X-VOLT

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปอีกได้ไม่เกิน 1 ทอด และกองทุนปลายทางนั้นไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (Circle investment) ได้ และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

การลงทุนของกองทุนในกองทุนหลักจะอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) เป็นสกุลเงินหลักหรือสกุลเงินอื่นใดตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควรหากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต โดยกองทุนหลักอาจลงทุนได้หลายสกุลเงิน ทั้งนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนครั้งแรกได้ เช่น กรณีหากเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) บางส่วน อย่างไรก็ตามผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐฯ มีแนวโน้มแข็งค่า ในการนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่จะลงทุนในกองทุนหลักในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นที่เหมาะสม

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้นและปัจจัยต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (credit rating หรือ credit event) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระหนี้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อตลาดสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเข้าทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน รวมถึงการดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศ จะไม่บังคับใช้ในช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1 และ 2 บริษัทจัดการดำเนินการตามข้อ 3

ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนฟีดเดอร์ 1.1 มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือ 1.2 มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนโดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนี หรือกองทุน ETF

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก มีการลดลงในลักษณะดังนี้ 2.1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก หรือ 2.2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาการดำเนินการ

แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

อนึ่ง บริษัทจัดการอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเองเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

ลักษณะสำคัญของกองทุนหลักที่จะเข้าลงทุน

Tema Electrification ETF (“กองทุนหลัก”)

หัวข้อรายละเอียด

ชื่อกองทุน

Tema Electrification ETF

กลยุทธ์การลงทุนActive management

ชนิดหน่วยลงทุน

ไม่มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุน

ประเทศที่จดทะเบียนกองทุน

สหรัฐอเมริกา (จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา ซึ่งเป็นสมาชิกของ WFE)

วันจัดตั้งกองทุน

3 ธันวาคม 2567

อายุกองทุนหลัก

ไม่มีกำหนด

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนภายใต้ภาวะปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในหุ้นสามัญและ/หรือหุ้นบุริมสิทธิของบริษัทจดทะเบียนทั่วโลกที่มีความเกี่ยวข้องโดยตรงหรือโดยอ้อมกับแนวโน้มการใช้พลังงานไฟฟ้า (Electrification)

ทั้งนี้ กองทุนหลักมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทที่มีรายได้ไม่น้อยกว่า 50% จากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการจัดหาวัตถุดิบเพื่อการผลิตไฟฟ้า อุปกรณ์ ซอฟต์แวร์และบริการที่เกี่ยวข้องกับระบบไฟฟ้าและการผลิตพลังงานไฟฟ้า รวมถึงการกักเก็บพลังงานไฟฟ้า โดยครอบคลุมบริษัทในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้อง เช่น อุปกรณ์ไฟฟ้า พลังงาน เครื่องจักรและชิ้นส่วนอุตสาหกรรม ผู้จัดจำหน่าย สาธารณูปโภคด้านไฟฟ้า ก๊าซและพลังงานหมุนเวียน ตลอดจนธุรกิจก่อสร้างและวิศวกรรมที่เกี่ยวข้อง

กลยุทธ์การลงทุน และ ขั้นตอนการวิเคราะห์ การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนแบบ Active management

ผู้จัดการกองทุนมีนโยบายมุ่งเน้นลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนของกองทุน โดยมุ่งสร้างผลตอบแทนส่วนเพิ่ม (Alpha) ผ่านการคัดเลือกหลักทรัพย์ (Security Selection) เป็นสำคัญ และใช้การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเชิงลึก (Pure Fundamental Research) เป็นหลักในการจัดพอร์ตการลงทุน โดยมีแนวทางการลงทุนเป็นการวิเคราะห์แบบ Bottom-up ซึ่งเป็นการพิจารณาเชิงลึกในระดับรายบริษัท โดยผู้จัดการกองทุนจะดำเนินการวิจัยปัจจัยพื้นฐานเชิงลึก (Pure Fundamental Research) เพื่อประเมินศักยภาพการเติบโต ความสามารถในการแข่งขัน คุณภาพของผู้บริหาร รูปแบบธุรกิจ ฐานะทางการเงิน รวมถึงมูลค่าที่เหมาะสมของหลักทรัพย์ เพื่อคัดเลือกบริษัทที่มีคุณภาพและมีโอกาสสร้างผลตอบแทนที่ดีในระยะยาว

ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่เห็นว่ามีปัจจัยพื้นฐานแข็งแกร่งและมีมูลค่าที่เหมาะสมเมื่อเทียบกับศักยภาพการเติบโตในอนาคต โดยอาจพิจารณาจากปัจจัยต่าง ๆ เช่น การเติบโตของรายได้ ความสามารถในการทำกำไร กระแสเงินสด สถานะทางการเงิน และปัจจัยเฉพาะของแต่ละบริษัท รวมถึงเปรียบเทียบกับบริษัทอื่นในอุตสาหกรรมเดียวกันเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุน

นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปัจจัยเชิงคุณภาพเพิ่มเติม เช่น ความยั่งยืนของโมเดลธุรกิจ ความได้เปรียบทางการแข่งขัน แนวโน้มของอุตสาหกรรม และความสามารถของบริษัทในการใช้ประโยชน์จากโอกาสภายใต้ธีมการลงทุนที่เกี่ยวข้อง เพื่อสนับสนุนการคัดเลือกหลักทรัพย์และการบริหารพอร์ตการลงทุนในการวิเคราะห์ดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนจะใช้ข้อมูลและการวิเคราะห์จากทั้งแหล่งข้อมูลภายในและภายนอก รวมถึงข้อมูลจากบริษัทโดยตรงและผู้ให้บริการข้อมูลภายนอก และมีการติดตามปัจจัยพื้นฐานของบริษัทอย่างต่อเนื่องเพื่อประกอบการทบทวนและปรับพอร์ตการลงทุนตามความเหมาะสม

การสั่งซื้อหน่วยลงทุน

ตามวันและเวลาทำการของตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ

การขายคืนหน่วยลงทุน

ตามวันและเวลาทำการของตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

กองทุนหลักมีนโยบายจ่ายเงินปันผลอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

ISIN Code

US87975E8342

Bloomberg Code

VOLT

ดัชนีชี้วัด / อ้างอิง (Benchmark)S&P Midcap 400 IndexสกุลเงินUSDบริษัทจัดการ (Management Company)

Tema ETFs LLC

CustodianU.S. Bank, N.A.AdministratorU.S. Bancorp Fund Services, LLCAccounting Firm and AuditCohen & Company, Ltd

เว็บไซต์ (Website)

https://temaetfs.com/volt

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายสำคัญของกองทุนหลักค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : ร้อยละ 0.75 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อปี

หมายเหตุ :

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก