UHERO

(2) กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือตราสารที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (FX Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น และ/หรือ อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

(3) ส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือทรัพย์สินอื่น และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

(4) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

(5) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้น หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ณ ขณะนั้น และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนการแก้ไขโครงการผ่านการประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม

ลักษณะสำคัญของกองทุน Global X Video Games & Esports ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน :Global X Video Games & Esports ETF

บริษัทจัดการ :

(Investment Advisor)

Global X Management Company LLCวันที่จัดตั้งกองทุน25 ตุลาคม 2562ประเภทโครงการ :ตราสารทุนวัตถุประสงค์และนโยบาย การลงทุน :

เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive Video Games & Esports โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และจะลงทุนในใบรับฝากเงิน American Depositary Receipts (ADRs) และ Global Depositary Receipts (GDRs) ซึ่งอ้างอิงบนองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน โดยในสถานการณ์การลงทุนปกติ กองทุนจะลงทุนในหุ้นกลุ่มธุรกิจวิดีโอเกมส์และอีสปอร์ต ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

โดยทั่วไปกองทุนจะใช้กลยุทธ์ Replication ซึ่งเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงนั้น อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์ลงทุนในหลักทรัพย์ตัวอย่างเพื่อเป็นตัวแทนที่เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Strategy) เมื่อกลยุทธ์ Replication อาจส่งผลกระทบหรือสร้างความเสียเปรียบต่อผู้ถือหุ้น เช่น เมื่อมีปัญหาในทางปฏิบัติหรือมีต้นทุนจำนวนมากที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อให้สัดส่วนการลงทุนใกล้เคียงดัชนีอ้างอิง เช่น ในกรณีที่หลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงไม่มีสภาพคล่องชั่วคราว ไม่สามารถลงทุนได้หรือสภาพคล่องน้อยลง หรือเป็นผลมาจากข้อจำกัดหรือข้อจำกัดทางกฎหมาย (เช่นข้อกำหนดด้านภาษี) ที่ใช้กับกองทุนแต่ไม่ใช่ดัชนีอ้างอิง

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย

NASDAQ (ประเทศสหรัฐอเมริกา)

วันทำการซื้อขาย

ทุกวันทำการ

อายุโครงการ :ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล :มีการจ่ายเงินปันผลผู้ดูแลผลประโยชน์Global X Fundsผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน และนายทะเบียน :Brown Brothers Harriman & CoDistributorSEI Investments Distribution CoBloomberg Ticker :HERO USBloomberg Benchmark TickerSOLHERO IndexWebsitehttps://www.globalxetfs.com/funds/hero/

ข้อมูลดัชนีชี้วัด

Solactive Video Games & Esports Index

ขั้นแรก : กรอบการคัดเลือกหลักทรัพย์

- หลักทรัพย์ที่จะเข้าเกณฑ์เป็นดัชนีของกองทุนต้องเป็นบริษัทที่มีรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมดที่มาจากการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับวิดีโอเกมส์และ อีสปอร์ต

- หลักทรัพย์ดังกล่าวรวมถึง

(1) บริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักในการพัฒนา และ/หรือการเผยแพร่วิดีโอเกมส์

(2) การแพร่ภาพ หรือรับส่งสัญญาณ (Streaming) ของวิดีโอเกมส์ และ/หรือเนื้อหาอีสปอร์ต

(3) การดำเนินการ และ/หรือ การเป็นเจ้าของลีกการแข่งขันอีสปอร์ต และ/หรือ ทีมการแข่งขันอีสปอร์ต และ/หรือ

(4) การผลิตฮาร์ดแวร์ที่ใช้ในวิดีโอเกมส์และ/หรืออีสปอร์ต รวมถึงเทคโนโลยีเสมือน ทั้ง Augmented Reality และ Virtual reality เป็นต้น

- โดยจะมีการใช้ การประมวลผลภาษาธรรมชาติโดยอัลกอริทึม (Natural Language Processing Algorithm) เพื่อวิเคราะห์ข้อมูลของแต่ละบริษัทที่เปิดเผยตามแหล่งข้อมูลสาธารณะต่างๆออกมาและคำนวณเป็นคะแนน (Index Score)

- ดัชนีประกอบด้วยหลักทรัพย์สูงสุด 40 หลักทรัพย์ และต่ำสุด 30 หลักทรัพย์

ขั้นที่สอง : หลักทรัพย์ที่จะผ่านการคัดเลือกมารวมอยู่ในดัชนี

- มีมูลค่าตามราคาตลาด (Market Capitalization) อย่างน้อย 200 ล้านเหรียญ (USD) สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีในปัจจุบันอยู่แล้ว (Existing Constituents) จะต้องมีมูลค่าตามราคาตลาดอย่างน้อย 160 ล้านเหรียญ USD เพื่อที่จะยังคงรวมคำนวณในดัชนีต่อไปได้

- มีการจดทะเบียนในตลาดหลัก (Primary Lisiting) ในกลุ่มประเทศที่พัฒนาแล้ว, เกาหลีใต้ หรือไต้หวัน

- มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในรอบ 6 เดือน อย่างน้อย 2 ล้านเหรียญ USD สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีในปัจจุบันอยู่แล้ว (Existing Constituents) จะต้องมีมูลค่าตามราคาตลาดอย่างน้อย 1.4 ล้านเหรียญ USD เพื่อที่จะยังคงรวมคำนวณในดัชนีต่อไปได้

- มีจำนวนหลักทรัพย์ที่ซื้อขายอยู่ในตลาด (Free Float) อย่างน้อยร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นทั้งหมด หรือมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์ที่ซื้อขายอยู่ในตลาด (Free Float Market Capitalization) อย่างน้อย 1 พันล้านเหรียญ USD

- สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีในปัจจุบันอยู่แล้ว (Existing Constituents) หลักทรัพย์ที่ไม่มีคะแนน Index Score เป็นบวก หรือมีสัดส่วนรายได้จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจวิดีโอเกมส์และ/หรืออีสปอร์ต น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด จะไม่ผ่านเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ และไม่ถูกรวมอยู่ในดัชนี

- หากในวันคัดเลือกหลักทรัพย์ มีหลักทรัพย์อยู่ 40 หลักทรัพย์ บริษัทที่จะถูกเพิ่มเข้าไปในดัชนี จะต้องอยู่ใน 10 อันดับแรก และมีสัดส่วนรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมดมาจากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับวิดีโอเกมส์และ/หรืออีสปอร์ต ในกรณีนี้ หลักทรัพย์ที่อยู่อันดับท้ายสุดในดัชนี จะถูกตัดออกไป

น้ำหนักของหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนประกอบในดัชนี

หลักทรัพย์ที่อยู่ใน Index ถูกถ่วงน้ำหนักตามเกณฑ์ Free Float Market Capitalization ในช่วงที่มีการ Rebalance ทุกรอบครึ่งปี โดยมีเงื่อนไขดังนี้

- หลักทรัพย์แต่ละตัวจะมีน้ำหนักไม่เกินร้อยละ 6 และมีน้ำหนักอย่างน้อยร้อยละ 0.3

- หลักทรัพย์แต่ละตัวที่มีน้ำหนักเกินร้อยละ 5 เมื่อรวมกันแล้วน้ำหนักจะต้องไม่เกินร้อยละ 40 ของน้ำหนักของดัชนี และหลักทรัพย์ที่เหลือจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 4.5

- ดัชนี จะมีการ Rebalance ทุกครึ่งปี ในวันทำการสุดท้ายของเดือนมกราคมและเดือนกรกฎาคม

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)ค่าธรรมเนียมการจัดการ0.50ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายและบริการ (12b-1)ไม่มีค่าใช้จ่ายอื่นๆ0.00ค่าใช้จ่ายรวมในการดำเนินงานประจำปีของกองทุน0.50

อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก :

1) ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุน (Equity Securities Risk) คือความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ที่กองทุนเข้าไปลงทุน ที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงในสถานการณ์ทางเศรษฐกิจ อัตราดอกเบี้ย และ investor perceptionsซึ่งอาจส่งผลให้ราคาหลักทรัพย์ที่ลงทุนปรับเพิ่มหรือลดลง

2) ความเสี่ยงของการลงทุนในบริษัทวิดีโอเกมส์และอีสปอร์ต และผลการดำเนินงานของกองทุนอาจขึ้นอยู่กับสภาพโดยรวมของบริษัทวิดีโอเกมส์และอีสปอร์ต มากขึ้น บริษัทวิดีโอเกมส์และอีสปอร์ต ต้องเผชิญกับการแข่งขันที่รุนแรงทั้งในและต่างประเทศ ซึ่งบริษัทเหล่านี้อาจมีความจำกัดด้านสายผลิตภัณฑ์ ตลาด ทรัพยากรด้านการเงิน หรือบุคลากร หรืออาจมีผลิตภัณฑ์ที่มีความล้าสมัยอย่างรวดเร็วและพึ่งพาการคุ้มครองสิทธิบัตรและสิทธิ์ในทรัพย์สินทางปัญญาเป็นอย่างมาก บริษัทวิดีโอเกมส์อาจมีผลิตภัณฑ์หรือแฟรนไชส์ของผลิตภัณฑ์เพียงอย่างเดียวหรือจำนวนน้อยเพื่อให้เกิดสัดส่วนรายได้และผลกำไรของพวกเขา นอกจากนี้ยังอาจขึ้นอยู่กับการเปลี่ยนแปลงความชอบของผู้บริโภค รวมถึงความชอบที่มีต่อระบบเครื่องเล่นเกมและการเปลี่ยนแปลงการใช้จ่ายตามดุลยพินิจของผู้บริโภค ซึ่งปัจจัยดังกล่าวอาจส่งผลเสียต่อความสามารถในการทำกำไรและมูลค่าของบริษัทวิดีโอเกมส์และอีสปอร์ต นอกจากนี้บริษัทวิดีโอเกมส์ยังอยู่ภายใต้ข้อจำกัดด้านกฎระเบียบที่เพิ่มขึ้นโดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับความปลอดภัยทางไซเบอร์และความเป็นส่วนตัว และอาจต้องปฏิบัติตามแผนการละเมิดทรัพย์สินทางปัญญาที่มีความซับซ้อนและการพยายามที่จะละเมิดลิขสิทธิ์ บริษัทวิดีโอเกมส์และอีสปอร์ต อาจมีการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญต่ออุตสาหกรรมต่อไปนี้ ดังนั้นจึงอาจมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมดังกล่าว

3) ความเสี่ยงของการลงทุนในบริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดย่อม บริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่อาจมีผลการดำเนินงานไปในทิศทางเดียวกันตลาด โดยทั่วไปหุ้นของบริษัทดังกล่าวมีแนวโน้มที่จะสร้างผลตอบแทนได้ดีหรือแย่กว่าตลาดหุ้น ในอดีตที่ยาวนานบริษัทที่มีเงินทุนขนาดกลางและขนาดย่อมอาจมีความผันผวนมากกว่าและมีแนวโน้มที่จะมีสายผลิตภัณฑ์ที่แคบกว่ามีทรัพยากรทางการเงินน้อยกว่า ความลึกซึ้งและประสบการณ์ในการจัดการ และมีความได้เปรียบในการแข่งขันน้อยกว่าเมื่อเปรียบเทียบกับบริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่ นอกจากนี้ บริษัทเหล่านี้มักมีความผันผวนของราคามากกว่า ปริมาณการซื้อขายน้อยกว่าและมีสภาพคล่องน้อยกว่าบริษัทที่มีขนาดใหญ่และเป็นที่ยอมรับมากกว่า ผลตอบแทนจากการลงทุนในบริษัทที่มีเงินทุนขนาดกลางและขนาดย่อมสามารถเดินตามรอยผลตอบแทนจากการลงทุนในบริษัทที่มีเงินทุนขนาดใหญ่ได้

4) ความเสี่ยงของการลงทุนในภาคบริการการสื่อสารผลการดำเนินงานอาจขึ้นอยู่กับสภาพโดยรวมของภาคบริการการสื่อสารในระดับที่สูงขึ้น บริษัทในภาคบริการการสื่อสารอาจได้รับผลกระทบจากการแข่งขันในอุตสาหกรรม เงินลงทุนจำนวนมาก กฎระเบียบของรัฐบาล และความล้าสมัยของผลิตภัณฑ์และบริการด้านการสื่อสารเนื่องจากความก้าวหน้าทางเทคโนโลยี

5) ความเสี่ยงของการลงทุนในภาคธุรกิจบันเทิง ธุรกิจบันเทิงอาจได้รับผลกระทบจากต้นทุนการวิจัยที่สูงและการพัฒนาเนื้อหาและบริการใหม่เพื่อให้มีความเกี่ยวข้องในอุตสาหกรรมที่มีการแข่งขันสูงและผลิตภัณฑ์ที่สร้างความบันเทิงอาจเผชิญกับความเสี่ยงที่จะล้าสมัยอย่างรวดเร็ว ธุรกิจบันเทิงมีความเสี่ยงซึ่งรวมถึงวัฏจักรของรายได้และผลกำไร, รสนิยมที่เปลี่ยนไปและความสนใจเฉพาะด้าน และรายได้ทีอาจปรับลดลงตามกลุ่มผู้บริโภคเป้าหมาย การขายเนื้อหาผ่านรูปแบบและช่องทางการขายเดิม อาจอาจถูกแทนที่ด้วยช่องทางการจัดส่งเนื้อหาสมัยใหม่ เช่น เทคโนโลยี Streaming และเป็นไปได้ว่าช่องทางการจัดส่งเนื้อหาใหม่ดังกล่าวอาจล้าสมัยไปตามกาลเวลา ภายใต้ข้อจำกัดด้านกฎระเบียบที่เพิ่มขึ้นโดยอาจเพิ่มต้นทุนการผลิตและการจัดจำหน่ายโดยรวมได้ บริษัทในวงการบันเทิงยังเผชิญกับแรงกดดันด้านกฎระเบียบที่เพิ่มและเป็นเหตุให้เกิดความล่าช้าหรือห้ามการเผยแพร่เนื้อหาบันเทิงด้วยเช่นกัน

6) ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เนื่องจากทรัพย์สินของกองทุนอาจถูกนำไปลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นสกุลเงินต่างประเทศ เพราะฉะนั้นโดยปกติแล้ว รายได้ที่กองทุนได้รับจากการลงทุนเหล่านี้จะเป็นสกุลเงินต่างประเทศ การที่กองทุนเปิดรับเงินตราต่างประเทศและการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของสกุลเงินต่างประเทศเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐอาจส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนลดลงและมูลค่าของเงินตราต่างประเทศบางสกุลอาจมีความผันผวนในระดับสูง นอกจากนี้กองทุนอาจมีค่าใช้จ่ายในการแปลงค่าเงินระหว่างดอลลาร์สหรัฐและสกุลเงินต่างประเทศ

7) ความเสี่ยงด้านการดูแลรักษาหลักทรัพย์ต่างประเทศ กองทุนอาจถือหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงงินสดกับธนาคารต่างประเทศ, ตัวแทนและศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่ได้รับการแต่งตั้งจากผู้ดูแลของกองทุน การลงทุนในตลาดเกิดใหม่อาจมีความเสี่ยงในการดูแลรักษาหลักทรัพย์มากกว่าการลงทุนในตลาดที่พัฒนาแล้ว ตลาดของประทศที่ด้อยพัฒนามีแนวโน้มที่จะประสบปัญหากับการหักบัญชี, การชำระเงินและการถือหลักทรัพย์โดยธนาคารท้องถิ่น ตัวแทน และผู้รับฝากเงิน

8) ความเสี่ยงของการลงทุนในต่างประเทศ อาจเกิดภัยพิบัติทางธรรมชาติ ชีวภาพ หรือภัยอื่น ๆ อาจเกิดขึ้นในภูมิภาคที่กองทุนลงทุน ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อเศรษฐกิจหรือการประกอบธุรกิจเฉพาะของบริษัทในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง ส่งผลกระทบต่อกองทุนจากการลงทุนในภูมิภาคที่ได้รับผลกระทบหรือในภูมิภาคที่เชื่อมโยงทางเศรษฐกิจกับภูมิภาคที่ได้รับผลกระทบ

9) ความเสี่ยงจากการซื้อขายในตลาดปิดระหว่างประเทศ กองทุนอาจเข้าทำการซื้อขายในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่อาจปิด ในขณะที่ตลาดหลักทรัพย์ที่กองทุนเข้าลงทุนยังคงเปิดซื้อตามปกติ การดำเนินธุรกรรมดังกล่าวอาจก่อให้เกิดความคลาดเคลื่อนระหว่างราคาปัจจุบันของหลักทรัพย์อ้างอิงดังกล่าวกับราคาล่าสุดของหลักทรัพย์นั้น (เช่น ราคาของกองทุนจากตลาดต่างประเทศที่ปิด) ความคลาดเคลื่อนเหล่านี้อาจส่งผลให้เกิด Premium หรือ Discount ในมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่อาจสูงกว่ามูลค่าของ ETF กองอื่น

10) ความเสี่ยงของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ผลการดำเนินงานของกองทุนขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงานของแต่ละบริษัทที่กองทุนลงทุน การเปลี่ยนแปลงเงิ่อนไขทางกาเงินของบริษัทดังกล่าวอาจทำให้มูลค่าหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าวปรับลดลงได้

11) ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสาร ปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสาร ได้แก่ การเปลี่ยนแปลงของสภาวะเศรษฐกิจ ลักษณะการบริโภค ความคาดหวังของนักลงทุน และอื่นๆ ซึ่งอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อมูลค่าการลงทุน โดยทั่วไปแล้ว ตลาดเกิดใหม่จะมีความผันผวนมากกว่าตลาดที่พัฒนาแล้ว และอาจมีความผันผวนทางราคาอย่างมาก ตราสารอนุพันธ์ ออปชั่น และใบสำคัญแสดงสิทธิ์ (Warrants) ที่อยู่ในกองทุนรวมหลักอาจทำให้กองทุนรวมหลักได้รับผลกระทบอย่างมากจากความผันผวนของตลาด ความเคลื่อนไหวในตลาดอาจส่งผลให้เกิดความผันผวนของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอย่างมาก

12) ความเสี่ยงจากการไม่กระจายการลงทุน กองทุนจัดอยู่ในประเภทบริษัทการลงทุนที่ "ไม่กระจายการลงทุน" ภายใต้ Investment Company Act of 1940 ("1940 Act") ส่งผลให้กองทุนมีความเสี่ยงที่อาจเผชิญความผันผวนมากกว่ากองทุนที่กระจายการลงทุน เนื่องจากกองทุนอาจลงทุนในจำนวนบริษัทที่น้อยกว่าหรืออาจลงทุนในบริษัทผู้ออกรายเดียว ผลที่ได้คือกำไรและขาดทุนจากการลงทุนครั้งเดียวอาจมีผลกระทบต่อ NAV ของกองทุนมากกว่าและอาจทำให้กองทุนผันผวนมากกว่ากองทุนที่ลงทุนกระจายตัวมากกว่า

13) ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ กองทุนมีความเสี่ยงด้านปฏิบัติการที่เกิดจากปัจจัยหลายประการซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงความผิดพลาดของคน ความผิดพลาดในการประมวลผลและการสื่อสาร ความผิดพลาดของผู้ให้บริการของกองทุน คู่สัญญา หรือบุคคลภายนอกอื่นๆ กระบวนการและเทคโนโลยีเกิดความล้มเหลวหรือไม่มีประสิทธิภาพ หรือความล้มเหลวของระบบ

14) ความเสี่ยงของการบริหารแบบเชิงรับการลงทุนในกองทุนมีความเสี่ยงคล้ายกับการลงทุนในกองทุนที่ลงทุนในตราสารทุนที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เช่น ความผันผวนของตลาดที่เกิดจากปัจจัยต่างๆ เช่น การพัฒนาด้านเศรษฐกิจและการเมือง การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย และการรับรู้แนวโน้มของราคาหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตามเนื่องจากกองทุนไม่ได้มีการจัดการแบบ “เชิงรุก” เว้นแต่จะมีการดึงความปลอดภัยบางอย่างออกจากดัชนีอีสปอร์ต โดยทั่วไปกองทุนจะไม่ขายหลักทรัพย์เนื่องจากผู้ออกหลักทรัพย์มีปัญหาทางการเงิน ดังนั้นผลการดำเนินงานของกองทุนอาจต่ำกว่ากองทุนที่มีการเปลี่ยนสินทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนในรูปแบบเชิงรุกเพื่อใช้ประโยชน์จากโอกาสทางการตลาดหรือเพื่อลดผลกระทบจากการลดลงของตลาดหรือ การลดลงของมูลค่าของผู้ออกหลักทรัพย์หนึ่งหรือหลายราย

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน

เงื่อนไขอื่นๆ

(1) ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป และ/หรือ Class หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือ กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ฮีโร่ อีทีเอฟ ทั้งนี้ เมื่อปรากฏกรณีดังกล่าวข้างต้นบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยเป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยจะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดย Global X Management Company LLC หรือไม่ก็ได้ และ/หรือขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ฮีโร่ อีทีเอฟ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยพลัน

(2) ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน รวมถึงกฎเกณฑ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือประกาศอื่นใดที่กระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Global X Video Games & Esports ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์