DAOL-SILVER

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 5.3.1

5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Global X Silver Miners ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักGlobal X Silver Miners ETFวันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง19 เมษายน 2553วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive Global Silver Miners Total Return Net Index (ดัชนีอ้างอิง) นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และลงทุนในใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts หรือ ADRs) และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts หรือ GDRs)

กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องทางเศรษฐกิจกับอุตสาหกรรมการทำเหมืองแร่เงิน ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับการทำเหมืองแร่เงิน และ/หรือกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องโดยตรง เช่น การสำรวจและการถลุงแร่เงิน

กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Lend Securities) ในสัดส่วนไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าหลักประกันที่ได้รับมาด้วย)

กองทุนหลักอาจลงทุนกระจุกตัว (ถือครองสินทรัพย์ตั้งแต่ 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ) ในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือกลุ่มของอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งได้ เพื่อให้สัดส่วนใกล้เคียงกับที่ดัชนีอ้างอิงลงทุน กองทุนถูกจัดเป็นประเภท “ไม่กระจายการลงทุน” (non-diversified)” ซึ่งหมายถึง กองทุนอาจลงทุนในผู้ออกหลักทรัพย์จำนวนน้อยรายแต่ลงทุนในอัตราส่วนที่มากกว่ากองทุนที่ถูกจัดเป็นประเภท “กระจายการลงทุน” (diversified Fund)”

ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานตลาดหุ้นโดยรวมของบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมเหมืองแร่เงินทั่วโลก ซึ่งจัดทำโดยบริษัท Solactive AG (“ผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง”) โดยข้อมูล ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 35 หุ้น ซึ่งมี 24 หุ้นจากทั้งหมด 35 หุ้นเป็นบริษัทในต่างประเทศ ทั้งนี้ วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนและดัชนีอ้างอิงสามารถเปลี่ยนแปลงได้โดยไม่ต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุน

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนหลักบริหารแบบเชิงรับ (Passive) หรือลงทุนตามดัชนี (Index Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก โดยกองทุนหลักจะใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ใกล้เคียงกับองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Replication Strategy) ที่สุด

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่คล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Strategy) ในกรณีที่การใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ใกล้เคียงกับองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Replication Strategy) อาจก่อให้เกิดผลเสียหรือไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน เช่น ในกรณีที่มีอุปสรรคในทางปฏิบัติหรือมีต้นทุนสูงในการสร้างพอร์ตโฟลิโอให้เหมือนกับดัชนีอ้างอิง, ในกรณีที่หลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงขาดสภาพคล่องชั่วคราว, ไม่สามารถซื้อขายได้ หรือมีสภาพคล่องน้อยลง หรือมีข้อจำกัดทางกฎหมายหรือข้อจำกัดอื่น ๆ (เช่น ข้อกำหนดด้านการกระจายความเสี่ยงทางภาษี) ที่มีผลบังคับใช้กับกองทุนแต่ไม่มีผลบังคับใช้กับดัชนีอ้างอิง

ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์New York Stock Exchange (NYSE)บริษัทจัดการGlobal X Management Company LLCผู้จัดการกองทุนGlobal X Management Company LLCInvestment Adviser and AdministratorGlobal X Management Company LLCCustodian and Transfer AgentThe Bank of New York MellonDistributorSEI Investments Distribution Co. (SIDCO)ผู้สอบบัญชีPricewaterhouseCoopers LLPการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลมี อย่างน้อยปีละ 1 ครั้งมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Management Fee: 0.65% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

- Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี

-Total Expense Ratio : 0.65%

Websitehttps://www.globalxetfs.com/funds/sil

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Global X Silver Miners ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง Solactive Global Silver Miners Total Return Index

ดัชนี Solactive Global Silver Miners Total Return Index เป็นดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมเหมืองแร่เงิน บริษัทที่ได้รับการคัดเลือกเข้าดัชนีจะต้องมีคุณลักษณะดังนี้

บริษัทมีรายได้หลักจากการทำเหมืองแร่เงิน และ/หรือกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องโดยตรง (เช่น การสำรวจแหล่งแร่ หรือการถลุงแร่เงิน)

บริษัทมีแนวโน้มรายได้หลักจากการทำเหมืองแร่เงิน และ/หรือกิจกรรมที่เกี่ยวข้องในอนาคต

ดัชนีอ้างอิงประกอบไปด้วยจำนวนหลักทรัพย์ขั้นต่ำ 20 ตัว และสูงสุดไม่เกิน 40 ตัว

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกหลักทรัพย์เข้าดัชนี บริษัทจะต้องมีคุณสมบัติดังนี้

มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่สามารถซื้อขายได้ (Free Float Market Capitalization) 60 ล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่ยังไม่อยู่ในดัชนี และ 30 ล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้วในปัจจุบัน

มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมาไม่น้อยกว่า 250,000 ดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่ยังไม่อยู่ในดัชนี และไม่น้อยกว่า 125,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้วในปัจจุบัน

บริษัทจะต้องจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล และนักลงทุนต่างชาติสามารถซื้อขายหลักทรัพย์ได้โดยไม่มีข้อจำกัด

มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อเดือนไม่น้อยกว่า 75,000 หุ้น ในแต่ละเดือนตลอดช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา

บริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้วในปัจจุบันจะถูกถอดออกจากดัชนี เมื่อไม่อยู่ในกลุ่ม 45 บริษัทเหมืองแร่เงินชั้นนำ ตามเกณฑ์ปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวัน

หลักเกณฑ์ของการจำกัดน้ำหนักการลงทุน มีดังนี้

ส่วนประกอบของดัชนีถูกจัดน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่สามารถซื้อขายได้ (Free Float Market Capitalization)

น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวในดัชนีถูกจำกัดไว้ไม่เกิน 22.5%

หลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักมากกว่า 5% จะต้องมีน้ำหนักรวมกันไม่เกิน 48% โดยหลักทรัพย์ลำดับสุดท้ายที่ทำให้น้ำหนักรวมเกินกว่า 48% จะถูกจำกัดน้ำหนักให้เท่ากับน้ำหนักที่มากสุด 48% ลบด้วยผลรวมของน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่มีอันดับที่สูงกว่า หรือ 4.75% แล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่า

ส่วนหลักทรัพย์ตัวที่เหลือจะถูกจำกัดน้ำหนักไว้ไม่เกิน 4.75%

สำหรับหลักทรัพย์ที่ไม่ผ่านเกณฑ์ด้านสภาพคล่อง (Liquidity Criterion) จะถูกจำกัดน้ำหนักไว้ไม่เกิน 10%

ดัชนีจะถูกปรับพอร์ตการลงทุน (rebalance) ทุก 6 เดือน ด้วยราคาปิดของวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของเดือน เมษายน และตุลาคมของทุกปี

ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี Solactive Global Silver Miners Total Return Index ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.solactive.com/Indices/?index=DE000A1DKEB9