UGFT-USD

ในกรณีที่กองทุนลงทุนในตราสารที่เป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) กองทุนจะเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (fully hedged) เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม ในส่วนของแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์รวมถึงจะทำการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์อ้างอิงและจะพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมโดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และ/หรือ อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้

3. ส่วนที่เหลือกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือตราสารที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

และ/หรือกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

4. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

5. ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทน (loyalty fee หรือ rebate) ทั้งในรูปจำนวนเงินหรือจำนวนหน่วย จากการนำเงินลงทุนของกองทุนไทย ไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนไทย โดยคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

6. กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลักหรือการยกเลิกรายการไถ่ถอนหน่วยลงทุน ที่อัตราร้อยละ 10 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของทุก class ของกองทุนหลักรวมกัน ข้อจำกัดดังกล่าวจะถูกใช้ กับผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายตามสัดส่วนรายการที่ได้รับการอนุมัติ โดยหน่วยลงทุนที่ไม่ได้รับการไถ่ถอนหรือไม่ถูกยกเลิก จะได้รับการไถ่ถอนหรือยกเลิกในวันทำการถัดไป หากจำนวนหน่วยลงทุนดังกล่าว ยังคงเกินอัตราที่กำหนดไว้ กองทุนอาจเลื่อนการไถ่ถอน/การยกเลิก ในลักษณะเดียวกัน จนกว่าจำนวนหน่วยลงทุนดังกล่าวจะอยู่ในอัตราที่กำหนดไว้ ในกรณีที่คำสั่งการไถ่ถอน ถูกเลื่อนออกไป กองทุนหลักจะแจ้งให้ทราบภายใน 7 วันทำการ ทั้งนี้ คำสั่งการไถ่ถอนที่ถูกเลื่อนออกไปจะได้รับการดำเนินการก่อนคำสั่งที่ได้รับตามมาในภายหลัง

ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือคำสั่งการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้

7. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทาง การดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

8.เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุน (Equity Underlying Entities) ประมาณร้อยละ 80 และจะลงทุนในตราสารหนี้ (Fixed Income Underlying Entities) ประมาณร้อยละ 20 และมีความยืดหยุ่นในการลงทุนโดยอาจปรับเพิ่มหรือลดน้ำหนักการลงทุนในแต่ละประเภทสินทรัพย์ได้ ประมาณร้อยละ 20 ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ MAS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งประกาศที่ ทน. 87/2558 และหนังสือเวียนที่ ก.ล.ต.นจ.(ว) 3/2560 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้

9. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน United CIO Growth Fund – Class T USD Acc (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน United CIO Growth Fundชนิดหน่วยลงทุนClass T USD Accประเทศที่จดทะเบียนสิงคโปร์ (SINGAPORE)หน่วยงานที่กำกับดูแลMonetary Authority of SingaporeบริษัทจัดการกองทุนUOB Asset Management Ltd (Singapore)

วันที่จัดตั้ง

United Global Diversified Portfolios

(Umbrella Fund)

15 กันยายน 2558 วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน15 พฤศจิกายน 2564วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการ (Daily)ประเภทโครงการ กองทุนรวมตราสารทุนวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุน เพื่อเพิ่มมูลค่าเงินทุนของผู้ลงทุน จากรายได้ เงินปันผล หรือดอกเบี้ย จากการกระจายการลงทุนในหลากหลายสินทรัพย์ทั่วโลกนโยบายและกลยุทธ์การลงทุน

กองทุนหลักกระจายการลงทุนไปทั่วโลก ในบริษัทที่จัดตั้ง จดทะเบียน ซื้อขาย หรือทำธุรกรรมในระดับโลก โดยกองทุนหลักอาจลงทุนในกองทุนรวม, กองทุนรวมอีทีเอฟ (ETF) หรือ กองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT), ตราสารทุน, หลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน, พันธบัตร หรือตราสารหนี้ของบริษัทเหล่านี้โดยตรง

กองทุนหลักมุ่งที่จะปรับลดความเสี่ยงและเพิ่มมูลค่าเงินทุน จากรายได้ เงินปันผล หรือดอกเบี้ย โดยเน้นการทำ Asset Allocation, การจัดสรรการลงทุนรายภูมิภาค และกระจายการลงทุนไปทั่วโลกในเชิงรุก (Active)

กองทุนหลักมีการกำหนดน้ำหนักการลงทุนในเบื้องต้นโดยประมาณร้อยละ 80 จะลงทุนในตราสารทุน (Equity Underlying Entities) และประมาณร้อยละ 20 จะลงทุนในตราสารหนี้ (Fixed Income Underlying Entities) และมีความยืดหยุ่นในการลงทุนโดยอาจปรับเพิ่มหรือลดน้ำหนักการลงทุนในแต่ละประเภทสินทรัพย์ได้ประมาณร้อยละ 20 และอาจลงทุนในสินทรัพย์ประเภทอื่นๆ หรือลงทุนตรงในหลักทรัพย์ และอาจถือครองเงินสดได้ตามกรอบการลงทุนและความเหมาะสม

กองทุนหลักอาจกระจายการลงทุนไปยังกลุ่มหลักทรัพย์ภายใต้การบริหารของผู้จัดการกองทุนรายอื่น การจัดสรรการลงทุนของกลุ่มหลักทรัพย์อ้างอิงอาจเปลี่ยนแปลงตามภาวะตลาดในแต่ละช่วงเวลา

ทั้งนี้ กองทุนหลักจะแต่งตั้ง United Overseas Bank Limited เป็นที่ปรึกษาการลงทุนในการบริหารกองทุน โดย United Overseas Bank Limited อยู่ภายใต้การควบคุมดูแลของ The Monetary Authority of Singapore และสามารถให้บริการด้านตลาดทุนและที่ปรึกษาการลงทุนได้

นอกจากนี้กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง และ/หรือ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM))

อายุโครงการ ไม่กำหนด การจ่ายเงินปันผล ไม่จ่าย ผู้ดูแลผลประโยชน์State Street Trust (SG) Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนState Street Bank and Trust Company, Singapore Branch Investment AdvisorUnited Overseas Bank Limited.ดัชนีชี้วัด (Benchmark)

MSCI AC World Index (80%)

Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (USD Hedged) (15%)

Secured Overnight Financing Rate (SOFR) 30-Day Average (5%)

Bloomberg CodeUNEGSTU SPISIN CodeSGXZ33899576Websitehttps://www.uobam.com.sg/our-funds/funds-details.page?mstarid=F00001D1ACค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุนค่าธรรมเนียมการจัดการสูงสุดร้อยละ 2 ต่อปี (ปัจจุบัน ไม่มี)ค่าธรรมเนียมอื่นๆTrustee Fee

สูงสุดร้อยละ 0.25 ต่อปี

ปัจจุบัน ไม่เกินร้อยละ 0.05 ต่อปี

(โดยมีค่าธรรมเนียมขั้นต่ำ S$5,000 ต่อปี)

Administration Feeปัจจุบัน ร้อยละ 0.05 ต่อปี Registrar and transfer agent Fee

ร้อยละ 0.125 ต่อปี หรือ S$15,000 ต่อปี แล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่า

โดยค่าธรรมเนียมสูงสุดที่คิดจะไม่เกิน S$25,000 ต่อปี

Valuation and accounting feesสูงสุดร้อยละ 0.20 ต่อปี (ปัจจุบัน ร้อยละ 0.03 ต่อปี)Audit Fee, Custodian Fee, Transaction costs and other fee charges

ตามข้อตกลงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายแต่ละประเภทอาจมากกว่าร้อยละ 0.1 ต่อปี เป็นสัดส่วนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อสูงสุดร้อยละ 5 (ปัจจุบัน ไม่มี)ค่าธรรมเนียมการสั่งขายสูงสุดร้อยละ 1 (ปัจจุบัน ไม่มี)ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนสูงสุดร้อยละ 2 (ปัจจุบัน ไม่มี) อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์