WE-FIN3M-UI

อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของสกุลเงิน มูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ นโยบายการจ่ายเงินปันผล และค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class IB25” ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ของกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2. ส่วนที่เหลือจากการลงทุนในกองทุนหลัก กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ไม่น้อยกว่าร้อยละ 95 ของมูลค่าทรัพย์สินที่ลงทุนในต่างประเทศ หรือป้องกันความเสี่ยงของเงินลงทุนเริ่มแรกเต็มจำนวนโดยยังไม่ป้องกันความเสี่ยงในส่วนของผลตอบแทน ทั้งนี้ สัดส่วนป้องกันความเสี่ยงของผลตอบแทนขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

6. กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนเดือนละ 1 ครั้ง ในทุกวันทำการแรกของเดือน โดยต้องส่งคำสั่งล่วงหน้า 10 วันทำการ ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนเต็มจำนวนตามคำสั่งที่ได้รับ โดยจะทยอยรับคำสั่งไถ่ถอนหน่วยลงทุน และจัดสรรการไถ่ถอนตามสัดส่วนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ส่งคำสั่งมา ทำให้กองทุนหลักอาจเลื่อนการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนบางส่วนเป็นวันรับซื้อคืนหน่วยลงทุนครั้งถัดไป ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักยังไม่สามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้เต็มจำนวนในการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน กองทุนหลักอาจเลื่อนการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนเป็นครั้งที่ 2 หรือมากกว่านั้น จนกว่าจะรับซื้อคืนได้เต็มจำนวน อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการมิได้จำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนไทยแต่อย่างใด เพียงแต่เปิดเผยข้อจำกัดของกองทุนหลักดังกล่าวไว้ในรายละเอียดโครงการเท่านั้น และบริษัทจัดการจะเปิดให้มีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนไทยเมื่อครบกำหนดอายุโครงการ โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายใน 5 วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติเมื่อสิ้นสุดอายุโครงการ ตามรายละเอียดข้อ 7 เรื่องการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

7. ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนอื่นใดตั้งแต่ร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนเข้าไปลงทุนแล้วมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนต่างประเทศดังกล่าว

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนต่างประเทศนั้น

กองทุนต่างประเทศดังกล่าว ให้หมายถึงเฉพาะกองทุนที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

เงื่อนไข : ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนต่างประเทศมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฎเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุน เพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคคลที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย โดยระยะเวลาการดำเนินการตาม (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้

8.การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก หรืออัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้นจะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างดังต่อไปนี้

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการ หรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนหรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

รายละเอียดของกองทุน Credit Suisse Nova (Lux) Supply Chain Finance High Income Fund Class IB10 (USD) (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลัก

Credit Suisse Nova (Lux) Supply Chain Finance High Income FundClass IB10 (USD)

วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก

1 เมษายน 2562

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนที่สม่ำเสมอจากการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีหลักทรัพย์ประเภทลูกหนี้การค้า อาทิเช่น ลูกหนี้การค้าที่ได้รับการยืนยันจากผู้ซื้อ (buyer-confirmed trade receivables) / ภาระผูกพันในการชำระเงินของผู้ซื้อ (buyer payment undertakings) ภาระผูกพันในการชำระเงินของผู้ผลิต (supplier payment undertakings) และลูกหนี้การค้า (account receivables) ในสกุลเงินต่างๆ ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการลงทุน หรือเพื่อป้องกันความเสี่ยง หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

โดยกองทุนหลักมุ่งเน้นลงทุนในตราสารที่มีหลักทรัพย์ประเภทลูกหนี้การค้าที่เสนอขายในตลาดแรก (primary issuance) หรืออาจลงทุนในตราสารที่เสนอขายในตลาดรอง (secondary offering) ได้แก่ ตราสารที่ไม่ระบุอัตราดอกเบี้ย (zero coupon global notes) ในราคาซื้อลด (discount) ซึ่งตราสารข้างต้นจะออกโดยนิติบุคคลเฉพาะกิจที่จัดตั้งขึ้นมาเพื่อระดมทุน (special purpose vehicle : SPV) และมีกำหนดอายุไถ่ถอนน้อยกว่า 1 ปี

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่มีหลักทรัพย์ประเภทลูกหนี้การค้า โดยลูกหนี้หรือผู้มีภาระผูกผันจะได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) แต่จะไม่ต่ำกว่าระดับ CCC หรือเทียบเท่า ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือโดย Standard and Poor’s หรือสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่มีคุณภาพและมาตรฐานในการจัดอันดับในระดับเดียวกัน

ข้อจำกัดการลงทุนของกองทุนหลัก

1. กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในผู้มีภาระผูกพันรายใดรายหนึ่งเกินกว่าร้อยละ 10 ของสินทรัพย์สุทธิ อย่างไรก็ตาม ข้อจำกัดข้างต้นไม่ใช้กับหลักทรัพย์ที่ออกหรือค้ำประกันโดยสมาชิก OECD Member State หรือหน่วยงานระดับภูมิภาค หรือหน่วยงานท้องถิ่น หรือโดยสหภาพยุโรป (EU) หรือสถาบันหรือองค์กรระดับภูมิภาคและระดับโลก

2. สัดส่วนของคู่สัญญารายใดรายหนึ่งที่กองทุนหลักเข้าทำสัญญา OTC derivatives ไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลัก

3. กองทุนหลักจะลงทุนในหน่วยลงทุนหรือหุ้นของ UCIs ไม่เกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์สุทธิ

4. กองทุนหลักอาจลงทุนในเงินฝากธนาคารกับสถาบันการเงินชั้นนำได้ไม่จำกัดอัตราส่วน ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารหนี้ สิทธิและ/หรือหลักทรัพย์ และตราสารตลาดเงินและเงินฝากที่ออกโดยนิติบุคคลเดียวกัน รวมกันไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์สุทธิ

5. กองทุนหลักจะไม่ลงทุนโดยตรงในสินทรัพย์ประเภทอสังหาริมทรัพย์ โลหะมีค่า หรือสินค้าโภคภัณฑ์ แต่อาจลงทุนผ่านตราสารที่มีหลักทรัพย์ประเภทลูกหนี้การค้า ที่ออกโดยนิติบุคคลเฉพาะกิจที่จัดตั้งขึ้นมาเพื่อระดมทุน (special purpose vehicle : SPV) และมีกำหนดอายุไถ่ถอนน้อยกว่า 1 ปี

6. กองทุนหลักจะไม่เน้นลงทุนในตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน (equity type securities)

7. กองทุนหลักอาจกู้ยืมระยะสั้นสูงสุดไม่เกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์สุทธิ เพื่อใช้ในการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุน

8. กองทุนหลักจะไม่ให้สินเชื่อหรือทำหน้าที่เป็นผู้ค้ำประกันต่อบุคคลที่สาม

9. กองทุนหลักจะไม่เข้าทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์

10. กองทุนหลักจะไม่ดำเนินการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์ส่งมอบ

11. ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการกู้ยืม บริษัทอาจจำนำหรือใช้สินทรัพย์ของกองทุนหลักเพื่อเป็นหลักประกันได้ นอกจากนี้ บริษัทอาจจำนำหรือใช้สินทรัพย์ของกองทุนหลักเพื่อเป็นหลักประกันให้คู่สัญญาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับ OTC derivatives หรือตราสารอนุพันธ์ทางการเงินเพื่อประกันการชำระเงินและผลการดำเนินงานของกองทุนหลัก

กลยุทธ์การสร้างผลตอบแทนของกองทุนหลัก กองทุน Credit Suisse Nova (Lux) Supply Chain Finance High Income Fund ซึ่งบริหารจัดการลงทุนโดย Credit Suisse Fund Management S.A. จะเข้าทำข้อตกลง warehousing facility agreement กับบริษัท Greensill Capital ซึ่งเป็นผู้ดูแลหลักประกัน (collateral administrator) โดยกองทุนหลักลงทุนในตราสารที่อยู่ภายใต้ข้อตกลง warehousing facility agreement กับบริษัท Greensill Capital ซึ่งเป็นบริษัทที่ให้บริการด้านการเงินแก่ลูกหนี้การค้า (trade receivables) และการจัดหาเงินทุนทั่วโลก และเป็นบริษัทที่เป็นอิสระจาก Credit Suisse Fund Management S.A.

1. กองทุนหลักลงทุนในตราสารที่มีหลักทรัพย์ประเภทลูกหนี้การค้า ที่ออกโดยนิติบุคคลเฉพาะกิจที่จัดตั้งขึ้นมาเพื่อระดมทุน (special purpose vehicle : SPV) และมีกำหนดอายุไถ่ถอนน้อยกว่า 1 ปี โดยลูกหนี้หรือผู้มีภาระผูกพันได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ ที่ผ่านการคัดเลือกจากบริษัท Greensill Capital

2. กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสาร ซึ่งออกโดยผู้ออกจำนวน 1 รายหรือมากกว่า (ทั้งนี้ ปัจจุบันกองทุนหลักลงทุนในตราสารที่ออกโดยนิติบุคคลเฉพาะกิจที่จัดตั้งขึ้นมาเพื่อระดมทุน (special purpose vehicle : SPV) จำนวน 3 ราย อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่ออกโดย SPV จำนวนเพียง 1 รายก็ได้ ตามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก โดยสัดส่วนของ SPV แต่ละรายอาจเปลี่ยนแปลงได้โดยไม่มีข้อจำกัด)

3. กองทุนหลักเน้นลงทุนในตราสารระยะสั้นที่มีอายุเฉลี่ยสูงสุด 270 วัน

4. กองทุนหลักมีเป้าหมายสร้างผลตอบแทนประมาณ 3.50% ต่อปี (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน) ซึ่งเป็นอัตราเป้าหมายที่สูงกว่าอัตราดอกเบี้ยระหว่างธนาคารในตลาดลอนดอน (LIBOR) สำหรับระยะเวลา 3 เดือน ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD)

5. กองทุนหลักมีการปรับส่วนต่าง (spread adapting) ให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของสภาพตลาด โดยใช้ Asset swap spread ของ ICE BoFAML BB-CCC 1–3 Year US High Yield Index เป็นตัวเปรียบเทียบ (reference point) และทำการปรับส่วนต่างเป็นรายไตรมาส

6. กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักมีความแตกต่างจากการลงทุนในตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูง (high-yield fixed-income investments) ทั่วไป ดังนั้น ลักษณะของผลตอบแทนจากการลงทุนของกองทุนหลักจะแตกต่างจากการลงทุนในตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูงทั่วไป

7. ตราสารที่มีหลักทรัพย์ประเภทลูกหนี้การค้า ซึ่งออกโดยนิติบุคคลเฉพาะกิจที่จัดตั้งขึ้นมาเพื่อระดมทุน (special purpose vehicle : SPV) ที่กองทุนหลักลงทุนนั้น ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ด้วยตราสารดังกล่าวมักมีอายุสั้น ส่งผลให้ไม่คุ้มกับค่าใช้จ่ายและเวลาที่ใช้ในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารแต่ละตัว

อย่างไรก็ดี ลูกหนี้การค้าจะต้องมีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือโดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ได้แก่ Moody’s / Standard and Poor’s / Fitch หรือสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่มีคุณภาพมาตรฐานในการจัดอันดับเดียวกัน และจะต้องได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ในระดับไม่ต่ำกว่าระดับ CCC หรือเทียบเท่า

8. กรณีตราสารตัวใดตัวหนึ่งที่ออกโดยนิติบุคคลเฉพาะกิจที่จัดตั้งขึ้นมาเพื่อระดมทุน (special purpose vehicle : SPV) เกิดการผิดนัดชำระหนี้ (default) บริษัท Greensill Capital จะเป็นผู้รับภาระในอันดับแรกในสัดส่วน 1% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนหลักจะรับภาระในส่วนที่เหลืออยู่ทั้งหมด

9. กองทุนหลักจะลงทุนด้วยสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) และมีการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน

10. กองทุนหลักมีสภาพคล่องในการซื้อขาย โดยเสนอขายสัปดาห์ละครั้ง และรับซื้อคืนเดือนละครั้ง โดยมีเงื่อนไขการส่งคำสั่งล่วงหน้า 10 วันทำการ

การขายและรับซื้อคืน

การขายหน่วยลงทุน: สัปดาห์ละครั้งในทุกวันจันทร์ที่เป็นวันทำการ ทั้งนี้ กรณีเป็นวันหยุดทำการของประเทศลักเซมเบิร์ก ให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป

การรับซื้อคืนหน่วยลงทุน: เดือนละครั้งในทุกวันทำการแรกของเดือน โดยส่งคำสั่งล่วงหน้า 10 วันทำการ

การคำนวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนจะคำนวณทุกวันทำการโดยใช้ราคาปิดของวันทำการก่อนหน้า ทั้งนี้พิจารณาจากวันทำการที่ธนาคารพาณิชย์เปิดทำการในประเทศลักเซมเบิร์ก

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน(Fund Currency) / สกุลเงินอ้างอิง

สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่าย

ดัชนีชี้วัด

ไม่มี

ISIN Code

LU1799131781

Alternative Investment Fund Manager (AIFM)

Credit Suisse Fund Management S.A.

5, rue Jean Monnet, L-2180 Luxembourg

Depositary Bank

Credit Suisse (Luxembourg) S.A.

5, rue Jean Monnet, L-2180 Luxembourg

Central Administration

Credit Suisse Fund Services (Luxembourg) S.A.

5, rue Jean Monnet, L-2180 Luxembourg

Portfolio Manager

Credit Suisse Asset Management (Switzerland) AG

มูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ

25,000,000 ดอลล่าร์สหรัฐ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

- Sales charge: ไม่เกิน 0.50%

- Management Fee: ไม่เกิน 0.35% ต่อปี โดยเรียกเก็บเป็นรายเดือน ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมการจัดการที่เรียกเก็บได้รวมค่าธรรมเนียมที่จ่ายให้แก่ Central Administration ผู้จัดการพอร์ตการลงทุน และผู้จัดจำหน่ายแล้ว

- Performance Fee: ไม่มี

- Redemption Fee: ไม่มี

- Depositary Bank Fee (ผู้รับฝากทรัพย์สิน): ไม่เกิน 0.10% ต่อปี ทั้งนี้ อาจไม่รวมค่าธรรมเนียมการทำรายการ และค่าธรรมเนียมตัวแทน

Website

www.credit-suisse.com

ข้อมูลบริษัท Greensill Capital ซึ่งเป็นผู้ดูแลหลักประกัน (collateral administrator) โดยสรุป

1. บริษัท Greensill Capital เป็นผู้ให้บริการด้านการเงินแก่ลูกหนี้การค้า (trade receivables) และการจัดหาเงินทุนทั่วโลก

2. บริษัท Greensill Capital ได้รวบรวมทีมงานจากทั่วโลก เพื่อมุ่งเน้นการจัดหาและกระจายเงินทุนการผลิต (supply chain finance) และสินทรัพย์อื่นๆ โดยปัจจุบัน บริษัทมีการจัดหาเงินทุนมากกว่า 250 รายการ และร่วมมือกับนักลงทุนสถาบันมากกว่า 70 รายที่มีการลงทุนในลูกหนี้การค้า (trade receivable)

3. นอกจากบริษัท Greensill Capital จะให้บริการแก่ผู้ผลิตรายใหญ่ บริษัทยังให้บริการแก่ผู้ผลิตรายย่อยที่มีความต้องการการจัดหาเงินทุน โดยบริษัทสามารถช่วยขยายขอบเขตการจัดหาเงินทุนการผลิตและเสริมสภาพคล่องให้แก่ผู้ผลิตรายย่อย

4. นอกจากบริษัท Greensill Capital จะดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับการจัดหาเงินทุนการผลิต (supply chain finance) เป็นหลัก บริษัทยังมีความเชี่ยวชาญในการจัดหาเงินทุนอื่นๆ ประกอบด้วย ลูกหนี้การค้า (accounts receivable) การจัดหาเงินทุนด้านการบิน และด้านโครงสร้างพื้นฐาน (aviation and infrastructure financing)

หมายเหตุ

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน Credit Suisse Nova (Lux) Supply Chain Finance High Income Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว