UUSTECH-USD

ในกรณีที่กองทุนลงทุนในตราสารที่เป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) กองทุนจะเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (Fully Hedged) เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม ในส่วนของแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์รวมถึงจะทำการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์อ้างอิงและจะพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมโดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และ/หรืออาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้

ส่วนที่เหลือกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

4. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

5. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน JPMorgan Funds – US Technology Fund (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน JPMorgan Funds – US Technology Fundชนิดหน่วยลงทุนJPM US Technology I (acc) - USDสกุลเงินของกองทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) หน่วยงานที่กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (“CSSF”) บริษัทจัดการกองทุนJPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.lวันที่จัดตั้งกองทุน5 ธันวาคม พ.ศ. 2540วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน20 กันยายน พ.ศ. 2550วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการประเภทโครงการ กองทุนรวมตราสารแห่งทุนวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อสร้างการเติบโตของเงินทุนในระยะยาว โดยเน้นการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในประเทศสหรัฐอเมริกาที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี (ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะด้านเทคโนโลยี สื่อ และบริการด้านการสื่อสาร)กลยุทธ์การลงทุนใช้กระบวนการคัดเลือกหุ้นโดยเน้นการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน (Fundamental) จากระดับรายบริษัทขึ้นไปยังภาพรวมตลาด โดยเป็นการวิเคราะห์ข้อมูลหรือปัจจัยพื้นฐานของแต่ละบริษัทก่อนพิจารณาภาพรวมของอุตสาหกรรมหรือเศรษฐกิจ (Bottom-up stock selection process) รวมถึงมุ่งเน้นค้นหาแนวคิดหรือแนวทางการลงทุนที่ดีที่สุดในกลุ่มอุตสาหกรรมที่ขับเคลื่อนด้วยเทคโนโลยี (Technology-driven)

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักกำหนดนโยบายการลงทุนส่วนใหญ่ (Main investment exposure) ดังนี้

อย่างน้อยร้อยละ 67 ของมูลค่าทรัพย์สินในตราสารทุนของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี (รวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะด้านเทคโนโลยี สื่อ และบริการด้านการสื่อสาร) ที่จัดตั้งขึ้น และ/หรือดำเนินธุรกิจในประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารทุนของบริษัทขนาดเล็ก (Small Capitalisation Companies) ได้ตามความเหมาะสม

อย่างน้อยร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สิน จะลงทุนในหุ้นของบริษัทที่มีลักษณะเชิงบวกหรือคำนึงถึงด้านสิ่งแวดล้อม และ/หรือสังคมที่มีการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลที่ดี (หรือปัจจัยด้าน ESG) ซึ่งมีการใช้หลักเกณฑ์การประเมิน/วัดผลด้าน ESG (Scoring methodology) โดยผู้จัดการกองทุนหลัก และ/หรือใช้ข้อมูลจากบุคคลที่สาม

กองทุนหลักยังลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินในการลงทุนที่ยั่งยืน (Sustainable Investments) ตามนิยามหรือภายใต้ข้อกำหนดของระเบียบ SFDR (Sustainable Finance Disclosure Regulation) ซึ่งมีส่วนสนับสนุนต่อวัตถุประสงค์ด้านสิ่งแวดล้อมหรือสังคม

การลงทุนในสินทรัพย์ประเภทอื่น : กองทุนอาจลงทุนในหุ้นหรือหลักทรัพย์ของบริษัทในประเทศแคนนาดาได้

กองทุนหลักอาจลงทุนในเงินฝาก ตราสารตลาดเงิน กองทุนตลาดเงิน ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portflio Management (EPM))

กองทุนหลักได้ใช้หลักเกณฑ์การวิเคราะห์ด้าน ESG อย่างเป็นระบบ ในการพิจารณาตัดสินใจลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ลงทุน

อายุโครงการ ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่ายผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน

J.P. Morgan SE - Luxembourg Branch

ตัวชี้วัด (Benchmark Ticker)Russell 1000 Equal Weight Technology Index (Total Return Net of 30% withholding tax)Bloomberg TickerJPMUSTI LXISIN CodeLU0248060906 Websitehttps://am.jpmorgan.com/lu/en/asset-management/adv/products/jpm-us-technology-i-acc-usd-lu0248060906

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Annual Management and Advisory Fee)ร้อยละ 0.65 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานและบริหารงานอื่นๆ (Operating and Administrative Expenses (Max))สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.16 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน (Ongoing Fee)ร้อยละ 0.78 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (Switch Charge) (ถ้ามี)ร้อยละ 1.00 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนอนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์