ES-GAINCOME-D

ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็น Feeder Fund ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

ทั้งนี้ การลงทุนของกองทุนในกองทุนหลักจะอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) บางส่วน อย่างไรก็ตามผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงในกรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ มีแนวโน้มแข็งค่า

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) ได้ หรืออาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมถึงลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนอาจจะเข้าเป็นคู่สัญญา โดยมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบไปด้วย

1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

2) อัตราดอกเบี้ย

3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

4) เครดิต (เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น)

5) ทองคำ

6) น้ามันดิบ

7) ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีเงินเฟ้อ ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นสินค้าหรือตัวแปร ตาม 1) - 6) หรือ 9)

8) ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นดัชนีตาม 7)

9) underlying อื่นตามที่สำนักงานกำหนดเพิ่มเติม โดยอาศัยอำนาจตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนกําหนด

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) และ/หรือกองทุนรวมต่างประเทศตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (class) หรือกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป หรืออาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (class) หรือกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่นๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) ร้อยละ 5 ต่อปีปฏิทิน หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศหรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าว หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักจากซื้อขายในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) เป็นประเทศอื่น โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและความเหมาะสมในทางปฏิบัติเป็นสำคัญ รวมถึงขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินซื้อขายในกองทุนหลักจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ เป็นสกุลเงินอื่นได้ตามความเหมาะสม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ และถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

รายละเอียดกองทุนหลัก : AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES

กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือ AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES ซึ่งบริหารและจัดการโดย Amundi Luxembourg S.A. โดยกองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนต่างๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (Institutional investors) ปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูล AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

https://www.amundi.com/globaldistributor/product/view/LU1883840305

ชื่อกองทุนหลัก

AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES Class I2 USD

ISIN Code :

LU1883840305

Bloomberg Code :

APIOI2U LX

วันจัดตั้งกองทุนหลัก

(Class Inception Date) :

31 พฤษภาคม 2561

วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน I2

(Share-class inception date)

7 มิถุนายน 2562

สกุลเงิน (currency) :

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

ตัวชี้วัด (Benchmark) :

ไม่มี

กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนมุ่งหวังให้ผลประกอบการสูงกว่าดัชนี ICE BofA US 3-Month Treasury Bill โดยใช้ดัชนีดังกล่าวเป็นตัวชี้วัด และดัชนีชี้วัดดังกล่าวไม่ได้เป็นข้อจำกัดการลงทุนของกองทุนหลัก

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก :

กองทุนหลักมีการลงทุนแบบยืดหยุ่นผ่านการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ ทั่วโลกที่สร้างรายได้ รวมถึงตลาดในประเทศกำลังพัฒนา ซึ่งรวมถึงตราสารทุน พันธบัตรรัฐบาล หุ้นกู้ภาคเอกชน และตราสารหนี้ระยะสั้น กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ทั้งที่มีการจัดอับดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ รวมถึงสามารถลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ในตราสารหนี้ที่มีสินทรัพย์เป็นหลักประกันการจำนอง (Asset-backed securities) และตราสารหนี้ที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ (mortgage-related securities) และลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ในหุ้นกู้แปลงสภาพ

กองทุนหลักอาจจำกัดสัดส่วนการลงทุนไม่เกินร้อยละ10 ในหุ้นกู้แปลงสภาพแบบมีเงื่อนไข (contingent convertible bonds) และอาจมี exposure ในอสังหาริมทรัพย์ (real estate)

กองทุนหลักอาจลงทุนได้ไม่จำกัดในตราสารหนี้และตราสารทุนที่ผู้ออกเป็นบริษัทที่มีการจดทะเบียนนอกประเทศสหรัฐอเมริกา สำหรับการลงทุนในตราสารของประเทศกำลังพัฒนาจะลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมของกองทุนหลัก กองทุนหลักจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 5 ในพันธบัตรประเทศจีนในสกุลเงินต่างๆ และซื้อขายในประเทศจีน (โดยตรงบน China Interbank Bond Market (CIBM) หรือทางอ้อมผ่าน Bond Connect) หรือในตลาดอื่นๆ (ตลาดซื้อขายนอกประเทศจีน)

กองทุนหลักสามารถลงทุนในกองทุนตามเกณฑ์ UCITS/UCIs ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก

กองทุนหลักใช้อนุพันธ์เพื่อลดความเสี่ยงในด้านต่างๆ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงเพื่อเพิ่มผลตอบแทนจากสินทรัพย์ต่างๆ หรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนจากตลาดซื้อขายต่างๆ หรือจากโอกาสการลงทุนอื่นๆ ให้กับกองทุนหลัก (รวมถึงการใช้อนุพันธ์ที่มุ่งเน้นไปที่ตราสารหนี้ ตราสารทุน อัตราดอกเบี้ย และอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ)

กระบวนการจัดการของกองทุนหลัก (Management Process)

กองทุนหลักรวมปัจจัยด้านความยั่งยืนไว้ในกระบวนการลงทุนและนำมาเป็นส่วนหนึ่งในการตัดสินใจที่สำคัญของการลงทุน

ผู้จัดการกองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนที่ยืดหยุ่นเพื่อหาโอกาสสำหรับการเพิ่มรายได้และการเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุน

การสร้างพอร์ตการลงทุนตามกลยุทธ์ข้างต้น ผู้จัดการกองทุนหลักใช้การจัดสรรสินทรัพย์และการป้องกันความเสี่ยงเพื่อจัดการความเสี่ยงที่ไม่คาดคิด (unintended risks) และลดความผันผวนของพอร์ตการลงทุน นอกจากนี้ กองทุนหลักยังมุ่งมั่นที่จะได้รับคะแนน ESG (Environment Social และ Governance) ของพอร์ตการลงทุนให้สูงกว่ากรอบการลงทุนของกองทุนหลัก (investment universe)

อายุของกองทุนหลัก :

ไม่กำหนด

นโยบายจ่ายเงินปันผล :

ไม่มี

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน :

ทุกวันทำการ

บริษัทจัดการกองทุนหลัก / ส่วนบริหารงานทั่วไป (Management company of the Master Fund / Administrative services) :

Amundi Luxembourg S.A.

5, allée Scheffer

2520 Luxembourg

Grand-Duchy of Luxembourg

ผู้จัดการกองทุนหลัก (Fund manager)

Amundi Asset Management US, Inc.

60, State Street Boston,

MA 02109-1820, United States of America USA

ผู้รักษาทรัพย์สินของกองทุนหลัก (Depositary) :

CACEIS Bank, Luxembourg Branch

5, allée Scheffer

2520 Luxembourg

Grand-Duchy of Luxembourg

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (Fund Auditor) :

PricewaterhouseCoopers, Société Cooperative

2, rue Gerhard Mercator B.P. 1443

1014 Luxembourg

Grand-Duchy of Luxembourg

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ AMUNDI FUNDS INCOME OPPORTUNITIES Class I2 USD

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

อัตราตามโครงการค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management fees)ไม่เกินร้อยละ 0.60 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงาน (Administration fees)ไม่เกินร้อยละ 0.15 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ที่เรียกเก็บจริง

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing fees) ประกอบด้วย

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management fees)

ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติงาน (Administration fees)

ร้อยละ 0.76 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

หมายเหตุ :

1) ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

2) อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ และบริษัทจัดการพิจารณาว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว

3) การสรุปสาระสําคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ และ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก

4) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมดที่ประมาณการได้ (Ongoing fees) มี taxe d'abonnement ซึ่งเป็นภาษีจดทะเบียนที่เรียกเก็บในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยเรียกเก็บเป็นรายไตรมาส และส่งให้ Subscription Tax Department

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด