X-AUSEQ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปอีกได้ไม่เกิน 1 ทอด และกองทุนปลายทางนั้นไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (Circle investment) ได้ และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

การลงทุนของกองทุนในกองทุนหลักจะอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์ออสเตรเลีย (AUD) เป็นสกุลเงินหลักหรือสกุลเงินอื่นใดตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควรหากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต โดยกองทุนหลักอาจลงทุนได้หลายสกุลเงิน ทั้งนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนครั้งแรกได้ เช่น กรณีหากเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) บางส่วน อย่างไรก็ตามผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มแข็งค่า ในการนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่จะลงทุนในกองทุนหลักในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นที่เหมาะสม

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้นและปัจจัยต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit Rating หรือ Credit Event) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระหนี้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อตลาดสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเข้าทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน รวมถึงการดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศ จะไม่บังคับใช้ในช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1 และ 2 บริษัทจัดการดำเนินการตามข้อ 3

ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนฟีดเดอร์ 1.1 มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือ 1.2 มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนโดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนี หรือกองทุน ETF

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก มีการลดลงในลักษณะดังนี้ 2.1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก หรือ 2.2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาการดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

อนึ่ง บริษัทจัดการอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเองเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

ลักษณะสำคัญของกองทุนหลักที่จะเข้าลงทุน

Candriam Equities L Australia (“กองทุนหลัก”)

หัวข้อรายละเอียด

ชื่อกองทุน

Candriam Equities L Australia

ชนิดหน่วยลงทุน

Class I Cap (AUD)

ประเทศที่จดทะเบียนกองทุน

ลักเซมเบิร์ก

วันจัดตั้งกองทุน

7 กรกฎาคม 2546

อายุกองทุนหลัก

ไม่มีกำหนด

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะเน้นลงทุนในหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนหรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจหลักในประเทศออสเตรเลีย และมุ่งหวังที่จะสร้างผลตอบแทนให้สูงกว่าดัชนีชี้วัดกลยุทธ์การลงทุนActive Managementขั้นตอนการวิเคราะห์ การลงทุนของกองทุน หลัก

การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน (Fundamental Research): ผู้จัดการกองทุนเริ่มจากการวิเคราะห์เศรษฐกิจมหภาคและรายอุตสาหกรรม (Top-down Analysis) ก่อนคัดเลือกหุ้นรายบริษัท โดยพิจารณาปัจจัยพื้นฐานและเชิงคุณภาพ เช่น ศักยภาพการเติบโต กลยุทธ์ รูปแบบธุรกิจ คุณภาพกำไร ความสามารถในการแข่งขัน และคุณภาพของผู้บริหาร

ความยั่งยืนของกำไร (Sustainable Earnings): มุ่งเน้นบริษัทที่มีแนวโน้มสร้างผลประกอบการที่สม่ำเสมอและยั่งยืน โดยพิจารณาการเติบโตของธุรกิจ อัตรากำไร โครงสร้างต้นทุน ความได้เปรียบทางการแข่งขัน สภาวะการแข่งขัน อำนาจต่อรองของคู่ค้าและลูกค้า ตลอดจนฐานะทางการเงิน ความต้องการใช้เงินทุน และกระแสเงินสดอิสระ

คุณภาพของผู้บริหาร (Quality of Management): ประเมินความสามารถและความน่าเชื่อถือของผู้บริหารและคณะกรรมการ โดยพิจารณาประสบการณ์ ความเป็นอิสระ ผลการดำเนินงานที่ผ่านมา ความสามารถในการดำเนินกลยุทธ์ ตลอดจนโครงสร้างองค์กร ระบบผลตอบแทน และวัฒนธรรมองค์กร

ปัจจัยด้าน ESG: พิจารณาปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) ที่อาจส่งผลต่อคุณภาพ ความยั่งยืน และแนวโน้มกำไรของบริษัท รวมถึงความสามารถในการบริหารจัดการความเสี่ยงและโอกาสที่อาจส่งผลต่อผลประกอบการทั้งในระยะสั้นและระยะยาว

การเยี่ยมชมกิจการและการประเมินมูลค่า (Company Visitation & Valuation): มีการพบปะผู้บริหารและเยี่ยมชมกิจการเพื่อประเมินคุณภาพการบริหารและความยั่งยืนของผลประกอบการ รวมถึงรวบรวมข้อมูลจากนักวิเคราะห์ ลูกค้า หน่วยงานในอุตสาหกรรม และคู่แข่ง ประกอบกับการประเมินมูลค่าและจัดอันดับหุ้นผ่านแบบจำลอง FERRET เพื่อระบุหุ้นที่มีศักยภาพสร้างผลตอบแทนส่วนเพิ่มและใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุน

การสั่งซื้อหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

การขายคืนหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

กองทุนหลักไม่มีนโยบายจ่ายเงินปันผล

ISIN Code

LU0133348622

Bloomberg Code

BILAUSI LX Equity

ดัชนีชี้วัด / อ้างอิง (Benchmark)All Ordinaries (Gross Return)สกุลเงินAUDบริษัทจัดการ

Candriam

ผู้จัดการกองทุน (Portfolio manager)Ausbil Management LimitedCustodianCACEIS Bank, Luxembourg Branch

เว็บไซต์ (Website)

https://www.candriam.com/en-lu/professional/funds-lister/fund-detail/LU0133348622/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายสำคัญของกองทุนหลัก

Portfolio Management Fee: ไม่เกินร้อยละ 0.55 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อปี

Operational and Administrative Fee: ไม่เกินร้อยละ 0.30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อปี

หมายเหตุ :

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับข้อมูลของกองทุนหลักในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก