DAOL-REALASSETS

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ ในรูปสกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง (Pounds Sterling) โดยกองทุนหลักจะนำเงินปอนด์สเตอร์ลิง (Pounds Sterling) ไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง (Pounds Sterling) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น

4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน WAVERTON INVESTMENT FUNDS PLC – Waverton Real Assets Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนโดยขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว

8. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 8.1 และ 8.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 8.3 8.1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 8.2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 8.3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

8.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

8.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 8.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 8.3.1

8.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 8.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

8.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 8.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 8.3.3 แล้วเสร็จ

9. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน WAVERTON INVESTMENT FUNDS PLC – Waverton Real Assets Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักWAVERTON INVESTMENT FUNDS PLC – Waverton Real Assets Fund

วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก

30 พฤศจิกายน 2561

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนที่แท้จริงที่เป็นบวกผ่านการผสมผสานระหว่างการเติบโตของเงินทุนและรายได้จากการกระจายการลงทุนในสินทรัพย์ที่จับต้องได้ (Real Assets) ไม่เกินร้อยละ 100 ของสินทรัพย์ของกองทุนหลัก

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีนโยบายกระจายการลงทุนในสินทรัพย์ที่จับต้องได้ (Real Assets) ไม่เกินร้อยละ 100 ของสินทรัพย์ของกองทุนหลัก ทั้งนี้ สินทรัพย์ที่จับต้องได้ (Real Assets) หมายรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงอสังหาริมทรัพย์ โครงสร้างพื้นฐาน สินค้าโภคภัณฑ์ การจัดหาเงินทุนด้านสินทรัพย์ (asset financing) และการให้กู้ยืม (specialist lending) โดยอาจลงทุนทั้งทางตรงและทางอ้อมผ่านตราสารทุน ตราสารหนี้ภาครัฐและเอกชน ผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อน (Structured Products) หลักทรัพย์ที่ผูกกับสินทรัพย์อื่นที่ไม่ได้ใช้เป็นหลักประกันในการจํานอง (asset-backed securities) เงินฝาก เงินสด ตราสารในตลาดเงิน กองทุนรวมอีทีเอฟ ตราสารหนี้ที่มีสินทรัพย์อ้างอิง (exchange traded notes) และหน่วยลงทุนที่อาจลงทุนในสินทรัพย์ข้างต้นซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ UCITS ทั้งนี้ การให้กู้ยืม (specialist lending) อาจเป็นการลงทุนผ่านหลักทรัพย์ที่ผูกกับสินทรัพย์อื่นที่ไม่ได้ใช้เป็นหลักประกันในการจํานอง (asset-backed securities) และหน่วยลงทุนก็ได้

กองทุนหลักจะไม่ลงทุนกระจุกตัวในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งโดยเฉพาะ ผู้จัดการลงทุนจะผสมผสานการลงทุนที่มีศักยภาพในการสร้างผลตอบแทนที่แท้จริงที่เป็นบวก (เช่น ผลตอบแทนที่สูงกว่าอัตราเงินเฟ้อของสหราชอาณาจักร ซึ่งวัดโดยดัชนีราคาผู้บริโภคของสหราชอาณาจักร) ในช่วงระยะเวลาการลงทุนระยะกลางถึงระยะยาว ทั้งนี้ สินทรัพย์ที่จับต้องได้ (Real Assets) ที่สามารถลงทุนได้นั้นค่อนข้างกว้างและหลากหลาย ซึ่งกำหนดโดยผู้จัดการลงทุนว่าเป็นอสังหาริมทรัพย์ โครงสร้างพื้นฐาน สินค้าโภคภัณฑ์ การจัดหาเงินทุนด้านสินทรัพย์ (asset financing) และการให้กู้ยืม (specialist lending) โดยผู้จัดการลงทุนจะแยกประเภทสินทรัพย์เหล่านี้ออกเป็นหมวดอุตสาหกรรมที่เฉพาะเจาะจง เช่น อสังหาริมทรัพย์เชิงพาณิชย์ โครงสร้างพื้นฐานด้านสังคมและเศรษฐกิจ พลังงาน และการขนส่ง เพื่ออำนวยความสะดวกในการดำเนินการตามกลยุทธ์การลงทุน ผู้จัดการลงทุนจะใช้การคัดเลือกเชิงปริมาณเพื่อระบุและวิเคราะห์หน่วยลงทุนหรือผลตอบแทนของผู้ออกหลักทรัพย์ ความผันผวนของผลตอบแทน และความสัมพันธ์ของผลตอบแทนกับประเภทสินทรัพย์แบบดั้งเดิม (traditional asset classes) ทั้งนี้ ประเภทสินทรัพย์แบบดั้งเดิม (traditional asset classes) หมายรวมถึงตราสารหนี้ภาครัฐทั่วโลก ตราสารหนี้ภาคเอกชน และตราสารทุนที่จดทะเบียนทั่วโลก โดยจะมีการนำกระบวนการลงทุนแบบเดียวกันมาใช้กับการลงทุนในแต่ละประเภทสินทรัพย์ที่จับต้องได้ นอกจากนี้ ยังมีการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานและปัจจัยเชิงคุณภาพสำหรับสินทรัพย์ที่จับต้องได้แต่ละประเภทด้วย ในการพิจารณาลงทุนผ่านการใช้หลักการจากล่างขึ้นบน (bottom-up approach) นี้ ผู้จัดการลงทุนจะใช้เวลาในการวิเคราะห์ผู้ออกหลักทรัพย์เพื่อทำความเข้าใจเกี่ยวกับกลยุทธ์ กระบวนการ และความเชี่ยวชาญด้านการบริหารจัดการ ตลอดจนข้อมูลด้านผลตอบแทนและความเสี่ยง จนไปถึงการคาดการณ์ของผู้จัดการลงทุนเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ภายใต้สภาพแวดล้อมทางเศรษฐกิจที่แตกต่างกัน ในส่วนของการคัดเลือกเชิงคุณภาพจะใช้การสัมภาษณ์ผู้จัดการกองทุนหรือผู้ออกหลักทรัพย์ เพื่อให้เข้าใจผลการดำเนินงานย้อนหลัง กระบวนการลงทุน (ถ้ามี) รวมทั้งเพื่อให้มั่นใจว่ากระบวนการลงทุนนั้นสามารถเกิดขึ้นซ้ำได้

กองทุนหลักอาจลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่แตกต่างกัน ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟ หน่วยลงทุนของกองทรัสต์ (units of investment trusts) ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (American depository receipts, European depositary receipts, global depository receipts) ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดที่ได้รับการกำกับดูแล นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในตราสารหนี้ (ผ่านการลงทุนทางตรงหรือการลงทุนในหน่วยลงทุนเพื่อให้มีสัดส่วนในสินทรัพย์อ้างอิงดังกล่าว) เช่น ตราสารหนี้ภาครัฐ ตราสารหนี้ที่ออกโดยองค์กรระหว่างประเทศที่มีลักษณะเหนือรัฐ (supranational Debt Securities) ตราสารหนี้ภาคเอกชน ตั๋วแลกเงินที่รับรองโดยธนาคาร (bankers’ acceptances) ตราสารหนี้ภาคเอกชนระยะสั้น (commercial paper) และตราสารหนี้แปลงสภาพ ทั้งนี้ ตราสารหนี้ที่กองทุนหลักลงทุนจะไม่กระจุกตัวในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งโดยเฉพาะ โดยตราสารหนี้ดังกล่าวอาจมีอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้หรือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ ซึ่งได้รับการจัดอันดับโดยหน่วยงานจัดอันดับ เช่น Moody's หรือ Standard & Poor's ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก อนึ่ง ตราสารหนี้ดังกล่าวอาจกำหนดเป็นสกุลเงินใดก็ได้

กองทุนหลักจะลงทุนในหน่วยลงทุนใดหน่วยลงทุนหนึ่งได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยหน่วยลงทุนที่กองทุนหลักอาจลงทุนจะจัดตั้งเป็น UCITS ภายใต้ Directive และ/หรือ UCITS Equivalent Schemes ทั้งนี้ สัดส่วนการลงทุนใน UCITS Equivalent Schemes จะถูกกำหนดรวมกันไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยหน่วยลงทุนที่กองทุนอาจลงทุนจะทำให้มีสัดส่วนในสินทรัพย์ประเภทใดๆ ซึ่งเป็นไปตามนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

สัดส่วนการลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อน (Structured Products) จะถูกกำหนดรวมกันไม่เกินร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักไม่ได้เน้นลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อน (Structured Products) และไม่ใช่วิธีหลักที่กองทุนหลักจะเข้าลงทุนในสินทรัพย์ที่จับต้องได้ (Real Assets)

กองทุนหลักอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การบริหารของบริษัทจัดการเดียวกันได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในกองทุนรวมอื่นนั้น อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การบริหารของบริษัทจัดการเดียวกันที่มีการลงทุนซ้ำซ้อนในกองทุนรวมอื่นอีกทอดหนึ่ง ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การบริหารของบริษัทจัดการเดียวกันหรือภายใต้การบริหารและการให้คำแนะนำการลงทุนของผู้จัดการลงทุนเดียวกัน กองทุนหลักจะไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการและ/หรือค่าธรรมเนียมการจัดการลงทุนในส่วนของสินทรัพย์ที่ลงทุนในกองทุนรวมอื่นนั้น

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจมีไว้ซึ่งสินทรัพย์สภาพคล่อง (Ancillary Liquid Assets) ในกรณีที่ผู้จัดการลงทุนพิจารณาสถานการณ์ตลาดและเชื่อว่าการลงทุนเต็มจำนวน (fully invested) จะไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก หรือในกรณีที่กองทุนหลักอาจจำเป็นต้องรักษาสภาพคล่องสำหรับการขายคืนหน่วยลงทุน

กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์บางประเภทหรือทั้งหมดตามที่กล่าวมาข้างต้น และอาจเปิดสถานะซื้อ (long positions) หรือสถานะขาย (short positions) ในสินทรัพย์ดังกล่าว ทั้งนี้ สถานะขาย (short positions) จะทำผ่านการใช้เครื่องมืออนุพันธ์ทางการเงิน

กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน และ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน (Fund Currency)

สกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง (Pounds Sterling)

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

จ่ายเป็นรายไตรมาส

ดัชนีชี้วัด

ดัชนีราคาผู้บริโภคของสหราชอาณาจักร (UK Consumer Price Index) บวก 4%

ISIN Code

IE00BF5KV063

Investment Manager and Distributor

Waverton Investment Management Limited

16 Babmaes Street, London, SW1Y 6AH, England

Administrator

RBC Investor Services Ireland Limited

4th Floor, One George's Quay Plaza, George's Quay, Dublin 2, Ireland

Manager

Bridge Fund Management Limied

Ferry House, 48-53 Mount Street Lower, Dublin 2, Ireland

Depositary

Dublin Branch

RBC Investor Services Bank S.A., Dublin Branch

4th Floor, One George's Quay Plaza, George's Quay, Dublin 2, Ireland

Head Office

RBC Investor Services Bank S.A.

14, Porte de France, L 4360 Esch sur Alzette, Luxembourg

Legal Advisers

In Ireland

Arthur Cox LLP

10 Earlsfort Terrace, Dublin 2, Ireland

In England

Berwin Leighton Paisner

Adelaide House, London Bridge, London EC4R 9HA, England

Auditors

Grant Thornton

Chartered Accountants and Registered Auditors

24-26 City Quay, Dublin 2, Ireland

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อครั้งแรกและการสั่งซื้อครั้งถัดไป

1,500 ปอนด์สเตอร์ลิง

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

- Entry charge: ไม่มี

- Exit charge: ไม่มี

- Investment Management Fee: 0.75% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยคำนวณทุกวันทำการและตัดจ่ายเป็นรายไตรมาส

- Performance Fee: ไม่มี

- Bridge Consulting Fees: ประมาณ 31,000 ยูโร ต่อปี โดยตัดจ่ายเป็นรายไตรมาส

- Depositary’s Fee: ไม่เกิน 0.023% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยคำนวณทุกวันทำการและตัดจ่ายเป็นรายเดือน ทั้งนี้ โดยมีค่าธรรมเนียมรายปีขั้นต่ำ 9,200 ยูโร (ไม่รวมค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ)

นอกจากนี้ อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการเก็บรักษาทรัพย์สิน ตั้งแต่ 0.005% ถึง 0.72% ขึ้นอยู่กับประเทศที่มีการซื้อขายและถือครองหลักทรัพย์

- Administrator’s Fee: ไม่เกิน 0.02% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยคำนวณทุกวันทำการและตัดจ่ายเป็นรายเดือน ทั้งนี้ โดยมีค่าธรรมเนียมรายปีขั้นต่ำ 34,500 ยูโร (ไม่รวมค่าใช้จ่ายอื่นๆ)

นอกจากนี้ อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมนายทะเบียนและตัวแทนการโอนหน่วยลงทุน โดยมีค่าธรรมเนียมรายปีขั้นต่ำ 24,000 ยูโร

- Anti-Dilution Levy: กองทุนหลักอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียม Anti-Dilution Levy ตามดุลยพินิจของผู้จัดการลงทุน เมื่อผู้ถือหน่วยลงทุนมีการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน ทั้งนี้ เพื่อให้ครอบคลุมค่าใช้จ่ายในการซื้อขายหลักทรัพย์ และเพื่อรักษามูลค่าทรัพย์สินอ้างอิงของกองทุนหลัก โดยเรียกเก็บไม่เกิน 3.00% ของมูลค่าการซื้อและการขายคืนหน่วยลงทุน

- ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการจัดตั้งกองทุน: ไม่เกิน 30,000 ปอนด์สเตอร์ลิง โดยตัดจ่ายภายใน 5 ปีแรกของการจัดการกองทุนหรือภายในระยะเวลาที่น้อยกว่าตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ

- Ongoing charge: 0.98%

Website

www.wavertonfunds.co.uk

หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน WAVERTON INVESTMENT FUNDS PLC – Waverton Real Assets Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขข้อมูลดังกล่าวให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักในโอกาสแรกที่มีการแก้ไขโครงการ