payoff at expiry)

จะพิจารณาจ่ายผลตอบแทนเพียงครั้งเดียว เมื่อครบกำหนดสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant)หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)ซึ่งมีอายุสัญญาประมาณ 3 ปี

ในกรณีที่ผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนJupiter Dynamic Bond L EUR Accปรับตัวลดลงผลขาดทุนในการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) จะจำกัดที่ค่าใช้สิทธิ (premium) ของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant)หรือ สัญญาออปชั่น(Call Option)แบ่งออกเป็น 3 กรณีดังนี้

กรณีที่ 1

ผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc น้อยกว่าร้อยละ 0 (

กรณีที่ 2

ผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc เท่ากับหรือมากกว่าร้อยละ 0 แต่ไม่เกินร้อยละ 8 (0–8%) กองทุนจะได้รับผลตอบแทน = 8%

กรณีที่ 3

ผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc มากกว่าร้อยละ 8 (>8%)กองทุนจะได้รับผลตอบแทน = ตามผลตอบแทนที่คำนวณได้จริง

ทั้งนี้ กองทุนจะพิจารณาผลตอบแทนของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)ณ วันที่พิจารณาทรัพย์สินอ้างอิง ซึ่งได้แก่หน่วยลงทุนของกองทุนJupiter Dynamic Bond L EUR Acc

บริษัทจัดการจะแจ้งวันที่พิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 15 วันทําการนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม แต่หากวันดังกล่าวตรงกับวันหยุดทำการ บริษัทจัดการจะเลื่อนวันที่พิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงเป็นวันทําการถัดไป ทั้งนี้วันที่พิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงอาจเปลี่ยนแปลงได้ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนทั้งในและหรือต่างประเทศไม่เหมาะสม โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยทราบโดยเร็วในลักษณะที่ผู้ลงทุนทั่วไปสามารถเข้าตรวจดูได้ เช่น ทางเว็ปไซต์ของบริษัทจัดการ เป็นต้น

Participation rate (PR)

ซึ่งได้แก่อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทนที่กำหนดโดยผู้ออกสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

100%

ทั้งนี้ อัตราส่วนร่วม (Participation Rate) ของทรัพย์สินอ้างอิงอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้หากสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงหรือเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนแต่อย่างไรก็ตาม อัตราส่วนร่วมจะไม่ต่ำกว่าอัตราส่วนร่วมที่กำหนดไว้ในโครงการ

ผู้ออกสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

สถาบันการเงินต่างประเทศ หรือนิติบุคคลในต่างประเทศ

หมายเหตุ บริษัทจัดการจะแจ้งประเภทของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารวมถึงสกุลเงินที่กองทุนจะลงทุนและได้รับผลตอบแทน ให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญก่อนการเสนอขายครั้งแรก

เงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนและการคำนวณสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

ผลตอบแทนของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)แบ่งออกเป็น 3 กรณี ดังนี้

กรณีที่ 1 : Fund Final Level ต่ำกว่า Fund Initial Level ผลตอบแทน = 0%

กรณีที่ 2 : Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level แต่ไม่เกินร้อยละ 8 (0 - 8%)

ผลตอบแทน = เงินต้นx PR x 8% x อัตราแลกเปลี่ยน ณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิง

กรณีที่ 3 : Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level เกินกว่าร้อยละ 8 (>8%)

ผลตอบแทน = เงินต้น x PR x ผลตอบแทนที่คำนวณได้จริงx อัตราแลกเปลี่ยน ณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิง

โดย

- PR = Participation Rate

- Fund Final Level คือ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

- Fund Initial Level คือ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดๆ ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) การคำนวณผลตอบแทนดังกล่าวจะเป็นไปตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)ที่กองทุนลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งเงื่อนไขดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่เกิดเหตุการณ์นั้นๆ ขึ้น

สูตรการคำนวนผลตอบแทน

1) การจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ (ก่อนหักค่าใช้จ่าย)

= เงินต้น + ผลตอบแทน จากการลงทุนในตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝาก + ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

2) ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

กองทุนจะลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) เป็นมูลค่าประมาณไม่เกินร้อยละ 11 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และจ่ายผลตอบแทนครั้งเดียวตอนสิ้นอายุโครงการ โดยผลตอบแทนจากการลงทุนจะอ้างอิงกับอัตราผลตอบแทนของหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc (Euro Class) ซึ่งแบ่งออกเป็น3 กรณี ดังนี้

กรณี

ณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)เมื่อครบกำหนดอายุตราสาร

ผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับณ วันพิจารณาทรัพย์อ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)เมื่อครบกำหนดอายุตราสาร

กรณีที่ 1

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ต่ำกว่าร้อยละ 0(เมื่อเทียบกับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

0%

กรณีที่ 2

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)เท่ากับหรือมากกว่าร้อยละ 0 แต่ไม่เกินร้อยละ 8 (0-8%)เมื่อเทียบกับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

8%

(หรือคิดเป็น 2.60% ต่อปี)

กรณีที่ 3

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ปรับตัวสูงกว่าร้อยละ 8 (>8%) เมื่อเทียบกับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

ตามผลตอบแทนที่คำนวณได้จริง

ตัวอย่างแสดงการจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ

สมมุติให้เงินลงทุนทั้งหมด 32,000,000 บาท สามารถแบ่งออกเป็น 2 ส่วน ดังนี้

ส่วนที่ 1 : ประมาณ 28,480,000 บาท (ร้อยละ 89) ลงทุนในตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารทางการเงินที่เสนอขายในต่างประเทศและ/หรือในประเทศโดยมีเป้าหมายเพื่อให้เงินลงทุนส่วนนี้ เติบโตเป็น 32,000,000 บาท (ร้อยละ 100)

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วน

การลงทุนและเงินลงทุน

สัดส่วนการลงทุนและผลตอบแทน

จากการลงทุนในส่วนที่ 1

ณ วันครบอายุโครงการ

ส่วนที่ 1: ตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก และ/หรือตราสารทางการเงิน ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ

89%

28,480,000บาท

100%

32,000,000 บาท

ส่วนที่ 2 : ประมาณ 3,520,000 บาท (ร้อยละ 11) ลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ซึ่งมูลค่าตามขนาดของสัญญาวอร์แรนท์(Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)มีมูลค่า USD 1,000,000 (32,000,000 บาท)

โดยสมมุติให้

• วันจดทะเบียน คือ วันที่ 1 มิถุนายน 2562

• วันสิ้นสุดอายุ โครงการ คือ วันที่ 2 มิถุนายน 2565

1. วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) คือวันที่ 1 มิ.ย. 2562

2. Fund Initial Level (มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV)) ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) คือ 100

3. อัตราแลกเปลี่ยน ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) คือ 32.00 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

4. วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)คือ วันที่ 2 มิ.ย. 2565

5. อัตราแลกเปลี่ยน ณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ในกรณีค่าเงินบาทแข็งค่า คือ 31.00 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ หรือ ในกรณีที่ค่าเงินบาทอ่อนค่า คือ 33.00 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

6. Participation Rate (PR) = 100%

ตัวอย่างตารางแสดงผลตอบแทนของการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

กรณีที่ 1 Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงต่ำกว่าFund Initial Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับคือ 0%

ตัวอย่าง:

• Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) คือ 82

• ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

= USD 0 หรือ เท่ากับ 0 บาท

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

ประมาณสัดส่วนการลงทุน (ร้อยละ)

เงินลงทุน (บาท)

ผลตอบแทนที่ได้รับ + เงินที่ลงทุน (บาท)

ส่วนที่ 1 : ตราสารแห่งหนี้

และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารทางการเงินในต่างประเทศและ/หรือในประเทศ

89

28,480,000

32,000,000

ส่วนที่ 2 : สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

11

3,520,000

0

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมด ณ วันครบอายุโครงการ

32,000,000

การจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ (ก่อนหักค่าใช้จ่าย) = 32,000,000

กรณีที่ 2 Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) แต่ไม่เกินกว่า 8.0% (0-8%) ผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับ คือ 8%

กรณีที่ 2.1 Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงเท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) แต่ไม่เกินกว่า 8.0% และ เงินบาทแข็งค่า เทียบกับเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ ณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

ตัวอย่าง :

• Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accคือ 105 และอัตราแลกเปลี่ยน คือ 31.00 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

• ผลตอบแทนของทรัพย์สินอ้างอิง คือ(105 / 100) – 1 = 5%

ทั้งนี้แม้ผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc จะเท่ากับ 5% แต่กองทุนจะได้รับผลตอบแทน 8% เนื่องจากผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนJupiter Dynamic Bond L EUR Acc เข้าเงื่อนไข เท่ากับหรือมากกว่าร้อยละ 0 แต่ไม่เกินร้อยละ 8 (0–8%)

• ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

= USD 1,000,000 x PR (100%)X 8%

= USD 80,000ซึ่งเท่ากับ 8%

โดยเมื่อแลกเปลี่ยนผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) มาเป็นเงินบาท ผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับ คือ

= USD 80,000 x 31 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

= 2,480,000 บาทซึ่งเท่ากับ 7.75%

ตัวอย่างตารางแสดงผลตอบแทนของเงินลงทุน จำนวน 32,000,000 บาท แบ่งออกได้ ดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วนการลงทุน (ร้อยละ)

เงินลงทุน (บาท)

ผลตอบแทนที่ได้รับ + เงินที่ลงทุน (บาท)

ส่วนที่ 1 : ตราสารแห่งหนี้

และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารทางการเงินในต่างประเทศและ/หรือในประเทศ

89

28,480,000

32,000,000

ส่วนที่ 2 : สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

11

3,520,000

2,480,000

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมด ณ วันครบอายุโครงการ

34,480,000

(หรือคิดเป็น 2.52% ต่อปี)

การจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ (ก่อนหักค่าใช้จ่าย) = 32,000,000 + 2,480,000 = 34,480,000 บาท

กรณีที่ 2.2 Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงเท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) แต่ไม่เกินกว่า 8.0% และ เงินบาทอ่อนค่า เทียบกับเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

• Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accคือ 105 และอัตราแลกเปลี่ยน คือ 33.00 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

• ผลตอบแทนของสินทรัพย์อ้างอิง คือ(105 / 100) – 1 = 5%

ทั้งนี้แม้ผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนJupiter Dynamic Bond L EUR Acc จะได้เท่ากับ 5% แต่กองทุนจะได้รับผลตอบแทน 8% เนื่องจากผลตอบแทนจากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนJupiter Dynamic Bond L EUR Accเข้าเงื่อนไข เท่ากับหรือมากกว่าร้อยละ 0 แต่ไม่เกินร้อยละ 8 (0–8%)

• ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

= USD 1,000,000 x PR (100%) X 8%

= USD 80,000ซึ่งเท่ากับ 8%

โดยเมื่อแลกเปลี่ยนผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) มาเป็นเงินบาท ผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับ คือ

= USD 80,000 x 33บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

= 2,640,000 บาทซึ่งเท่ากับ 8.25%

ตัวอย่างตารางแสดงผลตอบแทนของเงินลงทุน จำนวน 32,000,000 บาท แบ่งออกได้ ดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วนการลงทุน (ร้อยละ)

เงินลงทุน (บาท)

ผลตอบแทนที่ได้รับ + เงินที่ลงทุน (บาท)

ส่วนที่ 1 : ตราสารแห่งหนี้

และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารทางการเงินในต่างประเทศและ/หรือในประเทศ

89

28,480,000

32,000,000

ส่วนที่ 2 : สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

11

3,520,000

2,640,000

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมด ณ วันครบอายุโครงการ

34,640,000

(หรือคิดเป็น 2.68% ต่อปี)

การจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ (ก่อนหักค่าใช้จ่าย) = 32,000,000 + 2,640,000 = 34,640,000 บาท

กรณีที่ 3 Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่าFund Initial Level ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) เกินกว่า 8%กองทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่คำนวณได้จริง

กรณีที่ 3.1 Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิง เท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) เกินกว่า 8% และ เงินบาทแข็งค่า เทียบกับเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ ณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

• Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accคือ 110 และอัตราแลกเปลี่ยน คือ 31.00 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

• ผลตอบแทนของสินทรัพย์อ้างอิง คือ(110 / 100) – 1 = 10%

• ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

= USD 1,000,000 x PR (100%) x 10%

= USD 100,000ซึ่งเท่ากับ 10%

โดยเมื่อแลกเปลี่ยนผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) มาเป็นเงินบาท ผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับ คือ

= USD 100,000 x 31 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

= 3,100,000 บาทซึ่งเท่ากับ 9.69%

ตัวอย่างตารางแสดงผลตอบแทนของเงินลงทุน จำนวน 32,000,000 บาท แบ่งออกได้ ดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วนการลงทุน (ร้อยละ)

เงินลงทุน (บาท)

ผลตอบแทนที่ได้รับ + เงินที่ลงทุน (บาท)

ส่วนที่ 1 : ตราสารแห่งหนี้

และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารทางการเงินในต่างประเทศและ/หรือในประเทศ

89

28,480,000

32,000,000

ส่วนที่ 2 : สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

11

3,520,000

3,100,000

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมด ณ วันครบอายุโครงการ

35,100,000

(หรือคิดเป็น 3.13% ต่อปี)

การจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ (ก่อนหักค่าใช้จ่าย) = 32,000,000 + 5,580,000 = 35,100,000 บาท

กรณีที่ 3.2 Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิง เท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) เกินกว่า 8% และ เงินบาทอ่อนค่า เทียบกับเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ ณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิงของสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

• Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accคือ 110 และอัตราแลกเปลี่ยน คือ 33.00 บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

• ผลตอบแทนของสินทรัพย์อ้างอิง คือ(110 / 100) – 1 = 10%

ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

= USD 1,000,000 x PR (100%) x 10%

= USD 100,000ซึ่งเท่ากับ 10%

โดยเมื่อแลกเปลี่ยนผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) มาเป็นเงินบาท ผลตอบแทนที่กองทุนจะได้รับ คือ

= USD 100,000 x 33บาท/ดอลล่าร์สหรัฐฯ

= 3,300,000 บาทซึ่งเท่ากับ 10.31%

ตัวอย่างตารางแสดงผลตอบแทนของเงินลงทุน จำนวน 32,000,000 บาท แบ่งออกได้ ดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วนการลงทุน (ร้อยละ)

เงินลงทุน (บาท)

ผลตอบแทนที่ได้รับ+ เงินที่ลงทุน (บาท)

ส่วนที่ 1 : ตราสารแห่งหนี้

และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารทางการเงินในต่างประเทศและ/หรือในประเทศ

89

28,480,000

32,000,000

ส่วนที่ 2 : สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

11

3,520,000

3,300,000

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมด ณ วันครบอายุโครงการ

35,300,000

(หรือคิดเป็น 3.33% ต่อปี)

การจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ (ก่อนหักค่าใช้จ่าย) = 32,000,000 + 5,940,000 = 35,300,000 บาท

สรุปผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

กรณีที่

สถานการณ์ค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับเงินดอลลาร์สหรัฐฯ

Fund Final Level ของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Accณ วันพิจารณาทรัพย์สินอ้างอิง

ส่วนที่ 1 : ตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากทั้งในประเทศและต่างประเทศ (บาท)

ส่วนที่ 2 : สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)(บาท)

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมดที่คาดว่าจะได้รับ ณ วันครบอายุโครงการ (บาท)

1

Fund Final Level ต่ำกว่าFund Initial Level ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option)

32,000,000

0

32,000,000

2.1

เงินบาทแข็งค่า

Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่าFund Initial Level ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) แต่ไม่เกินกว่า8%

32,000,000

2,480,000

34,480,000

(หรือคิดเป็น 2.52% ต่อปี)

2.2

เงินบาทอ่อนค่า

Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่าFund Initial Level ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) แต่ไม่เกินกว่า8%

32,000,000

2,640,000

34,640,000

(หรือคิดเป็น2.68% ต่อปี)

3.1

เงินบาทแข็งค่า

Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่าFund Initial Level ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) เกินกว่า8%

32,000,000

3,100,000

35,100,000

(หรือคิดเป็น 3.13% ต่อปี)

3.2

เงินบาทอ่อนค่า

Fund Final Level เท่ากับหรือสูงกว่า Fund Initial Level ณ วันเข้าทำสัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) เกินกว่า8%

32,000,000

3,300,000

35,300,000

(หรือคิดเป็น3.33% ต่อปี)

หมายเหตุ : ตัวเลขเงินต้นและผลตอบแทนเป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงในตารางข้างต้น

3) ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับหน่วยลงทุนของกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc ที่ สัญญาวอร์แรนท์ (Call Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Call Option) ใช้อ้างอิง

Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc เป็นกองทุนที่จัดตั้งในประเทศ Luxembourg โดยมีกลยุทธ์ในการบริหารพอร์ตการลงทุนที่ยืดหยุ่น มีการกระจายการลงทุนแบบเชิงรุก (Active Management)ไปยังตราสารหนี้ที่หลากหลาย เช่น ตราสารหนี้ผลตอบแทนสูง (High Yield) ตราสารหนี้ระดับ Investment Grade ที่ออกโดยทั้งภาครัฐและภาคเอกชน และตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) ทั่วโลก โดยผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์เศรษฐกิจมหภาค (Top-Down) และวิเคราะห์เชิงพื้นฐาน (Bottom up) ควบคู่ไปกับการบริหารความเสี่ยงของพอร์ตการลงทุน เพื่อเป้าหมายในการสร้างโอกาสรับผลตอบแทนที่เป็นบวกในทุกภาวะตลาด (Absolute Return Mindset)

ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุน Jupiter Dynamic Bond L EUR Acc เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ : https://www.jupiteram.com/hk/en/Individual-Investors/Document-Library?literature_funds=Jupiter%20Dynamic%20Bond