DAOL-TRBOND-A

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสิงคโปร์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2. ส่วนที่เหลือจากการลงทุนในกองทุนหลัก กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

3. กองทุนหลักและกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนหลักและกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น

4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน H2O MULTI AGGREGATE FUND (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายที่กองทุนหลักเรียกเก็บ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ ซึ่งอาจส่งผลให้กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศ มากกว่า 1 กองทุน หรือมีสัดส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนในช่วงระยะเวลาดังกล่าว อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

8. กองทุนหลักสามารถลงทุนในตราสารหรือ underlying ของตราสารที่ไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะควบคุมการลงทุนในทรัพย์สินดังกล่าว ดังนี้ 8.1 กองทุนหลักอาจเข้าทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืนเพื่อบริหารสภาพคล่องได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน 8.2 กองทุนหลักอาจมีการลงทุนในตราสารหรือ underlying ของตราสาร เช่น equities, equity-related securities, credit default swaps ในฐานะผู้ขายสัญญา (protection seller) เป็นต้น ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

โดยหากกองทุนหลักมีการลงทุนในทรัพย์สินดังกล่าวมากกว่าอัตราส่วนที่กำหนดข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนที่ใกล้เคียงกับกองทุนเดิม และตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ ที่มีคุณสมบัติตามที่ สำนักงาน ก.ล.ต.ประกาศกำหนด หรือมีแนวทางให้ดำเนินการได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป (2) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

9. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1 และ 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 3

1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

10. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน H2O MULTI AGGREGATE FUND (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักH2O MULTI AGGREGATE FUND

วันที่จัดตั้งกองทุนหลัก

4 กุมภาพันธ์ 2559

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนที่สูงกว่าดัชนี Barclays Global Aggregate Index (hedged into USD) (ดัชนีชี้วัดของกองทุนหลัก) ในช่วงระยะเวลาการลงทุน 3 ปี

ดัชนีชี้วัดดังกล่าวใช้วัดผลการดำเนินงานของตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ทั่วโลกในตลาดซื้อขายสกุลเงินตราท้องถิ่น 24 ประเทศ ทั้งนี้ ดัชนีชี้วัดซึ่งประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่มีหลายสกุลเงิน (multi-currency benchmark) ดังกล่าวรวมถึงตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล ตราสารหนี้ภาคเอกชน และหุ้นกู้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่โดยผู้ออกตราสารในประเทศที่พัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยภาครัฐ หน่วยงานหรือองค์กรความร่วมมือภาครัฐระหว่างประเทศ หรือตราสารหนี้ภาคเอกชนที่ผู้ออกเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่ได้รับการยอมรับ (Recognised Exchanges) และตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราระหว่างประเทศ (currency markets)

นอกเหนือจากการลงทุนโดยตรงในสินทรัพย์ตราสารหนี้ กองทุนหลักอาจสร้างฐานะการลงทุนในตราสารหนี้ในสกุลเงินต่างๆโดยอ้อมผ่านการลงทุนในหน่วยลงทุน (collective investment schemes) หรือผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อวัตถุประสงค์การลงทุนดังกล่าว

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจถือครองเงินสด ตราสารตลาดเงิน และตราสารทุน

กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก (Investment Strategy)

1. กองทุนหลักผสมผสานกลยุทธ์ในการเลือกลงทุนในตราสารหนี้ในสกุลเงินต่างๆ โดยใช้การวิเคราะห์แบบ Top Down ในการพิจารณาสภาวะตลาดและปัจจัยพื้นฐานทางเศรษฐกิจ และใช้การวิเคราะห์แบบ Bottom up ในการคัดเลือกการลงทุนในเครดิตของตราสารหนี้ภาคเอกชน โดยพิจารณาจากลักษณะของธุรกิจ กลยุทธ์การดำเนินธุรกิจ ความสามารถในการแข่งขัน ความแข็งแกร่งทางการเงิน และเสถียรภาพของกระแสเงินสดของบริษัท เป็นต้น

2. กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนในการสร้างผลตอบแทนที่สูงกว่าดัชนีชี้วัด ดังนี้

