ABAPAC-RMF

3. ข้อมูลที่ผู้ลงทุนควรทราบของกองทุน อเบอร์ดีน แปซิฟิค เอคควิตี้ ฟันด์ (abrdn Pacific Equity Fund)

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศabrdn Pacific Equity Fundประเภทกองทุนกองทุนเปิด ซึ่งเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งภายใต้อเบอร์ดีน ซีเล็ค พอร์ตโฟลิโอ (abrdn Select Portfolio) ซึ่งเป็นทรัสต์เพื่อการลงทุน (umbrella unit trust) ที่ได้รับอนุญาตให้จัดตั้งภายใต้กฎหมายของประเทศสิงคโปร์สกุลเงินดอลลาร์สิงคโปร์ (SGD)วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนกองทุนหลักมีเป้าหมายในการสร้างการเติบโตของเงินทุนในระยะกลางถึงระยะยาว โดยการลงทุนในตราสารแห่งทุน (หุ้นของบริษัท) ในกลุ่มประเทศภูมิภาคเอเชียแปซิฟิก ยกเว้นประเทศญี่ปุ่น โดยจะลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งทุนหรือที่เกี่ยวข้องกับตราสารแห่งทุน (equities or securities related securities) ของบริษัทหรือผู้ออกตราสารที่จัดตั้งหรือมีการประกอบกิจการหรือมีรายได้หลักจากการประกอบกิจการในภูมิภาคเอเชีย แปซิฟิค แต่ไม่รวมญี่ปุ่น (Asia Pacific region excluding Japan)วันที่จดทะเบียนจัดตั้ง5 ธันวาคม 2540ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งสิงคโปร์อายุโครงการไม่กำหนดผู้จัดการกองทุน (Manager)abrdn Asia Limitedดัชนีชี้วัด (benchmark)MSCI AC Asia Pacific ex Japan Indexผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุน (Trustee) Citicorp Trustee (Singapore) Limitedนายทะเบียนกองทุน (Registrar) Citicorp Trustee (Singapore) Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Custodian)

Citibank, N.A., Singapore Branch

ผู้ปฏิบัติงานด้านกองทุน (Fund Administration)Citibank, N.A., Singapore Branchผู้สอบบัญชีกองทุนKPMG LLPค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Annual Management Fee): 1.5% แต่ไม่เกิน 2.5% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุน (Annual Trustee Fee): 6,000 ดอลลาร์สิงค์โปร์ แต่ไม่เกิน 0.15% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือในอัตราอื่นใดที่ตกลงร่วมกัน

ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงานด้านกองทุน (Operating, Administrative and Servicing Expenses): ไม่เกิน 0.60% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

หน่วยงานทางการซึ่งเป็นผู้กำกับดูแลThe Monetary Authority of Singapore (MAS)

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือหนังสือชี้ชวน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลของกองทุนหลักที่มีการระบุไว้ในโครงการให้สอดคล้องกันโดยที่ไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยวิธีประกาศทางเวปไซต์ของบริษัทจัดการและปิดประกาศไว้หน้าสำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน

4. โดยปกติกองทุนจะไม่ใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศแต่ในอนาคตกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ที่มีตัวแปรอ้างอิงเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบในภายหลังหากมีกรณีที่กองทุนจะใช้หรือไม่ใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยวิธีการประกาศทางเวปไซต์ของบริษัทจัดการและปิดประกาศไว้หน้าสำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน ล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันที่มีการเปลี่ยนแปลง แต่กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured notes) ทั้งนี้ หากมีการลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) จะลงทุนได้ไม่เกินอัตราส่วนการลงทุนที่ระบุไว้ในข้อ 3.13

5. ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ หรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ และ/หรือวงเงินลงทุนในต่างประเทศเต็มเป็นการชั่วคราว กองทุนอาจไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนในส่วนที่เกี่ยวกับการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนได้ บริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการตามประกาศต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 15 วันนับจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และ/หรือในช่วงเวลาที่ผู้ลงทุนทำการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนมาก จนทำให้กองทุนไม่สามารถนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้ทันที ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 5 วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในลักษณะดังกล่าว

6. ในกรณีที่มีการเลิกหรือควบรวมกองทุนหลักหรือกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ หรือในกรณีอื่นใดที่บริษัทจัดการเห็นว่าเป็นไปเพื่อการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนเหมือนหรือใกล้เคียงกันโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะขอ มติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนทุกครั้ง

7. เนื่องจากในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนหลัก หลักทรัพย์หรือตราสารหนี้ที่เสนอขายในต่างประเทศตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ดี ภายใต้ความเห็นชอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในหลักทรัพย์ในประเทศหากเป็นกรณีที่ผู้จัดการกองทุนพิจารณาเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสมและเชื่อได้ว่าเป็นประโยชน์แก่ผู้ลงทุนหรือวงเงินที่รับอนุญาตให้นำไปลงทุนในต่างประเทศเต็มจำนวนแล้ว หรือมีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินดังกล่าว

8. ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

เงื่อนไขในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

9. กองทุนจะลงทุนในทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน แต่จะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภท DW, ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน, ศุกูก, ตราสาร Basel III, หน่วย property, หน่วย infra และหน่วย private equity

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างจากประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีดังนี้ ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) เฉพาะในส่วนดังต่อไปนี้เท่านั้น 1. ประเภทของตราสาร ได้แก่ 1.1 ตราสารทุน 1.1.1 หุ้น 1.1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 1.1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right หรือ TSR) 1.1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) เป็นหุ้นหรือ share warrants 1.1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนเฉพาะตราสารทุนต่างประเทศเท่านั้น 1.2 ตราสารหนี้ 1.2.1 พันธบัตร 1.2.2 ตั๋วเงินคลัง 1.2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.2.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange หรือ B/E) 1.2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note หรือ P/N) 1.2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดเพิ่มเติม ทั้งนี้ กองทุนลงทุนได้ทั้งตราสารหนี้ในประเทศและต่างประเทศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives เฉพาะในส่วนดังต่อไปนี้ ประเภท underlying โดย derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ จะจำกัดเฉพาะ underlying ประเภทอัตราแลกเปลี่ยนเงินเท่านั้น ทั้งนี้ กองทุนจะทำธุรกรรมประเภท derivatives เฉพาะในประเทศเท่านั้น

10. อัตราส่วนการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ได้แก่ ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ประเภททรัพย์สินอัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 10% ของแต่ละกองทุนรวม

ส่วนที่ 3 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ประเภททรัพย์สินอัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย CIS ในประเทศทุกกองทุนรวมกันไม่เกิน 20%