X-SPACE

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปอีกได้ไม่เกิน 1 ทอด และกองทุนปลายทางนั้นไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (Circle investment) ได้ และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

การลงทุนของกองทุนในกองทุนหลักจะอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) เป็นสกุลเงินหลักหรือสกุลเงินอื่นใดตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควรหากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต โดยกองทุนหลักอาจลงทุนได้หลายสกุลเงิน ทั้งนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนครั้งแรกได้ เช่น กรณีหากเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) บางส่วน อย่างไรก็ตามผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มแข็งค่า ในการนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่จะลงทุนในกองทุนหลักในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นที่เหมาะสม

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้นและปัจจัยต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (credit rating หรือ credit event) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระหนี้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อตลาดสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเข้าทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน รวมถึงการดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศ จะไม่บังคับใช้ในช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1 และ 2 บริษัทจัดการดำเนินการตามข้อ 3

ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนฟีดเดอร์ 1.1 มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือ 1.2 มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนโดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนี หรือกองทุน ETF

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก มีการลดลงในลักษณะดังนี้ 2.1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก หรือ 2.2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาการดำเนินการ

แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

อนึ่ง บริษัทจัดการอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเองเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

ลักษณะสำคัญของกองทุนหลักที่จะเข้าลงทุน

Tema Space Innovators ETF (“กองทุนหลัก”)

หัวข้อรายละเอียด

ชื่อกองทุน

Tema Space Innovators ETF

กลยุทธ์การลงทุนActive management

ชนิดหน่วยลงทุน

ไม่มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุน

ประเทศที่จดทะเบียนกองทุน

สหรัฐอเมริกา (จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกา ซึ่งอยู่ภายใต้ Intercontinental Exchange, Inc. ซึ่งเป็นสมาชิก WFE)

วันจัดตั้งกองทุน

30 มีนาคม 2569

อายุกองทุนหลัก

ไม่มีกำหนด

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักมีนโยบายการลงทุนภายใต้ภาวะปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในหุ้นสามัญและ/หรือหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทจดทะเบียนและอยู่ระหว่างเตรียมการจดทะเบียนทั่วโลกที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับอวกาศ

ทั้งนี้ กองทุนหลักมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทที่มีรายได้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจอวกาศ ซึ่งรวมถึงการออกแบบยานอวกาศเชิงพาณิชย์ การท่องเที่ยวอวกาศ การวิจัยทางวิทยาศาสตร์ และการขนส่งอุปกรณ์หรือสินค้าไปยังอวกาศ ธุรกิจระบบจรวดและระบบขับเคลื่อน ซึ่งครอบคลุมผลิตภัณฑ์และบริการที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับระบบยานอวกาศ อุปกรณ์บรรทุกสัมภาระอวกาศ วัสดุและอุปกรณ์ที่ใช้ในการสร้างยานอวกาศหรือยานพาหนะที่ใช้ในอวกาศ รวมถึงธุรกิจอุปกรณ์ดาวเทียมและโซลูชันด้านการสื่อสารผ่านดาวเทียม ระบบ ซอฟต์แวร์ และอุปกรณ์ที่ใช้ในด้านการวิจัย การสำรวจโลก การถ่ายภาพจากอวกาศ หรือระบบกำหนดตำแหน่งบนพื้นโลก (GPS)

กลยุทธ์การลงทุน และ ขั้นตอนการวิเคราะห์ การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนแบบ Active management

ผู้จัดการกองทุนมีนโยบายมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนของกองทุน โดยมุ่งสร้างผลตอบแทนส่วนเพิ่ม (Alpha) ผ่านการคัดเลือกหลักทรัพย์ (Security Selection) เป็นสำคัญ และใช้การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเชิงลึก (Pure Fundamental Research) เป็นหลักในการจัดพอร์ตการลงทุน โดยมีแนวทางการลงทุนเป็นการวิเคราะห์แบบ Bottom-up ซึ่งเป็นการพิจารณาเชิงลึกในระดับรายบริษัท โดยผู้จัดการกองทุนจะดำเนินการวิจัยปัจจัยพื้นฐานเชิงลึก (Pure Fundamental Research) เพื่อประเมินศักยภาพการเติบโต ความสามารถในการแข่งขัน คุณภาพของผู้บริหาร รูปแบบธุรกิจ ฐานะทางการเงิน รวมถึงมูลค่าที่เหมาะสมของหลักทรัพย์ เพื่อคัดเลือกหลักทรัพย์ที่มีคุณภาพและเหมาะสมกับกลยุทธ์การลงทุนของกองทุน

ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่เห็นว่ามีปัจจัยพื้นฐานแข็งแกร่งและมีมูลค่าที่เหมาะสมเมื่อเทียบกับศักยภาพการเติบโตในอนาคต โดยอาจพิจารณาจากปัจจัยต่าง ๆ เช่น การเติบโตของรายได้ ความสามารถในการทำกำไร กระแสเงินสด สถานะทางการเงิน และปัจจัยเฉพาะของแต่ละบริษัท รวมถึงเปรียบเทียบกับบริษัทอื่นในอุตสาหกรรมเดียวกันเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุน

นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปัจจัยเชิงคุณภาพเพิ่มเติม เช่น ความยั่งยืนของโมเดลธุรกิจ ความได้เปรียบทางการแข่งขัน แนวโน้มของอุตสาหกรรม และความสามารถของบริษัทในการใช้ประโยชน์จากโอกาสภายใต้ธีมการลงทุนที่เกี่ยวข้อง เพื่อสนับสนุนการคัดเลือกหลักทรัพย์และการบริหารพอร์ตการลงทุน ในการวิเคราะห์ดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนจะใช้ข้อมูลและการวิเคราะห์จากทั้งแหล่งข้อมูลภายในและภายนอก รวมถึงข้อมูลจากบริษัทโดยตรงและผู้ให้บริการข้อมูลภายนอก และมีการติดตามปัจจัยพื้นฐานของบริษัทอย่างต่อเนื่องเพื่อประกอบการทบทวนและปรับพอร์ตการลงทุนตามความเหมาะสม

การสั่งซื้อหน่วยลงทุน

ตามวันและเวลาทำการของตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca

การขายคืนหน่วยลงทุน

ตามวันและเวลาทำการของตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

กองทุนหลักมีนโยบายจ่ายเงินปันผล

ISIN Code

US87975E7765

Bloomberg Code

NASA

สกุลเงินUSDบริษัทจัดการ (Investment Adviser)

Tema ETFs LLC

Sub-AdviserTidal Investments LLCCustodianU.S. Bank, N.A.นายทะเบียนหน่วยลงทุน (Transfer Agent)U.S. Bancorp Fund Services, LLCAccounting Firm and AuditCohen & Company, Ltd

เว็บไซต์ (Website)

https://temaetfs.com/nasa

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายสำคัญของกองทุนหลักค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : ร้อยละ 0.75 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อปี

หมายเหตุ :

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก