DAOL-MULTI

โดยกองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ หุ้น พันธบัตร ตราสารตลาดเงิน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เงินฝาก เงินสด และหลักทรัพย์อื่นใดที่สามารถเปลี่ยนมือได้ โดยการมีไว้ซึ่งสินทรัพย์ข้างต้นอาจเป็นการลงทุนทางตรงและการลงทุนทางอ้อมผ่านหน่วยลงทุน (ซึ่งรวมถึงหน่วยลงทุนที่บริหารจัดการโดยบริษัทจัดการ) ด้วยก็ได้ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนทางอ้อมในอสังหาริมทรัพย์ โครงสร้างพื้นฐาน สินค้าโภคภัณฑ์ และสินเชื่อ

อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจ่ายเงินปันผล มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุน มูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ และค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class B Accumulation” ในสกุลเงินสกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง (Pounds Sterling) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ของกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศอังกฤษ ในรูปสกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง โดยกองทุนหลักจะนำเงินปอนด์สเตอร์ลิงไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศอังกฤษ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2. ส่วนที่เหลือจากการลงทุนในกองทุนหลัก กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น

4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Baillie Gifford Investment Funds II ICVC – Baillie Gifford Sustainable Income Fund Class B Accumulation (Pounds Sterling) (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

8. ในกรณีที่กองทุนหลัก (Master Fund) มีการลงทุนในทรัพย์สินประเภทอื่นที่ไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ เช่น Credit Default Swap (protection seller) และ/หรือ Alternative Investment Fund ที่เป็น Hedge Fund และ/หรือ มีการลงทุนใน Cryptocurrencies เป็นต้น ที่มีลักษณะไม่เป็นตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนที่ใกล้เคียงกับกองทุนเดิม และตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ ที่มีคุณสมบัติตามที่ สำนักงาน ก.ล.ต.ประกาศกำหนด หรือมีแนวทางให้ดำเนินการได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป (2) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็น กองทุนหลักแทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

9. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 9.1 และ 9.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 9.3

9.1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 9.2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 9.3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

9.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

9.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 11.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 9.3.1

9.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 11.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

9.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 9.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 9.3.3 แล้วเสร็จ

10. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Baillie Gifford Investment Funds II ICVC – Baillie Gifford Sustainable Income Fund Class B Accumulation (Pounds Sterling) (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักBaillie Gifford Investment Funds II ICVC – Baillie Gifford Sustainable Income Fund Class B Accumulation (Pounds Sterling)

วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก

31 สิงหาคม 2561

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมุ่งหวังที่จะสร้างรายได้รายเดือน และพยายามรักษามูลค่าของรายได้และเงินต้นให้สอดคล้องกับอัตราเงินเฟ้อ (UK CPI) ในช่วงระยะเวลา 5 ปี

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักจะลงทุนในสินทรัพยประเภทตางๆ โดยพิจารณาลงทุนในประเทศหรือภาคเศรษฐกิจใดๆ โดยต้องสอดคล้องกับกระบวนการคัดเลือกการลงทุนเพื่อความยั่งยืน ตามดุลยพินิจของผูจัดการการลงทุน

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ หุ้น พันธบัตร ตราสารตลาดเงิน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เงินฝาก เงินสด และหลักทรัพย์อื่นใดที่สามารถเปลี่ยนมือได้ โดยการมีไว้ซึ่งสินทรัพย์ข้างต้นอาจเป็นการลงทุนทางตรงและการลงทุนทางอ้อมผ่านหน่วยลงทุน (ซึ่งรวมถึงหน่วยลงทุนที่บริหารจัดการโดยบริษัทจัดการ) ด้วยก็ได้ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนทางอ้อมในอสังหาริมทรัพย์ โครงสร้างพื้นฐาน สินค้าโภคภัณฑ์ และสินเชื่อ

ทั้งนี้ วัตถุประสงค์ของกองทุนในด้านกระบวนการลงทุนเพื่อความยั่งยืนดังกล่าว เพื่อให้มั่นใจว่าการลงทุนของกองทุนเป็นไปตามกรอบแนวคิดที่ผู้จัดการกองทุนเห็นว่าสอดคล้องกับแนวทางเพื่อความยั่งยืนทางเศรษฐกิจ โดยสินทรัพย์ทุกประเภทที่กองทุนหลักลงทุน ยกเว้นเงินสดและตราสารที่คล้ายเงินสด จะต้องผ่านการประเมินด้านความยั่งยืนดังกล่าว

ผู้จัดการกองทุนใช้กระบวนการคัดกรองเชิงปริมาณ (Quantitative Screening) เพื่อใช้คัดกรองหลักทรัพย์ที่จะลงทุน โดยใช้บรรทัดฐานต่างๆ รวมถึงด้านรายได้เป็นเครื่องชี้วัดเพื่อคัดเลือกหลักทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ออกจากหลักทรัพย์ที่ลงทุนได้ โดยเฉพาะอย่างยิ่งการกำหนดระดับที่ชัดเจนของผลการดำเนินงานธุรกิจที่ได้รับมาจากธุรกิจที่ไม่เข้าเกณฑ์ในการลงทุน ในรูปสัดส่วนรายรับต่อปี โดยจะไม่ลงทุนในธุรกิจที่มีรายได้ต่อปีเกินกว่าอัตราที่กำหนด ดังนี้

(1) การผลิตหรือการขายอาวุธยุทโธปกรณ์ (รายได้ไม่เกิน 10% ) (2) การสกัดและ/หรือการผลิตเชื้อเพลิงฟอสซิล (รายได้ไม่เกิน 10%)

(3) การผลิตยาสูบ (รายได้ไม่เกิน 5%) (4) การจัดจำหน่ายถ่านหินความร้อน (รายได้ไม่เกิน 30%) และ

จะไม่ลงทุนในธุรกิจที่เกี่ยวกับ

(5) การผลิตอาวุธอื่นๆ เช่น อาวุธชีวภาพ อาวุธนิวเคลียร์ เป็นต้น

รวมถึงไม่ลงทุนในธุรกิจที่ผู้จัดการการลงทุนเห็นว่าไม่เป็นไปตามแนวทางเกณฑ์การลงทุนภายใต้กฎเกณฑ์ของคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ (UN Security Council) นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนจะประเมินบริษัทที่จะลงทุน โดยใช้การประเมินตามบรรทัดฐาน (Norms-Based) และจะปฎิบัติตามนโยบายของกรอบความร่วมมือการพัฒนาเพื่อความยั่งยืนแห่งสหประชาชาติ (United Nations Global Compact ) ที่ระบุไว้ในเอกสารหลักการ และแนวทางปฏิบัติด้าน ESG โดยผู้ลงทุนสามารถศึกษาแนวทางดังกล่าวได้ที่ https://www.bailliegifford.com/en/uk/about-us/esg.

นอกจากนี้ ผู้จัดการการลงทุนจะใช้กระบวนการลงทุนเชิงคุณภาพ ภายใต้กระบวนการนี้ โดยผู้จัดการการลงทุนจะพิจารณาจากบทวิจัยที่บริษัทจัดทำขึ้นภายใน และข้อมูลจากหน่วยงานภายนอก เพื่อประเมินว่าการลงทุนนั้นสอดคล้องกับการลงทุนเพื่อความยั่งยืนหรือไม่

ในการประเมินนี้ ผู้จัดการการลงทุนจะใช้กรอบการประเมินที่แตกต่างกัน ขึ้นอยู่กับประเภทของผู้ออก:

1.ผู้ออกตราสารภาคเอกชน (เช่น หุ้น พันธบัตร) ผู้จัดการการลงทุนจะใช้กรอบแนวคิด ESG เพื่อประเมินความสอดคล้องกันของบริษัทผู้ออกกับเศรษฐกิจที่ยั่งยืนบนพื้นฐานของผลิตภัณฑ์และบริการ รวมถึงการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย ให้เป็นไปตามแนวทางของ ESG และมีการประเมินปัจจัยต่างๆของบริษัทผู้ออกตราสาร เช่น แนวทางการแก้ไขปัญหาสิ่งแวดล้อม ผลกระทบทางสังคม รูปแบบธุรกิจ และนวัตกรรม ภาวะผู้นำและธรรมาภิบาล รวมถึงการบริหารจัดการด้านทรัพยากรด้านบุคคล

2.ผู้ออกตราสารภาครัฐบาล ผู้จัดการการลงทุนจะใช้กรอบแนวคิดของ ESG ในการประเมินความสอดคล้องของประเทศนั้นตามความตกลงปารีส” (Paris Agreement) และเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนของสหประชาชาติ (Sustainable Development Goals)

ในกระบวนการลงทุนในแต่ละหลักทรัพย์จะถูกประเมินและพิจรณาให้คะแนนอย่างต่อเนื่องในทุกด้านของกรอบการลงทุนด้านความยั่งยืน ที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์นั้นๆ ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ความยั่งยืน หลักทรัพย์นั้นจะถูกขายออกจากพอร์ตการลงทุน ทั้งนี้ กรอบการให้คะแนนของผู้จัดการการลงทุนจะประเมินการลงทุนในส่วนที่เหลืออยู่ โดยพิจารณาจากระดับความเสี่ยงด้านความยั่งยืน และคำนึงถึงความมุ่งมั่นว่าจะปรับปรุงพัฒนาให้ดีขึ้นหรือเป็นผู้นำด้านความยั่งยืน ซึ่งผู้จัดการกองทุนจะติดตามการประเมินดังกล่าวอย่างใกล้ชิด

ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์เชิงปริมาณ หลักทรัพย์นั้นจะถูกขายออกจากพอร์ตการลงทุน ในส่วนของกระบวนการเชิงคุณภาพ การประเมินการลงทุนจะได้รับการทบทวนและพิจารณาเป็นกรณีไป และกระตุ้นให้เกิดการปรับปรุง หากในที่สุดได้รับการประเมินว่าไม่เป็นไปตามการลงทุนที่ยังยืน ผู้จัดการการลงทุนจะขายหลักทรัพย์โดยเร็วที่สุด

กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสัญญาฟอร์เวิร์ดที่มีตัวแปรเป็นสกุลเงิน เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนและการบริหารความเสี่ยง ทั้งนี้ กองทุนหลักมีความคาดหมายที่จะจำกัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้สอดคล้องกับการลงทุนที่ยั่งยืน

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน(Fund Currency)

สกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง (Pounds Sterling)

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่าย

ดัชนีชี้วัด

กองทุนหลักไม่มีดัชนีชี้วัด แต่มีวัตถุประสงค์การลงทุนที่จะรักษามูลค่าของรายได้และเงินต้นให้สอดคล้องกับอัตราเงินเฟ้อ (UK CPI) ในช่วงระยะเวลา 5 ปี

ISIN Code

GB00BFXY2964

บริษัทจัดการ (Authorised Corporate Director)

Baillie Gifford & Co Limited

Calton Square, 1 Greenside Row, Ediburgh, EH1 3AN

Investment Adviser

Baillie Gifford & Co

Calton Square, 1 Greenside Row, Edinburgh, EH1 3AN

Depositary

NatWest Trustee and Depositary Services Limited

Drummond House, 1 Redheughs Avenue, Edinburgh, EH12 9RH

Custodian

The Bank of New York Mellon, London Branch

One Canada Square, London, E14 5AL

Registrar

Baillie Gifford & Co Limited

Calton Square, 1 Greenside Row, Edinburgh, EH1 3AN

Auditors

PricewaterhouseCoopers LLP

Atria One, 144 Morrison Street, Edinburgh, EH3 8EX

มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก

1,000 ปอนด์สเตอร์ลิง

มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป

ไม่กำหนด

มูลค่าขั้นต่ำของการขายคืนหน่วยลงทุน

ไม่กำหนด

มูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ

1,000 ปอนด์สเตอร์ลิง

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

- ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Preliminary Charge) : ปัจจุบัน 0.00%

- ค่าธรรมเนียมการจัดการรายปี (Annual Management Charge) : 0.50% ซึ่งจะถูกเรียกเก็บจากเงินต้น โดยจ่ายให้แก่บริษัทจัดการเพื่อเป็นค่าตอบแทนในการบริหารจัดการและทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนหน่วยลงทุน ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมการจัดการจะคำนวณเป็นรายวันและเรียกเก็บในวันทำการสุดท้ายของเดือน

อนึ่ง ค่าธรรมเนียมการจัดการในปัจจุบันจะถูกเรียกเก็บเพิ่มขึ้นใน 60 วันได้ ในกรณีที่บริษัทจัดการได้แจ้งการเพิ่มขึ้นให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกคนทราบเป็นลายลักษณ์อักษร และบริษัทจัดการได้แก้ไขและเผยแพร่หนังสือชี้ชวนที่แสดงอัตราค่าธรรมเนียมใหม่และวันที่มีผลแล้ว

- ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้ากองทุนหลัก (Fee for Switching into Sub-fund) : ไม่มี

- ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Redemption Charge) : ไม่มี

- ค่าธรรมเนียมที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser’s Fee) : ตามที่ระบุในสัญญาการบริหารจัดการลงทุน

- ค่าธรรมเนียมผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary’s Fees) : 0.007% ต่อปี ของทรัพย์สินของกองทุน โดยคำนวณเป็นรายวันและเรียกเก็บในวันทำการสุดท้ายของเดือน ซึ่งอัตราดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงได้ในอนาคต

นอกจากนี้ ผู้รักฝากทรัพย์สินจะได้รับค่าธรรมเนียมดังนี้

- ค่าธรรมเนียมการทำรายการ (Transaction Charges) : 5 – 100 ปอนด์สเตอร์ลิง

- ค่าธรรมเนียมการดูแลทรัพย์สิน (Custody Charges) : 0.00225% - 0.60%

ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับประเทศ ตลาดซื้อขาย และชนิดของการทำรายการที่เกิดขึ้น

- Ongoing Charges Figure (OCF) ที่เรียกเก็บจากเงินต้น : 0.60%

- Ongoing Charges Figure (OCF) ที่เรียกเก็บจากรายได้ : 0.00%

(Total Ongoing Charges Figure (OCF) : 0.60%)

ทั้งนี้ เนื่องจากกองทุนหลักเริ่มดำเนินการมาน้อยกว่า 1 ปี การคำนวณ Ongoing Charges Figure (OCF) ข้างต้นจึงเป็นเพียงการประมาณการของบริษัทจัดการเท่านั้น ในการนี้ รอบปีบัญชีกองทุนหลักซึ่งสิ้นสุด ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2562 ค่าใช้จ่ายทั้งหมดจะถูกเรียกเก็บจากเงินต้น

Website

www.bailliegifford.com

หมายเหตุ Baillie Gifford Investment Funds II ICVC – Baillie Gifford Sustainable Income Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว