ABEHB

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายหน่วยลงทุนในหลายชนิด (classes) ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละชนิดของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class Z อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทชนิดของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในโครงการ นี้โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก)

2. สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุนหลัก ซึ่อ Aberdeen Standard SICAV I - Select Euro High Yield Bond Fund เป็นกองทุนรวม ในต่างประเทศที่กองทุนเปิด อเบอร์ดีน ยูโร ไฮ ยิลด์ บอนด์ ฟันด์ ไปลงทุน

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศAberdeen Standard SICAV I - Select Euro High Yield Bond Fundชนิดหน่วยลงทุนClass Z Acc EUR ซึ่งไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการจากกองทุนประเภทกองทุนกองทุนเปิด ซึ่งเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งของกองทุน Aberdeen Standard SICAV I ซึ่งจัดตั้งขึ้นในรูปของบริษัทสกุลเงินยูโร (EUR)วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์ให้เงินลงทุนมีความเจริญเติบโตในระยะยาวโดยมุ่งเน้นการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ที่ออกในสกุลเงินยูโรโดยบริษัท และ/หรือหน่วยงานของรัฐ โดยภายใต้กฎเกณฑ์ของ UCITS และกฎเกณฑ์ของ CSSF ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลของลักเซมเบิร์ก กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของพอร์ตการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งหนี้ที่ออกในสกุลเงินยูโรโดยบริษัท และ/ หรือ หน่วยงานของรัฐ ซึ่งทรัพย์สินที่ลงทุนได้ มีดังต่อไปนี้ 1. Transferable securities หรือ money market instruments ซึ่งได้รับการจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หรือมีการซื้อขายในตลาดที่มีการกำกับดูแล เช่น พันธบัตร ตั๋วเงินคลัง เป็นต้น 2. เงินฝากกับสถาบันการเงิน 3. หน่วยลงทุน/หุ้นของ UCITS หรือกองทุนอื่นๆ 4. Financial derivative instruments ซึ่งมีสินทรัพย์หรือตัวแปรอ้างอิงกับทรัพย์สินข้างต้น ซึ่งรวมถึง อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน หรือดัชนีทางการเงินอื่นๆ

สำหรับทรัพย์สินอื่นๆ ที่ไม่อยู่ในรายการข้างต้น กองทุนหลักจะลงทุนได้รวมทั้งหมดไม่เกิน 10% ของ NAV (trash ratio)

วันที่จดทะเบียนจัดตั้ง13 พฤศจิกายน 2543ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งลักเซมเบิร์กอายุโครงการไม่กำหนดบริษัทจัดการ (Management Company)abrdn Investments Luxembourg S.A.ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager)abrdn Investments Limitedดัชนีชี้วัด (benchmark)ICE BofAML Euro High Yield Constrained Index (EUR)ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Depository)BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branchผู้ปฏิบัติงานด้านกองทุน (Administration)BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชีกองทุนKPMG Luxembourg, Société Coopérativeค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก- ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Investment Management Fee): ไม่มี - ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงานด้านกองทุน (Operating, Administrative and Servicing Expenses): ไม่เกิน 0.60% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหน่วยงานทางการซึ่งเป็นผู้กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)

นอกจากปัจจัยความเสี่ยงทั่วไปซึ่งระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุน Aberdeen Standard SICAV I แล้ว สำหรับกองทุนหลักยังมีปัจจัยความเสี่ยงเพิ่มเติมดังนี้ (1) ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Risk) ซึ่งอัตราดอกเบี้ยที่มีความผันผวนจะส่งผลกระทบต่อมูลค่าเงินลงทุนของกองทุนหลักโดยเมื่ออัตราดอกเบี้ยระยะยาวปรับสูงขึ้น มูลค่าของตราสารหนี้ก็มีแนวโน้มจะปรับลดลง หรือในทางกลับกันเมื่ออัตราดอกเบี้ยระยะยาวปรับลดลง มูลค่าของตราสารหนี้ก็มีแนวโน้มจะปรับสูงขึ้น และความเสี่ยงจากความสามารถในการชำระหนี้ของผู้ออกตราสาร (Credit Risk) ซึ่งหมายถึงความสามารถในการชำระหนี้ของผู้ออกตราสารเมื่อหนี้นั้นถึงกำหนดชำระ (2) ความเสี่ยงที่กองทุนมีฐานะการลงทุน (exposure) อยู่ในตลาดภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งโดยเฉพาะ ซึ่งอาจทำให้ความผันผวนของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนมีเพิ่มมากขึ้น (3) เนื่องจากกองทุนมีการลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่ลงทุนได้ และ/หรือตราสารที่ให้ผลตอบแทนสูง ซึ่งอาจจะเพิ่มความเสี่ยงให้กับเงินลงทุนและรายได้ของผู้ลงทุนมากกว่าการที่กองทุนลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ลงทุนได้

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือหนังสือชี้ชวน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลของกองทุนหลักที่มีการระบุไว้ในโครงการให้สอดคล้องกันโดยถือว่าได้รับความยินยอมจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยวิธีประกาศทางเวปไซต์ของบริษัทจัดการและปิดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน

3. ในกรณีที่บริษัทจัดการต้องดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนหลักเดิม เนื่องจากกองทุนหลักเดิมขาดคุณสมบัติในการเป็นประเภททรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ และบริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน

4. ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ หรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ และ/หรือวงเงินลงทุนในต่างประเทศเต็มเป็นการชั่วคราว กองทุนอาจไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนในส่วนที่เกี่ยวกับการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ได้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 15 วันนับจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

5. ในกรณีที่มีการเลิกหรือควบรวมกองทุนหลักหรือกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ หรือในกรณีอื่นใดที่บริษัทจัดการเห็นว่าเป็นไปเพื่อการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนเหมือนหรือใกล้เคียงกันโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะขอ มติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนทุกครั้ง

6. เนื่องจากในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนหลัก หลักทรัพย์หรือตราสารหนี้ที่เสนอขายในต่างประเทศตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ดี ภายใต้ความเห็นชอบของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในหลักทรัพย์ในประเทศหากเป็นกรณีที่ผู้จัดการกองทุนพิจารณาเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสมและเชื่อได้ว่าเป็นประโยชน์แก่ผู้ลงทุนหรือวงเงินที่รับอนุญาตให้นำไปลงทุนในต่างประเทศเต็มจำนวนแล้ว หรือมีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินดังกล่าว อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน หากเป็นกรณีที่ - ผู้จัดการกองทุนพิจารณาเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม - กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ - กรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการ - กรณีที่กองทุนมีจำนวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน และ/หรือไม่เพียงพอต่อการส่งเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม - กรณีอื่นใดที่มีเหตุให้เชื่อได้ว่าเป็นไปเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและ/หรือผู้ลงทุน

7.ในกรณีที่ กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

7. กองทุนจะลงทุนในทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน แต่จะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภทตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน, ศุกูก และตราสาร Basel III

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างจากประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีดังนี้ ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) เฉพาะในส่วนดังต่อไปนี้เท่านั้น 1. ประเภทของตราสาร ได้แก่ 1.1 ตราสารหนี้ 1.1.1 พันธบัตร 1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange หรือ B/E) 1.1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note หรือ P/N) 1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดเพิ่มเติม ทั้งนี้ กองทุนลงทุนได้ทั้งตราสารหนี้ในประเทศและต่างประเทศได้

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives เฉพาะในส่วนดังต่อไปนี้ ประเภท underlying โดย derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ จะจำกัดเฉพาะ underlying ประเภทอัตราแลกเปลี่ยนเงินเท่านั้น ทั้งนี้ กองทุนทำธุรกรรมประเภท derivatives ได้ทั้งในประเทศและต่างประเทศได้

8. อัตราส่วนการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ได้แก่ ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ประเภททรัพย์สินอัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 10% ของแต่ละกองทุนรวม

ส่วนที่ 3 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ประเภททรัพย์สินอัตราส่วน (% ของ NAV) 1 หน่วย CIS ในประเทศทุกกองทุนรวมกันไม่เกิน 20%