กองทุนเปิด ยูโอบี ซีเล็ค โกลบอล คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น เอไอ ฟันด์ UOBSGCR

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงทั้งจำนวน (Hedging) เฉพาะส่วนที่ลงทุนในตราสารหนี้ต่างประเทศ โดยจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes)

ในสภาวะปกติกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ ณ ขณะใดขณะหนึ่งไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่ปกติ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ หรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบ และ/หรือกรณีที่วงเงินลงทุนในต่างประเทศเต็มเป็นการชั่วคราว ดังนั้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศเป็นการชั่วคราว จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการข้างต้นได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการต่อสำนักงาน ก.ล.ต.

ทั้งนี้ ในช่วงระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันทำการ นับตั้งแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน และ/หรือในช่วงระยะเวลาก่อนเลิกโครงการ ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันทำการ กองทุนอาจจำเป็นต้องชะลอการลงทุนในต่างประเทศเป็นการชั่วคราว ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการข้างต้นได้

จากนโยบายการลงทุนตามข้อ 3.9 (1) และ 3.9 (3) ข้างต้น มีเป้าหมายเพื่อให้เงินลงทุนในส่วนดังกล่าวเติบโตเท่ากับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเริ่มแรก ณ วันจดทะเบียน เมื่อสิ้นสุดอายุโครงการ ในขณะที่กองทุนจะได้รับผลตอบแทนเพิ่มเติมจากการลงทุนในข้อ 3.9 (2) ในกรณีที่สินทรัพย์อ้างอิงเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนดในข้อ 3.9 หัวข้อสรุปรายละเอียดการลงทุนของกองทุน

ตารางแสดงการจ่ายผลตอบแทน รายละเอียดของสินทรัพย์ต่าง ๆ ที่กองทุนอ้างอิง และขั้นตอนการพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง จะระบุอยู่ในข้อ 3.9 หัวข้อสรุปรายละเอียดการลงทุนของกองทุน

สรุปรายละเอียดการลงทุนของกองทุน

เงินต้น : กองทุนจะได้รับเงินต้นคืนเต็มจำนวนในรูปเงินบาทจากการลงทุนผ่านตราสารหนี้ต่างประเทศ โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) และอาจมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่ำเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non Investment Grade) รวมทั้งตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตัวอย่างเช่น ตั๋วแลกเงินของธนาคารพาณิชย์ เงินฝากในธนาคารพาณิชย์ และตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทเอกชนทั่วไป ที่มีอายุใกล้เคียงกับอายุโครงการ ทั้งนี้ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศประมาณร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีเป้าหมายเพื่อให้เงินส่วนนี้เติบโตเป็น 100% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคืนเงินต้นเต็มจำนวน

ประมาณการผลตอบแทนของเงินต้น

ตราสารที่ลงทุน

Rating (Moody’s / S&P / Fitch

ประมาณการผลตอบแทน ณ วันครบอายุกองทุน (ประมาณ 3 ปี)

สัดส่วน การลงทุนโดยประมาณ

ประมาณการ การได้รับคืนเงินต้น + ผลตอบแทน

ตราสารหนี้

BTG Investments L.P. (Brazil)

Baa3/BB+/BBB-

3.10% (หรือ 1.03% ต่อปี ต่อสัดส่วนการลงทุน)

24.00%

27.10%

ตราสารหนี้

AKLEASE (Turkey)

-/-/BBB-

3.20% (หรือ 1.07% ต่อปี ต่อสัดส่วนการลงทุน)

24.00%

27.20%

ตราสารหนี้

Ziraat Bank (Turkey)

Baa3/-/BBB-

2.46% (หรือ 0.82% ต่อปี ต่อสัดส่วนการลงทุน)

21.00%

23.46%

ตราสารหนี้

Is Bank (Turkey)

Baa3/BB+/BBB-

2.14% (หรือ 0.71% ต่อปี ต่อสัดส่วนการลงทุน)

20.10%

22.24%

รวม

89.10%

100.00%

ผลตอบแทน : กองทุนจะแบ่งเงินลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เพื่อลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ได้แก่ สัญญาออปชั่น (Option) ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับสินทรัพย์อ้างอิง 5 ชนิด โดยมีเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทน สรุปได้ดังนี้ - การพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงจะทำปีละ 2 ครั้ง รวมทั้งหมด 6 ครั้ง - เงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทน คือหากวันที่มีการพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง (ปีละ 2 ครั้ง) สินทรัพย์อ้างอิงทั้ง 5 ชนิดเพิ่มขึ้นมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 10 ของสินทรัพย์อ้างอิงตัวนั้นๆ ณ วันจดทะเบียนทุกตัว จะถือว่าเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนสมบูรณ์ เรียกว่ามีการ “ล็อคอิน” เกิดขึ้น ซึ่งจะทำให้ได้รับอัตราผลตอบแทนคงที่ 7% ต่อปี (3.5% ต่อ 6 เดือน) ตลอดอายุกองทุน (ทั้งนี้รายละเอียดการจ่ายผลตอบแทนจะเป็นไปตามตารางด้านล่าง) - เนื่องจากการพิจารณาการล็อคอินจะพิจารณาเฉพาะครั้งแรกที่เกิดการล็อคอินเท่านั้น โดยเมื่อเกิดการล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งใดแล้วไม่ต้องพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงหลังจากนั้นอีก แต่หากไม่เป็นไปตามเงื่อนไขดังกล่าวจะถือว่าไม่ “ล็อคอิน” และให้พิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงทั้ง 5 ชนิดอีกครั้งในครั้งถัดไป - หากไม่เข้าเงื่อนไขในครั้งใดๆ เลย กองทุนจะไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งอ้างอิงกับสินทรัพย์อ้างอิงทั้ง 5 ชนิด ตามข้อ 3.9 (2)

ตารางแสดงการจ่ายผลตอบแทนเมื่อเกิดการล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งใดๆ

กรณีที่เกิดเหตุการณ์ล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่

ผลตอบแทนที่ได้รับในแต่ละครั้ง

(ร้อยละมูลค่าตามขนาดของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)

ครั้งที่ 1

ครั้งที่ 2

ครั้งที่ 3

ครั้งที่ 4

ครั้งที่ 5

ครั้งที่ 6

1

3.5%

3.5%

3.5%

3.5%

3.5%

3.5%

2

-

7.0%

3.5%

3.5%

3.5%

3.5%

3

-

-

10.5%

3.5%

3.5%

3.5%

4

-

-

-

14%

3.5%

3.5%

5

-

-

-

-

17.5%

3.5%

6

-

-

-

-

-

21.0%

รายละเอียดของสินทรัพย์ต่างๆ ที่กองทุนอ้างอิง

สินทรัพย์อ้างอิง

ตลาดหลักทรัพย์

Bloomberg Ticker

1

ดัชนี S&P500

สหรัฐฯ

SPX Index

2

ดัชนี DAX

เยอรมนี

DAX Index

3

ดัชนี NIKKEI 225

ญี่ปุ่น

NKY Index

4

ดัชนี TWSE

ไต้หวัน

TWSE Index

5

ดัชนี HSI

ฮ่องกง

HSI Index

บริษัทจัดการกำหนดวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงเป็นช่วงเวลาทุกๆ 6 เดือน โดยบริษัทจัดการจะแจ้งวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 15 วันทำการนับตั้งแต่วันจดทะเบียนทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมแต่หากวันดังกล่าวตรงกับวันหยุดทำการให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป ทั้งนี้ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงอาจเปลี่ยนแปลงได้ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในประเทศที่อ้างอิงไม่เหมาะสม ซึ่งได้แก่ ประเทศสหรัฐฯ เยอรมนี ญี่ปุ่น ไต้หวัน ฮ่องกง เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ และ/หรือ กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบ และ/หรือ เป็นวันที่ไม่สามารถดำเนินธุรกรรมทางการเงินได้ เป็นต้น

หมายเหตุ - วันจ่ายผลตอบแทนของตราสาร คือ 5 วันทำการ* หลังจากวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง * วันทำการ หมายถึง วันทำการของตลาดที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมการเงิน ซึ่งวันดังกล่าวต้องเป็นวันที่สามารถดำเนินธุรกรรมเกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศได้

อย่างไรก็ตามบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงวันจ่ายผลตอบแทน ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสมจนทำให้ไม่สามารถดำเนินธุรกรรมทางการเงินได้ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 1 วัน โดยบริษัทจัดการจะติดประกาศไว้ที่บริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือ รับซื้อคืน (ถ้ามี) รวมทั้งประกาศในเว็บไซต์บริษัทจัดการ ทั้งนี้ หากวันจ่ายผลตอบแทนที่กำหนดไว้ตรงกับวันหยุดทำการให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป

ตารางแสดงตัวอย่างการจ่ายผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3.3 (2)

ตัวอย่างที่ 1 : กรณีไม่ผ่านเกณฑ์การจ่ายผลตอบแทนในครั้งใดๆ เลย สมมติฐาน:

สินทรัพย์อ้างอิง*

ดัชนี S&P500

ดัชนี DAX

ดัชนี NIKKEI 225

ดัชนี TWSE

ดัชนี HSI

ณ วันจดทะเบียน

1,961.63

8,902.61

15,388.72

8,627.78

23,452.36

มูลค่าในการผ่านเกณฑ์การล็อคอิน (110%)

2,157.79

9,792.87

16,927.59

9,490.56

25,797.60

ตัวอย่าง:

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 1

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 2

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 3

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 4

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 5

ไม่ล็อคอิน

วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 6

2,200.00

9,850.00

17,000.00

9,620.00

24,980.00

ผ่าน/ไม่ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ไม่ผ่าน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 6

ไม่ล็อคอิน

ดังนั้น สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับสินทรัพย์ต่าง ๆ ที่กองทุนอ้างอิง จะไม่มีการจ่ายผลตอบแทนเพิ่มเติมให้กับกองทุน

ตัวอย่างที่ 2 : กรณีล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 3 สมมติฐาน:

สินทรัพย์อ้างอิง*

ดัชนี S&P500

ดัชนี DAX

ดัชนี NIKKEI 225

ดัชนี TWSE

ดัชนี HSI

ณ วันจดทะเบียน

1,961.63

8,902.61

15,388.72

8,627.78

23,452.36

มูลค่าในการผ่านเกณฑ์การล็อคอิน (110%)

2,157.79

9,792.87

16,927.59

9,490.56

25,797.60

ตัวอย่าง:

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 1

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 2

ไม่ล็อคอิน

วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 3

2,200.00

9,850.00

17,000.00

9,620.00

26,100.00

ผ่าน/ไม่ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 3

ล็อคอิน

ดังนั้น สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับสินทรัพย์ต่าง ๆ ที่กองทุนอ้างอิง จะจ่ายผลตอบแทนตามกรณีที่ล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 3 โดยไม่ต้องพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 4-6 อีก

กรณีที่ล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่

ผลตอบแทน (ร้อยละของมูลค่าตามขนาดของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 1*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 2*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 3*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 4*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 5*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 6*

3

-

-

10.5

3.5

3.5

3.5

ตัวอย่างที่ 3 : กรณีล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 6 (ครั้งสุดท้าย) สมมติฐาน:

สินทรัพย์อ้างอิง*

ดัชนี S&P500

ดัชนี DAX

ดัชนี NIKKEI 225

ดัชนี TWSE

ดัชนี HSI

ณ วันจดทะเบียน

1,961.63

8,902.61

15,388.72

8,627.78

23,452.36

มูลค่าในการผ่านเกณฑ์การล็อคอิน (110%)

2,157.79

9,792.87

16,927.59

9,490.56

25,797.60

ตัวอย่าง:

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 1

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 2

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 3

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 4

ไม่ล็อคอิน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 5

ไม่ล็อคอิน

วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 6

2,200.00

9,850.00

17,000.00

9,620.00

26,100.00

ผ่าน/ไม่ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ผ่าน

ล็อคอิน/ไม่ล็อคอิน ในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 6

ล็อคอิน

ดังนั้น สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับสินทรัพย์ต่าง ๆ ที่กองทุนอ้างอิง จะจ่ายผลตอบแทนตามกรณีที่ล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่ 6

กรณีที่ล็อคอินในวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงครั้งที่

ผลตอบแทน (ร้อยละของมูลค่าตามขนาดของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 1*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 2*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 3*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 4*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 5*

วันจ่ายผลตอบแทนครั้งที่ 6*

6

-

-

-

-

-

21

*ข้อมูลดัชนี ณ วันที่ 27 ตุลาคม 2557

รายละเอียดเพิ่มเติมของสินทรัพย์อ้างอิง

รายละเอียดของสินทรัพย์อ้างอิงตัวที่ 1 – ดัชนี S&P 500 1) ดัชนี S&P 500 (Standard & Poor’s 500 Index) เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี คำนวณถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาดของราคาหลักทรัพย์ (Market Capitalization Weighted) ผู้คำนวณดัชนีคือ S&P Dow Jones Indices ซึ่งเป็นบริษัทร่วมทุนระหว่าง Mcgraw Hill Financial, CME Group (Chicago Mercantile Exchange & Chicago Board of Trade) และ News Corporation โดยมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ 2) เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นที่มีมูลค่าตลาดและมีสภาพคล่องสูงจำนวน 500 ตัว และ ณ วันที่ 14 มกราคม 2558 หุ้นที่มีน้ำหนักมากสุดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีน้ำหนักประมาณร้อยละ 3.62 ซึ่งไม่เกินร้อยละ 20 ตามเกณฑ์ไทยกำหนด ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ 3) เป็นดัชนีที่ได้รับการพัฒนาโดยบริษัท S&P Dow Jones Indices (หุ้นที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ NYSE และ NASDAQ) ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทจัดการ 4) ดัชนีมีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการผ่านหลายช่องทาง เช่น Bloomberg และ Reuters เป็นต้น รายละเอียดของสินทรัพย์อ้างอิงตัวที่ 2 – ดัชนี DAX 1) ดัชนี DAX (Deutsche Boerse AG German Stock Index) เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี คำนวณถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาดของราคาหลักทรัพย์ (Market Capitalization Weighted) ผู้คำนวณดัชนี คือ บริษัทตลาดหลักทรัพย์เยอรมนี (Deutsche Börse) โดยคำนวณผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ Xetra โดยมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ 2) เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทขนาดใหญ่ (Blue chip stock) ที่มีมูลค่าตลาดและมีสภาพคล่องสูงที่สุดจำนวน 30 ตัว และมีน้ำหนักของหุ้นแต่ละตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีไม่เกินร้อยละ 10 โดย ณ วันที่ 22 มกราคม 2558 หุ้นที่มีน้ำหนักมากสุดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีน้ำหนักประมาณร้อยละ 9.89 ซึ่งไม่เกินร้อยละ 20 ตามเกณฑ์ไทยกำหนด ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ 3) เป็นดัชนีที่ได้รับการพัฒนาโดยตลาดหลักทรัพย์เยอรมนี ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทจัดการ 4) ดัชนีมีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการผ่านหลายช่องทาง เช่น Bloomberg และ Reuters เป็นต้น รายละเอียดของสินทรัพย์อ้างอิงตัวที่ 3 – ดัชนี NIKKEI 225 1) ดัชนี NIKKEI 225 (Nikkei Stock Average) เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธีคำนวณถ่วงน้ำหนักด้วยราคาตลาดของหลักทรัพย์ (price-weighted) ผู้คำนวณดัชนี คือ Nihon Keizai Shimbun Newspaper โดยมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ 2) เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นที่มีมูลค่าสูงที่สุดและมีสภาพคล่องสูงจำนวน 225 ตัว และ ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2557 หุ้นที่มีน้ำหนักมากสุดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีน้ำหนักประมาณร้อยละ 9.73 ซึ่งไม่เกินร้อยละ 20 ตามเกณฑ์ไทยกำหนด ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ 3) เป็นดัชนีที่ได้รับการพัฒนาโดยบริษัท Nihon Keizai Shimbun Newspaper (Nikkei Inc.) ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทจัดการ 4) ดัชนีมีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการผ่านหลายช่องทาง เช่น Bloomberg และ Reuters เป็นต้น รายละเอียดของสินทรัพย์อ้างอิงตัวที่ 4 – ดัชนี Taiwan Taiex 1) ดัชนี Taiwan Taiex เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธีคำนวณถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาดของราคาหลักทรัพย์ (market capitalization weighted) ผู้คำนวณดัชนี คือ Taiwan Stock Exchange Corporation (TSEC) ซึ่งเป็นสถาบันการเงินที่กำกับดูแลโดย Financial Supervisory Commission โดยมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ 2) เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นทุกตัวที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน โดยเริ่มคำนวณดัชนีในปี 1966 โดยดัชนีมีชื่อเรียกอีกชื่อหนึ่งคือดัชนี TSEC เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นจำนวน 830 ตัว และ ณ วันที่ 16 มกราคม 2558 หุ้นที่มีน้ำหนักมากสุดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีน้ำหนักไม่เกินร้อยละ 3.50 ซึ่งไม่เกินร้อยละ 20 ตามเกณฑ์ไทยกำหนด ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ 3) เป็นดัชนีที่ได้รับการพัฒนาโดยตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทจัดการ 4) ดัชนีมีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการผ่านหลายช่องทาง เช่น Bloomberg และ Reuters เป็นต้น รายละเอียดของสินทรัพย์อ้างอิงตัวที่ 5 – ดัชนี Hang Seng Index (HSI) 1) ดัชนี Hang Seng Index (HSI) เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธีคำนวณถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาดของราคาหลักทรัพย์ (market capitalization weighted) ผู้คำนวณดัชนี คือ Hang Seng Indexes Company Limited (HSICL) ซึ่งเป็นบริษัทที่คำนวณดัชนีหลักทรัพย์ต่าง ๆ ในประเทศฮ่องกงและเป็นบริษัทในเครือของธนาคารฮั่งเส็ง (Hang Seng Bank) หนึ่งในธนาคารที่ใหญ่ที่สุดโดยมูลค่าตลาดที่จดทะเบียนในประเทศฮ่องกง โดยมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ 2) ดัชนีเริ่มคำนวณในวันที่ 24 พฤศจิกายน ค.ศ. 1969 และมีค่าดัชนีเริ่มต้นที่ 100.00 เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้น จำนวน 50 ตัว และมีน้ำหนักของหุ้นแต่ละตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีไม่เกินร้อยละ 15 โดย ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2557 หุ้นที่มีน้ำหนักมากสุดที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีน้ำหนักประมาณร้อยละ 12.61 ซึ่งไม่เกินร้อยละ 20 ตามเกณฑ์ไทยกำหนด ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ 3) เป็นดัชนีที่ได้รับการพัฒนาโดยบริษัท Hang Seng Indexes Company Limited (HSICL) ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทจัดการ 4) ดัชนีมีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการผ่านหลายช่องทาง เช่น Bloomberg และ Reuters เป็นต้น