2.1 กองทุนหลักกระจายการลงทุนในสินทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ทั่วโลกในสกุลเงินต่างๆ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นภาครัฐ หน่วยงานหรือองค์กรความร่วมมือภาครัฐระหว่างประเทศ บริษัทเอกชน เพื่อแสวงหาผลตอบแทนจากการคาดการณ์การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย ส่วนต่างอัตราดอกเบี้ย และอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราระหว่างประเทศ โดยเน้นลงทุนในตราสารหนี้กลุ่มประเทศ G4 ได้แก่ สหรัฐอเมริกา เยอรมนี สหราชอาณาจักร และญี่ปุ่น ทั้งนี้ กองทุนปรับสัดส่วนการลงทุนในตราสารหนี้โดยมีอายุเฉลี่ยของทรัพย์สินที่กองทุนลงทุน (Portfolio Duration Range) ในระดับตั้งแต่ 0-10 ปี

2.2 ผู้จัดการกองทุนหลักใช้ดุลยพินิจในการบริหารอัตราแลกเปลี่ยนของสินทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุน โดยคาดการณ์จากการเปลี่ยนแปลงทิศทางค่าเงินสกุลต่างๆ กับเงินสกุลดอลล่าร์สหรัฐ ซึ่งเป็นสกุลเงินหลักของพอร์ตการลงทุน โดยอาจใช้เครื่องมือการลงทุนประเภทอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivative Instrument) ในการบริหารอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าว เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารพอร์ตการลงทุนหรือป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์การกำกับดูแลของธนาคารกลาง (Central Bank) ประกาศกำหนด ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ในสกุลเงินของกลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) หรือประเทศนอกกลุ่ม Organization for Economic Co-operation and Development (NON-OECD) ก็ได้

3. กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ภาครัฐและภาคเอกชนดังกล่าวทั้งโดยทางตรงและทางอ้อม โดยกระจายการลงทุนในประเภทตราสารและอายุตราสารที่หลากหลาย รวมถึงตราสารหนี้ที่จ่ายดอกเบี้ยแบบคงที่ แบบลอยตัว หรือตราสารที่ให้ผลตอบแทนผันแปร ตราสารหนี้ที่จ่ายดอกเบี้ยเมื่อครบกำหนดอายุ รวมถึงอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอนุพันธ์ทางการเงินแฝง อาทิเช่น หุ้นกู้แปลงสภาพ วอร์แรนท์ หุ้นบุริมสิทธิแปลงสภาพ ตราสารหนี้ที่อ้างอิงกับดัชนี Credit Linked-Note หุ้นบุริมสิทธิ ตราสารที่มีสินทรัพย์อื่นหรืออสังหาริมทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ค้ำประกัน (Asset-Backed / Mortgage-Back Securities) หรือการลงทุนในภาระผูกพันของสินเชื่อที่มีหลักประกัน (Collateralized Loan Liability) ซึ่งตราสารดังกล่าวอาจเป็นส่วนประกอบของตราสารอนุพันธ์ ซึ่งกองทุนหลักมีไว้ซึ่งการบริหารความเสี่ยงของกองทุน

4. กองทุนหลักมีการติดตามและประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ตามภาวะตลาด รวมถึงสภาวะการลงทุนที่มีผลการลงทุนของกองทุน ผู้จัดการกองทุนหลักอาจลงทุนในกองทุนตลาดเงินหรือตราสารตลาดเงินหรือเงินฝากหรือชะลอการลงทุน โดยอาจถือครองเงินสดในสัดส่วนร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหากผู้จัดการกองทุนหลักเห็นสมควร

5. กองทุนหลักอาจลงทุนโดยการเข้าทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน และ/หรือ ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Repurchase and Reverse Repurchase Agreement) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ธนาคารกลาง (Central Bank) กำหนด โดยอาจมีสัดส่วนการทำธุรกรรมดังกล่าวร้อยละ 0-20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

6. เนื่องจากกองทุนหลักอาจลงทุนในเครื่องมือการลงทุนประเภทอนุพันธ์ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารพอร์ตการลงทุน และ/หรือ เพื่อป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์การกำกับดูแลของธนาคารกลาง (Central Bank) กำหนด ได้แก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า Futures, Options, Swaps, Forward, และ Credit Derivatives ซึ่งส่งผลให้ฐานะการลงทุนในสินทรัพย์สูงขึ้น (Leverage) ทั้งนี้ กองทุนหลักใช้เครื่องมือ Value-at-risk (VaR) ในการติดตามและบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการมีสถานการณ์ลงทุนในอนุพันธ์ดังกล่าว

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน(Fund Currency)

สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่าย

ดัชนีชี้วัด

Barclays Global Aggregate Index (hedged)

ISIN Code

IE00BHNZKL13

Investment Manager and Promoter

H2O Asset Management LLP

10 Old Burlington Street, Mayfair, London W1S 3AG, United Kingdom

Administrator

CACEIS Ireland Limited

One Custom House Plaza, IFSC, Dublin 1, Ireland

Depositary

CACEIS Bank, Ireland Branch

One Custom House Plaza, IFSC, Dublin 1, Ireland

Auditors

Mazars

Block 3, Harcourt Centre, Harcourt Road, Dublin 2, Ireland

Legal Advisers

Dillon Eustace

33 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Ireland

มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก

100,000 ดอลล่าร์สหรัฐ

มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป

0.001 ต่อหน่วย

มูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ

ไม่มี

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

- Subscription Fee: ไม่เกิน 1.00% ของจำนวนเงินลงทุนรวม

- Redemption Fee: ไม่มี

- Investment Manager’s Fee: 0.50% ต่อปี โดยจะคำนวณและทยอยรับรู้เป็นรายวัน และเรียกเก็บในวันทำการแรกของเดือน

- Performance Fee: 20% ของจำนวนผลการดำเนินงานของกองทุนหลักที่สูงกว่าดัชนีชี้วัด (ดัชนี Barclays Global Aggregate Index hedged in USD) โดยคำนวณตามช่วงเวลา Performance Period เริ่มตั้งแต่วันที่ 1 มกราคมและสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคมของทุกปี ซึ่งจะทยอยรับรู้เป็นรายวัน และเรียกเก็บเป็นรายปีเมื่อสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคมของทุกปี อย่างไรก็ตาม กรณีที่ผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนหลักต่ำกว่าดัชนีชี้วัด กองทุนหลักจะไม่คิดค่าธรรมเนียม Performance Fee ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยขายคืนหน่วยลงทุนทั้งหมดหรือบางส่วนก่อนสิ้นสุดช่วงเวลา Performance Period ค่าธรรมเนียม Performance Fee ที่ทยอยรับรู้ตั้งแต่ช่วงต้นจนถึงวันขายคืนหน่วยลงทุนจะถูกนำไปชำระให้แก่ผู้จัดการการลงทุน

- Administrator’s Fees: ไม่เกิน 0.03% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (รวม VAT ถ้ามี) โดยจะเรียกเก็บจากกองทุนหลักเป็นรายเดือน ทั้งนี้ มีค่าธรรมเนียมขั้นต่ำ 15,000 ยูโร ต่อปี

นอกจากนี้ อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการให้บริการอื่นๆ เพิ่มเติม ประกอบด้วย การเปิดบัญชี การรักษาบัญชี งานบริการเลขานุการบริษัท การจัดทำงบการเงินของกองทุน ค่าธรรมเนียมการจดทะเบียนและการทำธุรกรรม ซึ่งจะเรียกเก็บในอัตราทางการค้าทั่วไป (รวม VAT ถ้ามี)

- Depositary Fees: ไม่เกิน 0.01% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (รวม VAT ถ้ามี) โดยจะเรียกเก็บจากกองทุนหลักเป็นรายเดือน ทั้งนี้ มีค่าธรรมเนียมขั้นต่ำ 8,000 ยูโร ต่อปี

นอกจากนี้ อาจเรียกเก็บค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นจากกองทุนหลัก ซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมการรักษาทรัพย์สิน และค่าใช้จ่ายของผู้รับฝากทรัพย์สินย่อย (sub-custodian) (ในอัตราทางการค้าทั่วไป) และค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม (ในอัตราทางการค้าทั่วไป) ซึ่งจะเรียกเก็บโดยผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary) หรือผู้รับฝากทรัพย์สินย่อย (sub-custodian) รวมทั้งภาษีที่เกี่ยวข้องใดๆ ที่เกิดขึ้นจากกองทุนหลัก ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมการเก็บรักษาทรัพย์สิน (custody fees)จะทยอยรับรู้และเรียกเก็บเป็นรายเดือน

Website

www.h2o-am.com

หมายเหตุ

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน H2O MULTI AGGREGATE FUND ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว