ASP-LEGACY-UI

กองทุนอ้างอิงจะทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมมาเพื่อการส่งมอบ (short sell) โดยมีเป้าหมายที่จะทำธุรกรรมดังกล่าวอยู่ที่ประมาณ 75% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และในสภาวะปกติกองทุนอ้างอิงจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivative) ยกเว้นหากเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivative) เพื่อลดความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นภายใต้เหตุการณ์ไม่ปกตินั้น แต่จะไม่ลงทุนตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ธุรกรรมการกู้ยืมเงินเพื่อประโยชน์การจัดการลงทุน การทำ repo และหน่วย Private equity

สำหรับการลงทุนกองทุนเปิด แอสเซทพลัส เลกาซี่ ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivative) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยงที่มีอยู่จากการลงทุน ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยงที่มีอยู่จากการลงทุน แต่จะไม่ทำจะไม่ทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมมาเพื่อการส่งมอบ (short sell) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ธุรกรรมการกู้ยืมเงินเพื่อประโยชน์การจัดการลงทุน การทำ repo และหน่วย Private equity

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะลงทุนในกองทุนที่เป็นกองทุนอ้างอิง ด้วยสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก

ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสาร TS (transferable securities) และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือ เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกันโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้

กองทุนเปิด แอสเซทพลัส เลกาซี่ ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) ได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ทั้งนี้กองทุนจะลงทุนโดยจะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศกองทุนจะทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศทั้งหมด (fully hedged)

ทั้งนี้ การคำนวณอัตราส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนข้างต้นและอัตราส่วนที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศ จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างดังต่อไปนี้ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจานวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือลงทุนในตราสารทุนโดยตรงในต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 60 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยประกาศผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Wellspring GBL Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลักษณะสำคัญของกองทุน หรือการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือมีขนาดกองทุนลดต่ำลงอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าวได้อีกต่อไป บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันโดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด แอสเซทพลัส เลกาซี่ ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อยโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะคำนึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าวผ่านเว็บไซต์บริษัทจัดการ

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย หรือเลิกกองทุน จะยกเว้นไม่นำเรื่องอัตราส่วนการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ระหว่างการดำเนินการดังกล่าว

ในกรณีที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนมีการลงทุนเป็นมูลค่าไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นนั้น มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่น (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่น

เงื่อนไข : ในกรณีที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

• สรุปข้อมูลสำคัญของ Wellspring GBL Fund (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Memorandum for Asset Plus)

ชื่อกองทุน

Wellspring GBL Fund

ชนิดหน่วยลงทุน

Class B Shares :

กองทุนอ้างอิง / น้ำหนักการลงทุน

Renaissance Institutional Equities Fund International L.P., Series B / 100%

การเพิ่มทุนกองทุนอ้างอิง (Underlying Fund Ramp-Up)

ในเดือนที่มีการเปิดให้จองซื้อ (subscription) หากกองทุนอ้างอิงมีการเปิดรับเงินทุนใหม่ เงินที่จองซื้อเพียง 50% จะถูกนำไปลงทุน และจะไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการบริหารจัดการ ส่วนเงินจองซื้อที่เหลือ (ส่วนที่ยังไม่ได้ถูกนำไปลงทุนอีก 50%) จะถูกนำไปลงทุนในวันแรกของเดือนถัดไป

Minimum Initial Subscription20,000,000 USDMinimum Additional Subscription150,000 USDวันทำการซื้อหน่วยลงทุน

วันทำการแรกของเดือนตามปฏิทิน หรือวันอื่นๆ ตามที่กำหนด

โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 8 วันทำการก่อนวันทำรายการซื้อหน่วยลงทุน

วันทำรายการขายคืน หน่วยลงทุน

วันทำการสุดท้ายของเดือน หรือวันอื่นๆ ตามที่กำหนด

โดยต้องส่งคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 65 วันตามปฏิทินก่อนวันทำรายการขายคืนหน่วยลงทุน

วันจัดตั้งกองทุนวันที่ 14 สิงหาคม 2560จดทะเบียนหมู่เกาะเคย์แมน (Cayman Islands)บริษัทจัดการลงทุน (Management Company)Wellspring GBL, LLC ผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager) วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนที่มุ่งสร้างผลตอบแทนแบบ Absolute returns ในสภาวะตลาดทุนที่หลากหลาย โดยการจัดสรรสินทรัพย์ของกองทุนไปยังกองทุนอ้างอิงซึ่งใช้กลยุทธ์การลงทุนทางเลือก (alternative investment strategies) ซึ่งรวมไปถึง กองทุนรวมเฮ็ดจ์ฟันด์ (Hedge funds) กองทุนไพรเวทอิควิตี้ (private equity funds) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และกองทุนเครดิตฟันด์ (Credit funds) ซึ่งไม่อาจให้การรับประกันได้ว่ากองทุนจะบรรลุผลตามวัตถุประสงค์การลงทุนกลยุทธ์การลงทุนกองทุนเป็นกองทุนเฮ็ดจ์ฟันด์ที่มีการใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ multi-strategy ผ่านการลงทุนโดยผู้จัดการกองทุนทั่วโลก โดยมุ่งไปที่กลยุทธ์การลงทุนทางเลือก รวมถึงการ long หรือ short (ด้วยกลยุทธ์ directional หรือ market neutral) การวิเคราะห์เศรษฐกิจภาพรวมทั่วโลก (global macro) กลยุทธ์การลงทุนแบบ multi-strategy และ arbitrage โดยผู้จัดการการลงทุนจะดำเนินการตามกระบวนการลงทุนที่ผ่านการพัฒนามาอย่างดี ประกอบไปด้วยการวิเคราะห์เชิงลึกและการประเมินมูลค่าอ้างอิงอย่างละเอียดและต่อเนื่อง หน่วยลงทุนในแต่ละชนิดจะมีการกำหนดขอบเขตความเสี่ยงไว้ล่วงหน้ารวมถึงมีนโยบาย rebalancing สำหรับกองทุนอ้างอิงซึ่งอาจจะมากกว่า 1 กองทุน ผู้ลงทุนที่ประสงค์จะลงทุน อาจลงทุนในหน่วยลงทุนหนึ่งชนิดหรือมากกว่าเพื่อรับความเสี่ยงต่อผลตอบแทนการลงทุนจากกองทุนอ้างอิงกองทุนหนึ่งหรือมากกว่าได้ ตราสารซึ่งกองทุนอ้างอิงอาจลงทุนในสถานะ long และสถานะ short ในตราสารทุนหรือตราสารที่เกี่ยวข้องกับทุน ตราสารหนี้หรือตราสารที่เกี่ยวข้องกับหนี้อื่นๆ เงินสดหรือสิ่งเทียบเท่าเงินสด ออปชั่น ใบแสดงสิทธิซื้อหลักทรัพย์ ฟิวเจอร์ส และสินค้าโภคภัณฑ์อื่นๆ สกุลเงิน ตราสารอนุพันธ์นอกตลาด (Over-the-counter derivative instruments) (เช่น สวอป) หลักทรัพย์ซึ่งขาดสภาพคล่องในตลาดทั่วไป สัญญา Repurchase และ Reverse repurchase หุ้นบุริมสิทธิ หุ้นกู้แปลงสภาพ หลักทรัพย์ประเภท asset-backed securities ตราสารที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ และตราสารทางการเงินอื่นๆ (เรียกรวมกันว่า “ตราสารทางการเงิน”)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก • ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) 1.00% ของ NAV ต่อปี

รายละเอียดของกองทุนอ้างอิง

ชื่อกองทุน

Renaissance Institutional Equities Fund International L.P., Series B

Minimum Initial Investment5,000,000 USDMinimum Additional Subscription100,000 USDวันทำการซื้อหน่วยลงทุนวันทำการแรกของเดือน โดยต้องแจ้งล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วันทำการวันทำรายการขายคืน หน่วยลงทุนวันทำการสุดท้ายของเดือน โดยต้องแจ้งล่วงหน้าอย่างน้อยสองเดือนตามปฏิทิน ล่าสุดจดทะเบียนประเทศเบอร์มิวดา (Bermuda)บริษัทจัดการลงทุนRenaissance Technologies LLCวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์ระยะยาวเพื่อให้กองทุนมีผลตอบแทนจากการลงทุนเมื่อเทียบกับความเสี่ยง (Risk-adjusted Return) (ก่อนหักค่าใช้จ่ายและค่าธรรมเนียม) สูงกว่าดัชนี Standard & Poor’s 500 Index (with dividens reinvested) พร้อมทั้งมีความผันผวนต่ำกว่าความผันผวนของดัชนี และมีค่าเบต้า (Beta) อยู่ในระดับต่ำ กล่าวโดยสรุปคือกองทุนวัตถุประสงค์ ดังนี้ (1) Sharpe Ratio ที่สูงกว่าของดัชนี (2) Beta ของกองทุนต่อดัชนีน้อยกว่าหรือเท่ากับ 0.4 และ (3) ผลตอบแทนส่วนใหญ่ของกองทุนมาจากการสร้างผลตอบแทนส่วนเพิ่ม (alpha) นอกจากนี้ กองทุนยังมีเป้าหมายในการสร้าง absolute return ที่สูงกว่าดัชนี อย่างไรก็ตาม กองทุนนี้ไม่ใช่กองทุนที่ให้ผลตอบแทนตามค่าดัชนี (Tracking Fund) และมุ่งที่จะกระจายการลงทุน ดังนั้น จึงเป็นไปได้ว่า (1) ผลตอบแทนปีต่อปี และ ผลตอบแทนแต่ละหน่วยลงทุนต่อปี สามารถเบี่ยงเบนออกจากผลตอบแทนของดัชนี (มี Tracking Error) และ (2) ผลตอบแทนของกองทุนอาจสูงหรือต่ำกว่าผลตอบแทนของดัชนีอย่างมีนัยสำคัญเป็นระยะเวลานาน ทั้งนี้ ไม่สามารถรับประกันได้ว่ากองทุนจะบรรลุวัตถุประสงค์ที่กล่าวไว้ได้ และในสหรัฐอเมริกาเงินปันผลจะถูกหักภาษี ณ ที่จ่าย ซึ่งอาจส่งผลให้ผลตอบแทนสุดท้ายที่ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับลดลงถึง 100 bps หรือมากกว่าเมื่อเปรียบเทียบกับผลตอบแทนสุดท้ายของ RIEF LLC ขอบเขตการลงทุน (Investment Universe) ขอบเขตการลงทุน (Investment Universe) ของกองทุนจะประกอบด้วยตราสารทุนจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลกเกือบทั้งหมด ที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา (เรียกรวมกันว่า “ตราสารทุน”) กองทุนทำธุรกรรมในตราสารทุนด้วยสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐเท่านั้น (ซึ่งหลายตราสารเป็นหลักทรัพย์ของบริษัทข้ามชาติ) ตราสารทุนของบริษัทที่มิใช่บริษัทสหรัฐอเมริกาแต่ซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา และ American Depositary receipts (“ADRs”) ของบริษัทที่มิใช่บริษัทสหรัฐอเมริกา กองทุนอาจมีการลงทุนในสวอปหรือตราสารหรือสัญญาซื้อขายอื่นๆ นอกเหนือจาก ADRs ทั้งนี้ กองทุนอาจทำสัญญาซื้อขายตราสารอนุพันธ์บน ADRs กับ Counterparty หรือบริษัทในเครือของ Counterparty มากกว่า 1 ราย ในการซื้อขายตราสารทุน กองทุนจะทำการคัดเลือกและมีการติดตามความเคลื่อนไหวของราคาเพื่อทำการซื้อขายตราสารของกองทุนด้วยโปรแกรมคอมพิวเตอร์ที่พัฒนาขึ้นโดย Renaissance นอกจากนี้ กองทุนสามารถลงทุนในสัญญาฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับดัชนีราคาหุ้น (Stock Index Futures) และ ออปชั่นดัชนีหุ้น (Stock Index Options) เมื่อ Renaissance เชื่อว่ามีความจำเป็นที่จะต้องลดความเสี่ยงอย่างรวดเร็ว และ กองทุนยังสามารถลงทุนในตราสารระยะสั้นเพื่อการบริหารจัดการเงินรอลงทุน (Cash Management) แม้ว่าสัญญาการลงทุน (LP Agreement) จะให้อำนาจ Renaissance ในการลงทุนและซื้อขายตราสารได้ในวงกว้าง Renaissance จะไม่เปลี่ยนแปลงองค์ประกอบของพอร์ตลงทุนของกองทุนในสาระสำคัญโดยปราศจากการบอกกล่าวล่วงหน้าให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

ค่าธรรมเนียมการบริหารจัดการ(Management Fee) และการจัดสรรค่าธรรมเนียม Performance Allocation Fee ค่าธรรมเนียมตามด้านล่างจะถูกเรียกเก็บและจัดสรรไปยัง Renaissance ผ่านบริษัทย่อยซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Subsidiary) ที่ซึ่งเป็นตัวแทนในการให้บริการ (Administrative Services) ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนของ Renaissance

ค่าธรมเนียมการจัดการ0.35% ต่อปีค่าธรรมเนียม Performance Fee

10% ของ “มูลค่าเงินทุนสุทธิที่เพิ่มขึ้น” (Net Capital Appreciation) (ตามนิยามด้านล่าง)

การจัดสรรค่าธรรมเนียมตามผลการดำเนินงาน (Performance Allocation Fee) กองทุนจะประเมินผลการดำเนินงานเป็นรายปี ณ สิ้นรอบระยะเวลาประเมิน (โดยทั่วไป คือ ณ สิ้นปีปฏิทิน) การจัดสรรผลค่าธรรมเนียมตามผลการดำเนินงานเท่ากับ (ทั้งที่รับรู้แล้วและยังมิได้รับรู้) ซึ่งจะทำการจัดสรรค่าธรรมเนียมไปยังบริษัทจัดการ Renaissance ผ่านบริษัท ตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Subsidiary)

ผลของการขายคืน สับเปลี่ยน และโอนหน่วยลงทุนระหว่างปี

ในกรณีที่มีการขายคืนก่อนสิ้นปีปฏิทิน ให้ถือว่าวันขายคืนหน่วยลงทุนเป็นวันสิ้นรอบระยะเวลาการประเมินผลการดำเนินงาน ซึ่งทำให้กรอบระยะเวลาในการประเมินนั้นน้อยกว่ารอบการประเมินตามปกติ (กรอบเวลาปกติคือทุกๆปี หรือ 12 เดือน)

การคิดค่าธรรมเนียม performance fee ของกองทุนอ้างอิง มีผลกระทบต่อผลการดำเนินงานและผลตอบแทนของกองทุนหลักและกองทุนไทยจากการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอ้างอิง มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงข้อมูลกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว บริษัทจัดการจะแจ้งการแก้ไขหรือการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์บริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน รวมถึงอาจเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากหมู่เกาะเคย์แมน (the Cayman Islands) ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

หมายเหตุ : สรุปข้อมูลสำคัญ ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่าย ของของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอ้างอิง ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

ตราสารภาครัฐไทย

ไม่จำกัดอัตราส่วน

2

ตราสารภาครัฐต่างประเทศ

ไม่จำกัดอัตราส่วน

3

หน่วย CIS

ไม่จำกัดอัตราส่วน

4

เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ไม่จำกัดอัตราส่วน

5

ทรัพย์สิน ดังนี้

5.1 เป็นตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน SN หรือศุกูก ที่ผู้ออกจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย หรือสาขาของ ธพ. ต่างประเทศที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เป็นตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน SN หรือศุกูก ที่ผู้ออกจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนั้นในต่างประเทศ หรือผู้ออกจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ หรือเป็นตราสาร Basel III

5.3 ตราสารทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในกระดานซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับผู้ลงทุนทั่วไปของ SET หรือของตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ

5.4 ตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทที่จัดตั้งขึ้นไม่ว่าตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ ซึ่งหุ้นของบริษัทดังกล่าวซื้อขายในกระดานซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับผู้ลงทุนทั่วไปของ SET หรือของตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ

5.5 หุ้นที่อยู่ในระหว่าง IPO เพื่อการจดทะเบียนซื้อขายตาม 5.3

5.6 DW

5.7 reverse repo

5.8 OTC derivatives

5.9 หน่วย infra หรือหน่วย property

ไม่จำกัดอัตราส่วน

6

ทรัพย์สินอื่นนอกเหนือจากที่ระบุในข้อ 1 - ข้อ 5 (SIP)

ไม่จำกัดอัตราส่วน

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก B/E หรือ P/N ที่นิติบุคคลตามกฎหมายไทย (ไม่รวมถึงสาขาในต่างประเทศของนิติบุคคลดังกล่าว) เป็นผู้ออก

ผู้สั่งจ่าย หรือคู่สัญญา ดังนี้

1.1 ธนาคารหรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษัทตลาดรองสินเชื่อที่อยู่อาศัย

(ไม่รวมถึงทรัพย์สินที่ MF ได้รับโอนกรรมสิทธิ์มาจากคู่สัญญาตาม reverse repo หรือ securities lending หรือ derivatives)

- รวมกันไม่เกิน 45% เฉลี่ยในรอบปีบัญชี เว้นแต่เป็น MF ที่มีอายุโครงการ < 1 ปี ให้เฉลี่ยตามรอบอายุกองทุน

- อัตราข้างต้นไม่ใช้กับ MF ที่อายุกองทุน คงเหลือ < 6 เดือน ทั้งนี้ เฉพาะ MF ที่มีอายุโครงการ > 1 ปี

2

securities lending

ไม่จำกัดอัตราส่วน

3

การขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อส่งมอบ (short sale)

ไม่จำกัดอัตราส่วน

4

การกู้ยืมเงิน

ไม่เกิน 25%

5

derivatives ดังนี้

5.1 การเข้าทำธุรกรรม derivatives

ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง (hedging)

ไม่เกินมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่

5.2 การเข้าทำธุรกรรม derivatives

ที่มิใช่เพื่อการลดความเสี่ยง (non-hedging)

global exposure limit

5.2.1 กรณี MF ไม่มีการลงทุนแบบซับซ้อน

ไม่จำกัด net exposure ที่เกิดจากการลงทุนใน derivatives