UGTECH-USD

ในกรณีที่กองทุนลงทุนในตราสารที่เป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) กองทุนจะเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (Fully Hedged) เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลาอาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างไรก็ตาม ในส่วนของแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์รวมถึงจะทำการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์อ้างอิงและจะพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมโดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และ/หรืออาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้

ส่วนที่เหลือกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

4. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

5. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

6. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของ Franklin Technology Fund (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน Franklin Technology Fundชนิดหน่วยลงทุนClass I (acc) USDสกุลเงินของกองทุนสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐอเมริกา (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg)หน่วยงานที่กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (“CSSF”)บริษัทจัดการกองทุนFranklin Templeton International Services S.à r.l.วันที่จัดตั้งกองทุน3 เมษายน พ.ศ. 2543วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน27 พฤษภาคม พ.ศ. 2554วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการประเภทโครงการ กองทุนรวมตราสารแห่งทุนวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ เพื่อสร้างการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว โดยเน้นที่การเพิ่มขึ้นของเงินลงทุนเป็นหลักกลยุทธ์การลงทุนผู้จัดการกองทุนของกองทุนหลักใช้การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของบริษัท ร่วมกับการพิจารณาแนวโน้มของเทคโนโลยีระดับโลก เพื่อคัดเลือกบริษัทที่มีการบริหารจัดการที่มีคุณภาพ ตำแหน่งทางการตลาดที่แข็งแกร่ง และมีความสามารถในการทำกำไรในระดับสูงหรือมีแนวโน้มเพิ่มขึ้นนโยบายการลงทุน

กองทุนหลักเน้นลงทุนในตราสารทุน และ/หรือหุ้นของบริษัทในกลุ่มเทคโนโลยีทั่วโลก โดยไม่จำกัดขนาดมูลค่าตลาด เช่น กลุ่มคอมพิวเตอร์และชิ้นส่วนอิเล็กทรอนิกส์ เทคโนโลยีสารสนเทศ อินเทอร์เน็ต โทรคมนาคม บริการด้านสื่อและข้อมูล และอาจรวมถึงตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ (Depositary Receipts) ด้วย ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัดส่วนที่น้อยกว่าในพันธบัตรภาคเอกชน บริษัทเอกชน การลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนโดยเอกชน (PIPEs) และบริษัทจัดตั้งเพื่อการเข้าซื้อกิจการโดยเฉพาะ (SPACs)

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยสองในสามของสินทรัพย์สุทธิในตราสารทุน และ/หรือหุ้นของบริษัทในประเทศสหรัฐอเมริกาและนอกประเทศสหรัฐอเมริกาที่คาดว่าจะได้รับประโยชน์จากการพัฒนา ความก้าวหน้า และการใช้เทคโนโลยี รวมถึงบริการและอุปกรณ์ด้านการสื่อสาร โดยอาจครอบคลุมถึงบริษัทในอุตสาหกรรมต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น

บริการเอาท์ซอร์ส (outsourcing services) ที่เกี่ยวข้องกับการสื่อสารและการประมวลผลข้อมูล

บริการด้านเทคโนโลยี เช่น ซอฟต์แวร์คอมพิวเตอร์ บริการข้อมูล และบริการอินเทอร์เน็ต

เทคโนโลยีอิเล็กทรอนิกส์ เช่น คอมพิวเตอร์ ผลิตภัณฑ์คอมพิวเตอร์ และชิ้นส่วนอิเล็กทรอนิกส์

โทรคมนาคม เช่น เครือข่าย การสื่อสารแบบไร้สายและแบบมีสาย รวมถึงอุปกรณ์ที่เกี่ยวข้อง

สื่อและบริการข้อมูล เช่น การจัดจำหน่ายข้อมูล และผู้ให้บริการเนื้อหา

เซมิคอนดักเตอร์และอุปกรณ์ที่เกี่ยวข้อง

อุปกรณ์และเครื่องมือวัดเพื่อความแม่นยำต่างๆ (precision instruments)

กองทุนใช้แนวทางการลงทุนแบบเติบโต (Growth Approach) โดยอาศัยการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเชิงลึกจากล่างขึ้นบน หรือจากระดับรายบริษัทขึ้นไปยังภาพรวมตลาด ซึ่งเป็นการวิเคราะห์ข้อมูลหรือปัจจัยพื้นฐานของแต่ละบริษัทก่อนพิจารณาภาพรวมของอุตสาหกรรมหรือเศรษฐกิจ (Bottom-up Fundamental Research) ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนยังพิจารณาแนวโน้มในภาพรวมของตลาดในการคัดเลือกหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน โดยทั่วไปผู้จัดการกองทุนหลักจะมองหาบริษัทที่มี หรือคาดว่าจะมีลักษณะบางประการ เช่น การบริหารจัดการที่มีคุณภาพ แนวโน้มการเติบโตที่แข็งแกร่ง ตำแหน่งทางการตลาดที่มั่นคง อัตรากำไรที่สูงหรือมีแนวโน้มเพิ่มขึ้น และผลตอบแทนจากการลงทุนที่ดี

ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (Environmental, Social and Governance: ESG) มีความเกี่ยวข้องอย่างยิ่งกับการลงทุนในภาคเทคโนโลยี และสามารถส่งเสริมการสร้างมูลค่าให้แก่ผู้ถือหุ้น การพิจารณาด้าน ESG จึงเป็นองค์ประกอบสำคัญในกระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนมีลักษณะด้านสิ่งแวดล้อม และ/หรือสังคมตามความหมายของมาตรา 8 ตามข้อกำหนดของ SFDR

กองทุนหลักลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทขนาดใหญ่ที่มีความมั่นคงทั้งในประเทศสหรัฐอเมริกาและนอกประเทศสหรัฐอเมริกา รวมถึงบริษัทขนาดเล็กถึงขนาดกลาง ซึ่งผู้จัดการกองทุนเชื่อว่ามีโอกาสในการเติบโตที่ดีในอนาคต

กองทุนหลักอาจลงทุนตามข้อจำกัดด้านการลงทุน เช่น

ลงทุนได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สุทธิของกองทุน ในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทเอกชนและการลงทุนแบบ PIPEs (Private Investments in Public Equity) และ

ลงทุนได้ไม่เกิน 5% ของมูลค่าทรัพย์สุทธิของกองทุน ในบริษัทซึ่งจัดตั้งเพื่อการเข้าซื้อกิจการโดยเฉพาะ (SPACs) ที่มีคุณสมบัติเป็นหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกำหนด

กองทุนอาจลงทุนเพิ่มเติมในหลักทรัพย์ประเภทหุ้นหรือตราสารหนี้ของผู้ออกหลักทรัพย์ทั้งในและนอกประเทศสหรัฐอเมริกา รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์แบบอเมริกัน (ADR), ยุโรป (EDR) หรือระดับโลก (GDR)

กองทุนหลักอาจมีการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) สูงสุดไม่เกิน 50% ของมูลค่าทรัพย์สุทธิของกองทุน

อายุโครงการ ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่ายผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Depositary)J.P. Morgan SE, Luxembourg Branchดัชนีชี้วัด (Benchmark)MSCI World Information Technology IndexBloomberg TickerTEMTIAU LXISIN CodeLU0626261944Websitehttps://www.franklintempleton.ie/our-funds/price-and-performance/products/4916/J/franklin-technology-fund/LU0626261944ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก*

ค่าธรรมเนียมการจัดการ

(Annual Management Charge)

ร้อยละ 0.70 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน

(Ongoing Charges Figure)

ร้อยละ 0.85 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์