UWEQP

บริษัทจัดการจะทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐ (USD) ไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือ ในรูปสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการและ/หรือช่องทางอื่นใดโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

3. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ได้แก่ การทำสัญญาสวอป และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับตราสารทุน และ/หรืออัตราดอกเบี้ย โดยจะพิจารณาจากภาวะตลาดและการลงทุนในขณะนั้น ๆ และ/หรือพิจารณาจากสภาวการณ์ในแต่ละขณะ และ/หรือปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงกฎระเบียบ ข้อบังคับต่าง ๆ ตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ การใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนจะเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (fully hedged) เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม แนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนหรือเข้าเป็นคู่สัญญาในธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงความเสี่ยงของคู่สัญญา บริษัทจัดการจะติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงต่าง ๆ และปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาและผลตอบแทนของตราสาร และ/หรือสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์นั้น ๆ และบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกคู่สัญญาในการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าก่อนตัดสินใจลงทุนหรือเข้าเป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว เช่น คู่สัญญาที่เป็นนิติบุคคล หรือสถาบันการเงิน หรือผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) เป็นต้น

4.ส่วนที่เหลือกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือ ตราสารที่ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และ/หรือ อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือหน่วย Private Equity ได้ โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

นอกจากนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการขอมติ ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

6. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

7. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน iShares MSCI ACWI ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน iShares MSCI ACWI ETFประเภทโครงการ กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund : ETF)สกุลเงินของกองทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศสหรัฐอเมริกา ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)บริษัทจัดการกองทุนBlackRock Fund Advisors (BFA)ตลาดหลักทรัพย์ ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา ซึ่งเป็นสมาชิกของ WFE (World Federation of Exchanges)วันที่จัดตั้งกองทุน26 มีนาคม พ.ศ. 2551วันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขาย (Daily basis)วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี MSCI ACWI Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่มีส่วนประกอบเป็นตราสารทุนหรือหุ้นที่มีมูลค่าตามราคาตลาดสูงและปานกลาง (Large and Mid-capitalization) ในกลุ่มประเทศที่พัฒนาแล้ว (Developed Markets) และประเทศในกลุ่มตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets)กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรับ (Passive/Indexing Approach) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนบรรลุผลตามวัตถุประสงค์การลงทุน และมุ่งสร้างผลการดำเนินงานให้เป็นไปในทิศทางเดียวกับดัชนีอ้างอิง โดยไม่ได้มุ่งหวังที่จะชนะดัชนีอ้างอิงหรือสร้างผลตอบแทนให้มากกว่าดัชนีอ้างอิง การที่กองทุนหลักลงทุนตามดัชนีอ้างอิงนั้นอาจส่งผลให้กองทุนหลักเสียโอกาสในการสร้างผลตอบแทนที่มากกว่าดัชนีอ้างอิง แต่อาจเป็นการลดความเสี่ยงจากการลงทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุกได้ เช่น ความเสี่ยงจากการเลือกหลักทรัพย์ที่มีผลตอบแทนต่ำ นอกจากนี้ การลงทุนตามดัชนีอ้างอิงยังช่วยลดค่าใช้จ่ายและช่วยเพิ่มผลตอบแทนหลังหักภาษีจากการที่มีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์หมุนเวียนต่ำกว่าการลงทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุก

กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนเลือกลงทุนในตราสารทุนหรือหุ้นที่เป็นตัวแทนขององค์ประกอบดัชนีอ้างอิงเพื่อสะท้อนการลงทุนให้เหมือนดัชนีอ้างอิง (Representative sampling) ซึ่งอาจลงทุนหรือไม่ได้ลงทุนในตราสารทุนหรือหุ้นทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบดัชนีอ้างอิงหรือไม่ก็ได้

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของทรัพย์สินของกองทุนหลักในตราสารทุนหรือหุ้นที่เป็น องค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง รวมถึงการลงทุนอื่นที่มีลักษณะทางเศรษฐกิจเช่นเดียวกับตราสารทุนหรือหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (อาจได้แก่ ใบสำคัญแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากตราสารทุนหรือหุ้นซึ่งเป็นตราสารทุนหรือหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง) และส่วนที่เหลือไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท เช่น สัญญาฟิวเจอร์ส (Futures) สัญญา ออปชั่น (Options) สัญญาสวอป (Swap contracts) เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด ซึ่งรวมถึง หน่วยลงทุนของกองทุนตลาดเงินที่บริหารจัดการโดย BlackRock Fund Advisors หรือบริษัทที่เกี่ยวข้อง และทรัพย์สินอื่นที่ไม่ได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่เชื่อว่าสามารถช่วยให้กองทุนหลักสามารถสร้างผลตอบแทนที่ใกล้เคียงดัชนีอ้างอิงได้

ทั้งนี้ กองทุนหลักมุ่งสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ได้ ไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินของ กองทุนหลัก ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของกองทุนหลักและบริษัทจัดการ

ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีชี้วัดของกองทุนหลัก ที่จัดทำโดย MSCI Inc. (Index provider) ซึ่งเป็นอิสระจาก กองทุนหลัก และบริษัทจัดการ ผู้บริหารและจัดการกองทุน โดยบริษัทผู้จัดทําดัชนีจะเป็นผู้พิจารณากําหนดส่วนประกอบและสัดส่วนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง รวมถึงเป็นผู้เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตามราคาตลาดของดัชนีอ้างอิง

โดย MSCI ACWI Index เป็นดัชนีถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหรือราคาตลาด เพื่อวัดผลการดำเนินงานโดยรวมของตลาดหลักทรัพย์ในประเทศที่พัฒนาแล้วและประเทศเกิดใหม่ การจัดทำ MSCI ACWI Index มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน ซึ่งการคัดเลือกหลักทรัพย์และการกำหนดน้ำหนักของหลักทรัพย์เพื่อเป็น องค์ประกอบของดัชนี จะพิจารณาจากมูลค่าตลาด สภาพคล่อง รวมถึงอัตราส่วนที่เสนอขาย (Free Float) ของหลักทรัพย์ในประเทศที่เป็นตลาดที่พัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่ โดยกำหนดให้มีการปรับปรุงดัชนี (Rebalancing) ทุก ๆ 3 เดือน จากข้อมูล ณ วันที่ 31 มีนาคม 2568 พบว่า MSCI ACWI Index มีหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบทั้งสิ้น 2,558 หลักทรัพย์

ทั้งนี้ MSCI ACWI Index มีการเผยแพร่ข้อมูลไว้อย่างเปิดเผย โดยผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลของดัชนีเพิ่มเติมได้จากข้อมูล MSCI ACWI index Factsheet หรือผ่านทาง website: https://www.msci.com › indexes › index

นโยบายการลงทุนแบบกระจุกตัวในอุตสาหกรรม (Industry Concentration Policy)

กองทุนหลักจะลงทุนในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดกลุ่มอุตสาหกรรมหนึ่งด้วยสัดส่วนการลงทุนในระดับที่ใกล้เคียงกับสัดส่วนการลงทุนในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมในระดับที่ดัชนีอ้างอิงลงทุนกระจุกตัวอยู่ (เช่น อาจลงทุนตั้งแต่ร้อยละ 25 ขึ้นไป ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน) การกำหนดนโยบายการลงทุนแบบกระจุกตัวนี้ วัตถุประสงค์เพื่อรองรับการลงทุนกระจุกตัวในหลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา (รวมถึงหน่วยงานอื่นของรัฐบาลและหน่วยย่อยอื่น ๆ ของรัฐบาล) ทั้งนี้ การทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (Repurchase agreement) ที่มีหลักทรัพย์รัฐบาลสหรัฐอเมริกา เป็นหลักทรัพย์ค้ำประกัน จะไม่ถูกนำมาพิจารณารวมอยู่ในข้อจำกัดการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมนี้

อายุโครงการ ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล จ่าย

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน

State Street Bank and Trust Company ดัชนีชี้วัด (Benchmark)MSCI ACWI IndexBloomberg TickerACWI USISIN CodeUS4642882579Websitehttps://www.ishares.com/us/products/239600/ishares-msci-acwi-etfค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมการจัดการ

(Management Fee)

ร้อยละ 0.32 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด

(Net Expense Ratio)

ร้อยละ 0.32 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมอนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์