UOBSGC

ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc ได้ หรือในกรณีที่กองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือข้อมูลที่มีนัยสำคัญอื่นๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียง ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วย และสำนักคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วันนับตั้งแต่วันที่กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินนั้น แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการจะขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนทุกครั้ง

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ Monetary Authority of Singapore (MAS) อนึ่งตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เกรธเธอร์ ไชน่า มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ที่เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสําคัญของกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน :United Greater China Fund Class T SGD Acc

ประเภท :

กองทุนเปิด

อายุโครงการ :

ไม่กําหนด

การจ่ายเงินปันผล :

ไม่มี

วันที่เสนอขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน :

ทุกวันทําการของประเทศสิงคโปร์ภายในเวลา 3.00 PM (ตามเวลาของสิงคโปร์)

บริษัทจัดการ :

UOB Asset Management ประเทศสิงคโปร์

ผู้ดูแลผลประโยชน์ :

HSBC Institutional Trust Services (Singapore) Limited

แหล่งข้อมูล :

www.uobam.com.sg

นโยบายการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ :

กองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (retail fund) ซึ่งจัดตั้งและบริหารจัดการโดย UOB Asset Management ประเทศสิงคโปร์ โดยกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc มีนโยบายเน้นการลงทุนในหลักทรัพย์ตราสารทุนของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจในเขตปกครองพิเศษฮ่องกง จีน ไต้หวัน โดยตลาดหลักทรัพย์ที่เข้าไปลงทุนส่วนใหญ่ ได้แก่ ตลาดฮ่องกง ตลาดเซี่ยงไฮ้ ตลาดเซิ้นเจิ้น และตลาดไต้หวัน ทั้งนี้ กองทุนดังกล่าวมุ่งเน้นการลงทุนในระยะยาว

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมค่าธรรมเนียมการจัดการรายปีอัตราไม่เกินร้อยละ 1.50 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (ปัจจุบันเก็บที่ร้อยละ 0.40 ต่อปีของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม) ทั้งนี้หากมีการคืนค่าธรรมเนียมดังกล่าว (Rebate) จากกอง United Greater China Fund Class T SGD Acc (Master Fund) ผลประโยชน์ดังกล่าวจะเข้าสู่กองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เกรธเธอร์ ไชน่า เท่านั้นค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์รายปีอัตราไม่เกินร้อยละ 0.125 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (ปัจจุบันเก็บที่อัตราร้อยละ 0.075 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม สำหรับทรัพย์สินกองทุนมูลค่า 50 ล้านดอลล่าร์สิงคโปร์แรก และอัตราร้อยละ 0.05 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินส่วนที่เหลือ อย่างไรก็ตามอัตราขั้นต่ำอยู่ที่ 15,000 เหรียญดอลลาร์สิงคโปร์)ค่าธรรมเนียมนายทะเบียนหน่วยลงทุนรายปี15,000 ดอลลาร์สิงคโปร์ค่าธรรมเนียมการประเมินมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมอัตราไม่เกินร้อยละ 0.2 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมค่าธรรมเนียมผู้ตรวจสอบบัญชี,ค่าธรรมเนียมผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน และค่าธรรมเนียมอื่นๆตามอัตราที่ตกลงกันระหว่างผู้ตรวจสอบบัญชี, ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน และคู่สัญญาอื่นๆค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนค่าธรรมเนียมการขายหน่วยยกเว้นสำหรับ กองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เกรธเธอร์ ไชน่า (จากอัตราปกติร้อยละ 5 ของมูลค่าหน่วยลงทุน)ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มี

ความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ

1.ความเสี่ยงทั่วไป (General Risks)

(1) ผู้ลงทุนควรพิจารณาความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในกองทุนรวม อาทิความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสารทุนในต่างประเทศ, ความเสี่ยงจากความผันผวนของอัตราดอกเบี้ย, ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน, ความเสี่ยงทางการเมือง, ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(2) การลงทุนในกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc เหมาะสมกับผู้ลงทุนที่คาดหวังผลตอบแทนในระยะกลางถึงระยะยาว ดังนั้นผู้ลงทุนไม่ควรคาดหวังผลตอบแทนในระยะสั้น

(3) เนื่องจากกองทุนรวม United Greater China Fund Class T SGD Acc มิได้เป็นกองทุนรวมคุ้มตรองเงินต้น และไม่มีผู้ประกันเงินลงทุน ดังนั้นผู้ลงทุนอาจจะไม่ได้รับเงินต้นคืน

2. ความเสี่ยงแบบเฉพาะเจาะจง (Specific Risks)

(1) ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสารทุนในต่างประเทศ (Market Risk)

เนื่องจากกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc ลงทุนในตราสารทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง จีน และไต้หวัน และมาเก๊า ความเคลื่อนไหวของราคาตราสารทุนดังกล่าวจะเคลื่อนไหวสอดคล้องกับสภาวะเศรษฐกิจ อัตราดอกเบี้ย และภาวะการรับรู้ของตลาด ซึ่งหากปัจจัยต่างๆดังกล่าวมีการผันผวนก็อาจส่งผลกระทบต่อราคาหน่วยลงทุนของกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc

(2) ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Risk)

เนื่องจากราคาหน่วยลงทุนของกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc อยู่ในรูปเงินสกุลดอลลาร์สิงคโปร์การเปลี่ยนแปลงขึ้นลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินระหว่างเงินดอลลาร์สิงคโปร์เทียบกับค่าเงินสกุลอื่นๆที่กองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc เข้าไปลงทุน จะส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สิงคโปร์ในรูปของเงินดอลลารสิงคโปร์ผันผวนได้ อย่างไรก็ตาม ในบางขณะผู้จัดการกองทุนอาจไม่ได้ทำการ Hedging ความเสี่ยงที่เกิดจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับสถานการณ์แวดล้อม อาทิเช่น ต้นทุนในการทำ Hedging และสภาพคล่องของสกุลเงินที่กองทุนจะเข้าไปทำ Hedging

(3) ความเสี่ยงทางการเมือง (Political Risk)

ความเสี่ยงจากความไม่มั่นคงทางการเมือง, การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ, การเปลี่ยนแปลงนโยบายเกี่ยวกับการเก็บภาษี, ข้อจำกัดเกี่ยวกับการลงทุนของชาวต่างชาติและนโยบายอื่นๆที่อาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนในประเทศนั้นๆ

(4) ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives Risk) อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการลงทุน เช่น ลงทุนเพื่อป้องกันความเสี่ยงเป็นต้น โดยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว ได้แก่สัญญาซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (Foreign Exchange Forward Contract) และสัญญาซื้อขายดัชนีหุ้นล่วงหน้า (Equity Index Futures Contract) ในการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น กองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc ต้องวางเงินประกันเริ่มต้น (initial margin) และอาจวางเงินประกันเพิ่มเติมในกรณีที่มูลค่าของสัญญาลดลงต่ำกว่าเงินประกันที่ต้องดำรงไว้ (maintenance margin) หากกองทุนไม่สามารถวางเงินประกันเพิ่มเติมได้ในเวลาที่กำหนด กองทุนจะต้องถูกบังคับให้ขายสัญญาดังกล่าว ทำให้เกิดการขาดทุนขึ้น ดังนั้นการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจึงจะต้องมีการติดตามดูแลอย่างใกล้ชิด

(5) ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk)

การลงทุนในตลาดตราสารทุนโดยเฉพาะอย่างยิ่งในภูมิภาคจีน ซึ่งเป็นตลาดที่เกิดใหม่ทำให้มีความเสี่ยงทางด้านระบบการการชำระเงิน และการดูแลทรัพย์สิน รวมถึงความเสี่ยงจากการผันผวนของตลาดเนื่องจากการเก็งกำไร ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของหลักทรัพย์

(6) ความเสี่ยงของประเทศ และอุตสาหกรรมต่างๆที่กองทุนได้ลงทุนไว้ (Country Risk)

การลงทุนในรายประเทศ, อุตสาหกรรม หรือภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งอาจมีความเสี่ยงมากกว่าการลงทุนที่มีการกระจายตัวไปยังภูมิภาคต่างๆ ทั่วโลก

(7) ความเสี่ยงจากการลงทุนในบริษัทขนาดเล็ก (Small Capitalisation Companies Risk)

การลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีขนาดเล็ก (Small Capitalisation Companies) ซึ่งหลักทรัพย์ประเภทนี้ โดยทั่ว ไปมีความผันผวนมากกว่าหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีขนาดใหญ่ (Big Capitalisation Companies) เนื่องจากบริษัทที่ มีมูลค่าทางการตลาดขนาดเล็กนั้นอาจมีข้อจำกัดทางด้านการเข้าถึงข้อมูลข่าวสาร, จำนวนเงินทุน, สายผลิตภัณฑ์ (product line) รวมถึงอาจมีสภาพคล่องน้อยกว่าหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีขนาดใหญ่ (Big Capitalisation Companies)

(8) ความเสี่ยงจากความสามารถในการชำระหนี้ของผู้ออกตราสารหนี้ (Default Risk / Credit Risk)

ความเสี่ยงที่เกิดจากการที่ผู้ออกตราสารหนี้ไม่สามารถจ่ายชำระดอกเบี้ย หรือชำระคืนเงินต้นได้เต็มตามจำนวนเงิน หรือตามเวลาที่กำหนดไว้หรือความเสี่ยงที่เกิดขึ้นเนื่องจากผลการดำเนินงานของบริษัทผู้ออกตราสารเอง โดยปัจจัยหลักที่มีผลต่อการดำเนินงานของผู้ออกตราสารนั้น อาจประกอบด้วยประเภทของบริษัท, ขนาดของบริษัท, โครงสร้างเงินทุน, ฐานะทางการและคุณภาพของการบริหารงาน รวมถึงความผันผวนทางเศรษฐกิจ และอัตราดอกเบี้ยที่เพิ่มสูงขึ้น

(9) ความเสี่ยงของอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Risk)

การลงทุนในตราสารหนี้ จะมีความเสี่ยงจากความผันผวนของอัตราดอกเบี้ย โดยราคาของตราสารหนี้ จะเพิ่มขึ้น หรือลดลงตามการเคลื่อนไหวของอัตราดอกเบี้ย

(10) ความเสี่ยงของคู่สัญญา (Counterparty Risk)

กองทุนจะมีความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระของคู่สัญญาในการทำสัญญาออปชั่น, ฟิวเจอร์ส, สัญญาอื่นๆ และตราสารอนุพันธ์อื่นๆ ที่ไม่ได้ซื้อขายในศูนย์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยตราสารเหล่านั้นไม่ได้รับการคุ้มครองการชำระเงินดัง เช่น การลงทุนผ่านศูนย์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น การรับประกันการชำระเงินโดยศูนย์หักบัญชี

ดังนั้น กองทุนอาจมีโอกาสที่จะถูกผิดนัดชำระจากคู่สัญญา และส่งผลให้กองทุนเกิดการขาดทุน

หมายเหตุ

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน United Greater China Fund Class T SGD Acc ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ภายใต้กองทุนหลักเดียวกัน ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน, ค่าธรรมเนียม, หลักเกณฑ์ของจำนวนขั้นต่ำในการสั่งซื้อ, คุณสมบัติของผู้ลงทุน และนโยบายการจัดสรรกำไรหรือผลตอบแทน เป็นต้น โดยในเบื้องต้นจะพิจารณาลงทุนใน “Class A SGD Acc” อย่างไรก็ดีบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) และ/หรือสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และ/หรือ ช่องทางที่บริษัทจัดการเห็นสมควร และจะแจ้งสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยเร็ว

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นที่ไม่ใช่ข้อมูลที่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการ

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วย property และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย infra

ไม่เกิน 20%

2

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)

ไม่เกิน 20%