DAOL-VIETGROWTH

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น

4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน KIM Investment Funds – KIM Vietnam Growth Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว

8. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 8.1 และ 8.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 8.3 8.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 8.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 8.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

8.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

8.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 8.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 8.3.1

8.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 8.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

8.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 8.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 8.3.3 แล้วเสร็จ

9. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามนไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน KIM Investment Funds – KIM Vietnam Growth Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักKIM Investment Funds – KIM Vietnam Growth Fund

วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก

17 มกราคม 2561

วัตถุประสงค์ นโยบาย และกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาว โดยเน้นลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่จัดตั้งหรือจดทะเบียนในประเทศเวียดนาม และ/หรือหลักทรัพย์จดทะเบียนหรือจัดตั้งในประเทศอื่นที่ได้รับประโยชน์จากการดำเนินธุรกิจหลักในประเทศเวียดนาม ทั้งนี้ กองทุนหลักมุ่งหวังผลตอบแทนจากการลงทุนโดยการคัดเลือกหุ้นที่มีศักยภาพในการเติบโตเป็นหลัก โดยเพิ่มมูลค่าการลงทุนในหลักทรัพย์ด้วยกลยุทธ์การคัดเลือกหุ้นและลงทุนระยะยาวในลักษณะ buy and hold strategy

กองทุนอาจลงทุนในตราสารตลาดเงิน เงินฝาก หรือหน่วยลงทุนของกองทุนตลาดเงิน เพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารจัดการเงินลงทุน ในสภาวะที่ตลาดไม่ปกติ หรือเพื่อให้บรรลุเป้าหมายการลงทุน

ในสภาวะตลาดเกิดวิกฤต กองทุนอาจลงทุนได้สูงถึง 100% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในสินทรัพย์สภาพคล่อง เช่น บัญชีกระแสรายวัน เงินฝาก กองทุนรวมตลาดเงินที่อยู่ภายใต้ UCITS และตราสารตลาดเงิน

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Financial Derivative Instruments) เพื่อป้องกันความเสี่ยงและ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน โดยกองทุนหลักอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินประเภทใด ซึ่งรวมถึง (แต่ไม่จำกัดเพียง) ฟิวเจอร์ส (Futures) และออปชั่น (Options) ที่ทำให้มีสัดส่วนการลงทุนในประเทศเวียดนามและเศรษฐกิจของประเทศเวียดนาม ทั้งนี้ กองทุนหลักคำนวน Global Exposure ด้วยวิธี commitment approach

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน (Fund Currency)

สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่าย

ดัชนีชี้วัด

FTSE Vietnam TR USD

ISIN Code

LU1586949999

Management Company

Lemanik Asset Management S.A.

106, route d’Arlon

L-8210 Mamer

Grand Duchy of Luxembourg

Investment Manager

KIM Vietnam Fund Management Co., Ltd

Unit 1807-1808 18th Floor, Plaza Saigon Building, No. 39 Le Duan Street, Ben Nghe Ward, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam

Depositary Bank

State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch,49, avenue J.F. Kennedy

L-1855 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

Administration, Paying Agent, Registrar and Transfer Agent

State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch, 49, avenue J.F. Kennedy

L-1855 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

Auditors

PricewaterhouseCoopers, société coopérative,

2, rue Gerhard Mercator,

L-2182 Luxembourg,

Grand Duchy of Luxembourg

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อหน่วยลงทุนครั้งแรกและมูลค่าขั้นต่ำของการถือครองหน่วยลงทุน

500,000 USD

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อหน่วยลงทุนครั้งถัดไป

100,000 USD

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Management Company Fee: ไม่เกิน 0.07% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีค่าธรรมเนียมขั้นต่ำ 15,000 ยูโรต่อปี ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมดังกล่าวจะทยอยรับรู้เป็นรายวัน และจ่ายเป็นรายเดือน

- Investment Management Fee: ไม่เกิน 1.5% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

- Sales charge: ไม่มี

- Redemption charge: ไม่เกิน 1% ของมูลค่าหน่วยลงทุน

- Conversion charge: ไม่เกิน 1% ของมูลค่าหน่วยลงทุน

- Central Administration Fee: ค่าธรรมเนียมรายปีไม่เกิน 0.08% ขึ้นอยู่กับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีค่าธรรมเนียมรายปีขั้นต่ำ 48,000 ยูโร ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมดังกล่าวจะทยอยรับรู้เป็นรายวัน และจ่ายเป็นรายเดือน

- Depositary Fees: ค่าธรรมเนียมขึ้นอยู่กับตลาดที่กองทุนไปลงทุน ซึ่งอยู่ในช่วงอัตรา 0.008% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กรณีเก็บรักษาทรัพย์สินไว้ในตลาดที่พัฒนาแล้ว (developed markets) จนถึงอัตรา 0.10% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กรณีเก็บรักษาทรัพย์สินไว้ในตลาดเกิดใหม่ (emerging markets) (ทั้งนี้ ไม่รวมค่าใช้จ่ายอื่นๆของผู้รับฝากทรัพย์สินย่อย)

Website

www.kimfunds.com

หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน KIM Investment Funds – KIM Vietnam Growth Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว