UEMIF-N

กองทุนหลักไม่มีการจำกัดอัตราส่วนการลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และสกุลเงิน ดังนั้น ณ ช่วงขณะใดขณะหนึ่ง อัตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สินประเภทใดประเภทหนึ่งอาจมากกว่าร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุน นอกจากนี้กองทุนหลักไม่มีการจำกัดอัตราส่วนการลงทุนในอันดับของความน่าเชื่อถือของตราสารระดับใดระดับหนึ่ง หรือประเทศใดประเทศหนึ่ง หรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือขนาดของบริษัทที่เข้าไปลงทุน

กองทุนหลัก อาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงหรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ในรูปสกุลเงินดอลล่าห์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าห์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) ดอลล่าร์ฮ่องกง นิวไต้หวันดอลล่าร์ หรือในสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และ/หรือช่องทางอื่นใดโดยเร็ว นับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

(2) ส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ ในแต่ละขณะ

กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้

(3) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD) (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน :AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD)ผู้จัดการกองทุน :AllianceBernstein (Luxembourg) S.à r.l.วันที่จัดตั้งกองทุน :1 มิถุนายน ค.ศ. 2011ประเภทโครงการ :กองทุนรวมผสมวัตถุประสงค์และนโยบาย การลงทุน :กองทุน AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD) มีกลยุทธ์แสวงหาผลตอบแทนเพื่อบรรลุวัตถุประสงค์หลักของการลงทุนโดยจะกระจายการลงทุนอย่างเหมาะสมระหว่างตราสารทุนและตราสารหนี้ที่มีผู้ออกตราสารอยู่ในกลุ่มประเทศเกิดใหม่(Emerging Market) รวมถึงการวิเคราะห์กลุ่มอุตสาหกรรมและหลักทรัพย์การบริหารอัตราดอกเบี้ย และการคัดเลือกประเทศและสกุลเงินในการลงทุนอย่างเหมาะสม

ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนหลักจะแสวงหาผลตอบแทนเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์หลักของการลงทุน โดยจะพยายามรักษาความผันผวนของพอร์ตการลงทุนให้อยู่ในระดับปานกลาง นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนหลักจะปรับสัดส่วนการลงทุนอย่างสม่ำเสมอเพื่อรักษาสถานะการลงทุนในผู้ออกตราสารที่อยู่ในกลุ่มประเทศเกิดใหม่ ความหลากหลายที่กองทุนหลักลงทุนของประเทศเกิดใหม่ และประเภททรัพย์สินอื่นๆ ที่ลงทุน เพื่อให้เกิดความเสี่ยงและผลตอบแทนที่เหมาะสม (optimal risk/return profile) ณ ช่วงขณะใดขณะหนึ่ง โดยประเภททรัพย์สินที่สามารถลงทุนได้รวมถึง ตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารหนี้ที่ให้อัตราผลตอบแทนสูง (high-yield securities) และสกุลเงิน นอกจากนี้กองทุนอาจมีการลงทุนในประเภททรัพย์สินต่างๆ ผ่านการลงทุนในตราสารอนุพันธ์

กองทุนหลักไม่มีการจำกัดอัตราส่วนการลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และสกุลเงิน ดังนั้น ณ ช่วงขณะใดขณะหนึ่ง อัตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สินประเภทใดประเภทหนึ่งอาจมากกว่าร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุน นอกจากนี้กองทุนหลักไม่มีการจำกัดอัตราส่วนการลงทุนในอันดับของความน่าเชื่อถือของตราสารระดับใดระดับหนึ่ง หรือประเทศใดประเทศหนึ่ง หรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือขนาดของบริษัทที่เข้าไปลงทุนอายุโครงการ :ไม่กำหนด วันทำการซื้อขาย :ทุกวันทำการซื้อขายการจ่ายเงินปันผล :ไม่จ่ายเงินปันผลผู้ดูแลผลประโยชน์ / ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน :Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.

Bloomberg Ticker :

Bloomberg Benchmark Ticker :

NDUEEGF INDEX

MSCI Emerging Markets Index

Websitehttps://www.abglobal.com/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศค่าธรรมเนียมการจัดการร้อยละ 0.80 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนหลัก

(i) ผู้ออกตราสารที่อยู่ในกลุ่มประเทศเกิดใหม่ (emerging market issuers) หมายถึงผู้ออกตราสารทุน และตราสารหนี้ ที่มีภูมิลำเนา (หรือมีหุ้นเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เป็นตลาดแรก (“primary listing”)) ในกลุ่มประเทศเกิดใหม่

(ii) ผู้ออกตราสารทุน และตราสารหนี้ ที่มีภูมิลำเนา (หรือprimary listing) นอกกลุ่มประเทศเกิดใหม่ แต่มีรายได้อย่างน้อย 50% จากรายได้รวมที่เกิดจากประเทศใดประเทศหนึ่งในกลุ่มประเทศเกิดใหม่ หรือมีกิจการทางธุรกิจ (ในส่วนของทรัพย์สิน และการผลิต) ไม่น้อยกว่า 60% ในประเทศใดประเทศหนึ่งในกลุ่มประเทศเกิดใหม่

(iii) กรณีตราสารหนี้ หากผู้ออกมีภูมิลำเนา (หรือprimary listing) นอกกลุ่มประเทศเกิดใหม่ แต่ออกตราสารหนี้ในสกุลเงินใดสกุลเงินหนึ่งของประเทศในกลุ่มประเทศเกิดใหม่

นอกจากนี้ ผู้ออกตราสารที่อยู่ในกลุ่มประเทศเกิดใหม่ อาจรวมถึงผู้ออกตราสารทุน และตราสารหนี้ที่ในบางโอกาสเป็นองค์ประกอบของดัชนีดังนี้ : MSCI Emerging Markets Index, MSCI Emerging Markets Frontier Index, JP Morgan EMBI Global Index, JP Morgan Corporate Emerging Bond Index หรือประเทศใดที่ธนาคารโลกไม่จัดให้รายได้ต่อหัวประชากรเป็น “High Income”โดยไม่คำนึงว่าผู้ออกตราสารเข้าเงื่อนไขที่กำหนดข้างต้นหรือไม่

กลุ่มประเทศเกิดใหม่ (emerging market countries) หมายถึง ประเทศที่ในบางโอกาสเป็นองค์ประกอบของดัชนีดังนี้ MSCI Emerging Markets Index, MSCI Emerging Markets Frontier Index, JP Morgan EMBI Global Index, JP Morgan Corporate Emerging Bond Indexหรือที่ธนาคารโลกจัดเป็น “emerging market” หรือ “developing countries”

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นให้สอดคล้องกับข้อมูลของกองทุนหลักในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือหนังสือชี้ชวน และ/หรือในกรณีที่บริษัทจัดการได้มีการเปลี่ยนแปลงไปลงทุนใน Class of Units อื่น โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

เงื่อนไขอื่นๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยจะปิดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน AB Emerging Markets Multi-Asset Portfolio(Class S1 USD) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์