USDHY-N

(2) ส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) เฉพาะตราสารหนี้ที่ผู้ถือมีสิทธิไถ่ถอนก่อนกำหนด (Puttable Bond) และตราสารหนี้ที่ผู้ออกมีสิทธิไถ่ถอนก่อนกำหนด (Callable Bond) โดยมีการกำหนดผลตอบแทนไว้อย่างแน่นอนหรือเป็นอัตราที่ผันแปรตามอัตราดอกเบี้ยของสถาบันการเงินหรืออัตราดอกเบี้ยอื่น และไม่มีการกำหนดเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนที่อ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงอื่นเพิ่มเติม รวมถึงหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (fully hedged)

กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้

(3) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ตามระเบียบของ UCITS มีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารหนี้ แต่สามารถลงทุนในตราสารทุนได้ ในขณะที่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กำหนดให้กองทุนรวมตราสารหนี้ต้องลงทุนในตราสารหนี้รวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และไม่สามารถลงทุนในหุ้นได้ แต่เนื่องจากกองทุนเปิด ยูไนเต็ด ชอร์ต ดูเรชั่น ไฮ ยิลด์ บอนด์ ฟันด์ เป็นกองทุน feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักที่เป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน :AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A)ผู้จัดการกองทุน :BNP Paribas Asset Management Europeวันที่จัดตั้งกองทุน :12 มีนาคม ค.ศ. 2004ประเภทโครงการ :กองทุนรวมตราสารแห่งหนี้วัตถุประสงค์และนโยบาย การลงทุน :

กองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield มีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารที่มีอายุเฉลี่ยไม่เกิน 3 ปี ซึ่งอาจปรับเปลี่ยนได้ตามสภาวะตลาด โดยมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับความมั่นคงจากเงินลงทุนในระดับที่สูงกว่าการลงทุนในตราสารที่มีระดับความน่าเชื่อถือที่ต่ำกว่า และมีอายุเฉลี่ยที่ยาวกว่า

โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูงซึ่งออกโดยบริษัทเอกชน และจะลงทุนในจำนวนที่ไม่มากนักในหุ้นบุริมสิทธิ์ซึ่งผู้จัดการกองทุนเห็นว่าให้ผลตอบแทนสูงและไม่มีความเสี่ยงมากจนเกินไป ณ ขณะที่เข้าลงทุน อีกทั้ง กองทุนเน้นลงทุนในหุ้นกู้ที่มีอับดับความน่าชื่อถือต่ำกว่าหุ้นกู้ทั่วไป และอาจเข้าลงทุนในตราสารที่มีราคาต่ำกว่าราคาหน้าตั๋ว นอกจากนี้กองทุนยังอาจลงทุนในตราสารที่ผู้ออกตราสารผิดนัดชำระหนี้

ทั้งนี้ กองทุนเน้นลงทุนในตราสารหนี้จากผู้ออกตราสารในประเทศสหรัฐอเมริกา และอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยผู้ออกประเทศอื่นๆ และจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า Baa3 (จัดอันดับโดย Moody’s) หรือต่ำกว่า BBB- (จัดอันดับโดย S&P หรือ FITCH) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securites) และอาจมีสัดส่วนการลงทุนที่มีนัยสำคัญในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า CCC หรือ Caa ที่จัดอันดับโดย S&P และ Moody’s ตามลำดับ

อายุโครงการ :

ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล :ไม่จ่ายเงินปันผลผู้ดูแลผลประโยชน์/ ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน ของกองทุน :

Depositary, Paying Agent, Administrator, Registrar Agent

State Street Bank Luxembourg S.C.A.

49, avenue J.F. Kennedy

L-1855 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

Bloomberg Ticker :

Bloomberg Benchmark Ticker :

AXASDHY:LX

Websitehttps://www.axa-im-international.com/funds/fixed-income-active/axa-im-fiis-us-short-duration-high-yield-a-usd-256ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศค่าธรรมเนียมการจัดการร้อยละ 0.70 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซด์ของบริษัทจัดการโดยพลัน

เงื่อนไขอื่นๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยจะปิดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield (Class A) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์