UOBSJSM

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าว เป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ (ประเทศ) ที่ทำการซื้อขาย และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็ว โดยติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ภายใต้กองทุนหลักเดียวกัน ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน, ค่าธรรมเนียม, หลักเกณฑ์ของจำนวนขั้นต่ำในการสั่งซื้อ, คุณสมบัติของผู้ลงทุน และนโยบายการจัดสรรกำไรหรือผลตอบแทน เป็นต้น โดยในเบื้องต้นจะพิจารณาลงทุนใน “Class JPY” อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) และ/หรือสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็ว โดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์บริษัทจัดการ

(2) โดยส่วนที่เหลือจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

ทั้งนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

(3) กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนในสกุลบาทและสกุลเงินเยนที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในต่างประเทศ ตามความเหมาะสมและสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินเยนมีแนวโน้มแข็งค่า กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินเหลืออยู่

(4) ในสภาวะปกติกองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND เพียงกองทุนเดียวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND ไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาด และเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบ และ/หรือกรณีที่วงเงินลงทุนในต่างประเทศเต็มเป็นการชั่วคราว เป็นต้น ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนที่กำหนดไว้ในโครงการตามข้างต้นได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนที่กำหนดไว้ในโครงการข้างต้น ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไปอย่างร้ายแรง เช่น ผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดหวังไว้ หรือบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือกองทุนดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือข้อมูลที่มีนัยสำคัญอื่นๆ เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป เพื่อให้เหมาะสมกับสภาวการณ์การลงทุนในแต่ละขณะ และเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ ในกรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ ได้อย่างเหมาะสม โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนหน้าการดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าวไม่น้อยกว่า 30 วัน

อนึ่ง ในการดำเนินการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายก็ได้ ซึ่งในการดำเนินการดังกล่าวอาจส่งผลให้การลงทุนของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ ไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้นได้ อีกทั้ง หากเป็นกรณีโอนย้ายการลงทุนโดยเป็นการโอนย้ายการลงทุนจากกองทุนต่างประเทศหนึ่งไปยังอีกกองทุนหนึ่ง ในช่วงเวลาของการโอนย้ายนั้นอาจส่งผลให้การลงทุนของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ อาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ทั้งนี้ เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์โดยรวมของกองทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้น ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(6) ในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนหลัก ตามวัตถุประสงค์ของกองทุนที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว หากเป็นกรณีที่

- ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม

- กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ

- กรณีที่ไม่สามารถลงทุน และ/หรือเห็นว่าไม่เหมาะสมที่จะลงทุนในกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND หรือไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการได้อย่างเหมาะสม

- กรณีที่กองทุนไม่สามารถระดมทุนได้ครบ หรือระดมทุนได้ครบแต่ไม่สามารถลงทุนได้ตามวัตถุประสงค์ได้อย่างเหมาะสม และ/หรือเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่าเพื่อประโยชน์โดยรวมของผู้ถือหน่วยลงทุน และ/หรือกรณีที่มีเหตุปัจจัยอื่นใด

- กรณีที่กองทุนไทยไปลงทุนในกองทุนต่างประเทศ แต่กองทุนต่างประเทศยกเลิกการระดมทุนหรือระงับการสั่งซื้อหรือขายหน่วยลงทุน จนทำให้กองทุนไทยไม่สามารถบริหารจัดการกองทุนได้ตามวัตถุประสงค์ได้อย่างเหมาะสม

- กรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนที่ขายได้แล้วทั้งหมด โดยคำนวณตามมูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุนที่ขายได้แล้วทั้งหมดลดลงในวันทำการใดจนทำให้ไม่สามารถลงทุน และ/หรือบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนได้อย่างเหมาะสม และ/หรือมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม และ/หรือปัจจัยอื่นใดเพื่อประโยชน์โดยรวมของผู้ถือหน่วยลงทุน

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ Monetary Authority of Singapore (MAS) อนึ่งตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท เจแปน สมอล แอนด์ มิด แคป ฟันด์ มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND มีลักษณะที่สำคัญดังต่อไปนี้ (แปลจากบางส่วนของหนังสือชี้ชวนของกองทุนต่างประเทศ ฉบับภาษาอังกฤษ ณ 30 กันยายน 2556)

ชื่อกองทุนUNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUNDประเภทกองทุนกองทุนเปิดตราสารทุนวันที่จัดตั้งกองทุน30 กันยายน 2556ประเทศที่กองทุนจัดตั้งสิงคโปร์อายุโครงการไม่กำหนดนโยบายการลงทุนกองทุน United Japan Small And Mid Cap Fund เป็นกองทุนรวมต่างประเทศซึ่งจดทะเบียนในประเทศสิงคโปร์ โดยกองทุนดังกล่าวมีวัตถุประสงค์ที่เน้นการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนของบริษัทที่มีมูลค่าตลาดขนาดเล็กถึงกลาง และมีแนวโน้มการลงทุนในระยะยาวที่ดี ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ประเทศญี่ปุ่นหรือจดทะเบียนจัดตั้งหรือมีการประกอบกิจการอย่างมีนัยสำคัญในประเทศญี่ปุ่นกลยุทธ์ในการลงทุน

• การจัดการอย่างมีนัยสำคัญของสินทรัพย์ทั้งหมดของกองทุนรวมมีการมอบหมายให้ผู้จัดการกองทุนย่อย (Sub-Managers) คือ Sumitomo Mitsui DS Asset Management Company, Limited โดยขั้นตอนการลงทุนใช้แนวทางจากด้านล่างขึ้น (Bottom-up) เพื่อมองหาบริษัทที่มีคุณภาพดี ที่สามารถเข้าใจมุมมองการลงทุนในระยะยาวเชิงลึก ผู้จัดการกองทุนย่อย (Sub-Managers) สามารถรวมการวิจัยพื้นฐานที่สนับสนุนโดยนักวิเคราะห์โดยเฉพาะและ แนวทางการจัดการการลงทุนแบบทีมงาน(team-based)

• หลักทรัพย์ของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ประเทศญี่ปุ่นที่ลงทุนจะต้องไม่รวมอยู่ใน ดัชนี TOPIX 100 Indexโดยจะเน้นลงทุนในบริษัท ที่มีแนวโน้มเติบโตสูง อยู่ในอุตสาหกรรมที่กำลังเติบโต มีแผนธุรกิจที่โดดเด่นหรือมีเทคโนโลยีที่เหนือกว่า ในกรณีบริษัทอยู่ในอุตสาหกรรมที่อิ่มตัวแล้วก็จะคัดเลือกจากบริษัทที่มีนวัตกรรมที่โดดเด่น

• การเลือกการลงทุนขึ้นอยู่กับปัจจัยต่าง ๆ รวมทั้ง การวิจัยภายใน การสัมภาษณ์ การเข้าชมเว็บไซต์ และการใช้ Financial models ในการคำนวน Economic Value (EV) และ Arbitrage Pricing Theory (APT) โดยมีหลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ ดังนี้

- ผ่านเกณฑ์ด้านคุณภาพที่กำหนด

- Economic Value(EV) คำนวนตามทฤษฎี Arbitrage Pricing Theory (APT) เทียบกับราคาปัจจุบันมีโอกาสขาขึ้น (upside) มากกว่า 20%

- มีมูลค่าเพิ่มทางตลาด(Market Value Added)เป็นบวก

• ส่วนหนึ่งของสินทรัพย์ของกองทุนอาจจะเก็บไว้ในสินทรัพย์ที่มีสภาพคล่องหรือเงินสด จุดประสงค์เพื่อรักษาสภาพคล่อง

กองทุนอาจจะลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงินเพื่อวัตถุประสงค์ในการการป้องกันความเสี่ยงที่มีอยู่ (existing positions) หรือการจัดการพอร์ตโฟลิโอที่มีประสิทธิภาพ (efficient portfolio management) หรือทั้งสองจุดประสงค์

ชนิดของหน่วยลงทุน

(Class of Units)

Class JPY (Japanese Yen)ผู้ดูแลผลประโยชน์State Street Trust (SG) LimitedInvestment ManagerUOB Asset Management Ltd (Singapore)Sub-ManagersSumitomo Mitsui DS Asset Management Company, Limitedตัวชี้วัดMSCI Japan SMID Cap Indexแหล่งข้อมูล

รายละเอียดการบริหารจัดการกองทุน ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์ ตราสาร สัญญาที่กองทุนต่างประเทศจะลงทุนหรือมีไว้ และ/หรือความเสี่ยง โปรดศึกษาเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND ฉบับ English version ได้ที่ www.uobam.com.sg

อนึ่ง ในกรณีที่มีข้อสงสัยหรือต้องการตีความ จะต้องใช้ข้อความจากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มที่เป็นภาษาต่างประเทศเป็นหลัก

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นให้สอดคล้องกับข้อมูลของกองทุนหลัก ในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือหนังสือชี้ชวน และ/หรือในกรณีที่บริษัทจัดการได้มีการเปลี่ยนแปลงไปลงทุนใน Class of Units อื่น โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนUNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND

ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อปัจจุบัน 5%, สูงสุด 5%ค่าธรรมเนียมการสั่งขายปัจจุบัน 0%, สูงสุด 2%ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนปัจจุบัน 1%, สูงสุด 1%ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุนค่าธรรมเนียมการจัดการรายปีปัจจุบัน 1.75%, สูงสุด 2.50%ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee Fee)ไม่เกิน 0.058% p.a. of NAVค่าธรรมเนียมนายทะเบียน และค่าธรรมเนียมสำหรับ Transfer Agent รายปีไม่เกิน 0.12% p.a. of NAVค่าธรรมเนียมการประเมินมูลค่า และการทำบัญชี0.125%

ค่าใช้จ่ายสอบบัญชี (จ่ายให้กับผู้สอบบัญชี) (1)

ค่าใช้จ่ายให้ผู้ดูแลทรัพย์สิน (จ่ายให้กับผู้ดูแลทรัพย์สิน) (2)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ (3)

ตามข้อตกลงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายแต่ละประเภทอาจมากกว่าร้อยละ 0.1 ต่อปี เป็นสัดส่วนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

หมายเหตุ : ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ

(1) ค่าใช้จ่ายตรวจสอบบัญชีจะเป็นไปตามข้อตกลงกับผู้สอบบัญชีสำหรับรอบปีบัญชีนั้น

(2) ค่าใช้จ่ายผู้ดูแลผลประโยชน์ขึ้นอยู่กับข้อตกลงกับผู้ดูแลผลประโยชน์ และจะรวมถึงค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมซึ่งจะเป็นจำนวนเท่าใดนั้น ขึ้นอยู่กับจำนวนการทำธุรกรรมและสถานที่ที่การทำธุรกรรมดังกล่าวได้รับผลกระทบที่เกี่ยวข้องกับกองทุน

(3) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ ประกอบด้วย ต้นทุนการพิมพ์ ค่าใช้จ่ายจากบริการที่ปรึกษาทางกฎหมาย ภาษีสินค้าและบริการ และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ตามจริง

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน UNITED JAPAN SMALL AND MID CAP FUND ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นที่ไม่ใช่ข้อมูลที่มีนัยสำคัญบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการ

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วย infra, หน่วย property และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)

ไม่เกิน 20%