ES-NDQPIN-UH-AG

กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated)

ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ อัตราดอกเบี้ย และเครดิต (credit rating หรือ credit event) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

รายละเอียดกองทุนหลัก : JPMorgan ETFs (Ireland) ICAV – Nasdaq Equity Premium Income Active UCITS ETF

กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือ JPMorgan ETFs (Ireland) ICAV – Nasdaq Equity Premium Income Active UCITS ETF ซึ่งบริหารและจัดการโดย JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l. โดยกองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนต่างๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (Institutional investors) ปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุนหลักเพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ https://am.jpmorgan.com/lu/en/asset-management/per/products/jpm-nasdaq-equity-premium-income-active-ucits-etf-usd-dist-ie000u9j8hx9#/documents

ชื่อกองทุนหลัก

JPMorgan ETFs (Ireland) ICAV – Nasdaq Equity Premium Income Active UCITS ETF

ชนิดหน่วย

USD (dist)

ISIN Code

IE000U9J8HX9

Bloomberg Code

JEPQ LN

วันจัดตั้งกองทุนหลัก

(Inception Date)

29 ตุลาคม 2567

วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน

(Share-class inception date)

29 ตุลาคม 2567

สกุลเงิน (currency)

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

ตัวชี้วัด (Benchmark)

Nasdaq-100 Index

ตลาดหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักซื้อขาย

1. London Stock Exchange สหราชอาณาจักร

2. Deutsche Borse เยอรมนี

3. Six Swiss Exchange สวิตเซอร์แลนด์

4. Borsa Italiana อิตาลี

(Six Swiss Exchange สวิตเซอร์แลนด์ อยู่ภายใต้ SIX GROUP ซึ่งเป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE)

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนและเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาว

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีเป้าหมายที่จะ 1) ลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่มีถิ่นฐานในสหรัฐอเมริกาหรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจในสหรัฐอเมริกาเป็นหลัก และ 2) ขายสิทธิในการซื้อตราสารทุน (Equity Call Options) และหรือสิทธิในการซื้อดัชนีที่อ้างอิงกับตราสารทุน (Equity Index Call Options) เพื่อสร้างรายได้ผ่านเงินปันผลและค่าพรีเมียม (Premium) จากสัญญาออปชั่น

(1) พอร์ตการลงทุนในตราสารทุน (Equity Portfolio)

กองทุนหลักมีเป้าหมายที่จะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 67 ของสินทรัพย์ของกองทุนหลัก (ไม่รวมสินทรัพย์ที่ถือไว้เพื่อสภาพคล่อง) ในตราสารทุนของบริษัทที่มีถิ่นฐานในสหรัฐอเมริกาหรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจในสหรัฐอเมริกาเป็นหลัก กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทจากประเทศอื่น ๆ ทั้งนี้ กองทุนหลักไม่ได้มีเป้าหมายในการสร้างผลการดำเนินงานให้สอดคล้องหรือเลียนแบบดัชนีชี้วัด แต่จะถือพอร์ตการลงทุนในตราสารทุน (ซึ่งอาจรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีชี้วัด) ซึ่งจะมีการคัดเลือกตราสารทุนและบริหารการลงทุนเชิงรุกเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนหลักในการสร้างผลตอบแทน นอกจากนี้ กองทุนหลักมุ่งให้ความผันผวนของกองทุนหลักต่ำกว่าดัชนีชี้วัด

(2) การขายสิทธิในการซื้อตราสารทุน (Equity Call Options) และหรือสิทธิในการซื้อดัชนีที่อ้างอิงกับตราสารทุน (Equity Index Call Options)

ผู้จัดการกองทุนหลักมุ่งที่จะสร้างผลตอบแทนเพิ่มเติมผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางการเงิน (Financial Derivative Instrument) โดยการขายสิทธิในการซื้อตราสารทุน (Equity Call Options) และหรือสิทธิในการซื้อดัชนีที่อ้างอิงกับตราสารทุน (Equity Index Call Options) อย่างเป็นระบบ ซึ่งโดยทั่วไปจะต้องมีฐานะการลงทุนในดัชนีที่ประกอบไปด้วยหลักทรัพย์ของดัชนีชี้วัด โดยกองทุนจะได้รับค่าพรีเมียม (Premium) จากสัญญาออปชั่น ซึ่งเป็นส่วนสำคัญของผลตอบแทนที่กองทุนได้รับและอาจช่วยลดความผันผวนของกองทุนได้ ทั้งนี้ รายได้จากค่าพรีเมียมอาจช่วยชดเชยการขาดทุนจากการลงทุนในตราสารทุนด้วย อย่างไรก็ตาม ผลขาดทุนจากการขายสิทธิในการซื้อตราสารทุนและหรือสิทธิในการซื้อดัชนีที่อ้างอิงกับตราสารทุนจะทําให้กําไรที่ได้รับจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าพอร์ตการลงทุนในตราสารทุนลดลง

กองทุนหลักอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

เครื่องมือการลงทุน / ประเภทสินทรัพย์: กองทุนหลักจะเน้นลงทุนในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทขนาดใหญ่ในทุกภาคอุตสาหกรรม ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ และใบรับฝากหลักทรัพย์ (Depositary Receipts) กองทุนหลักจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดที่ได้รับการยอมรับในสหรัฐอเมริกา นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) ด้วย

นอกจากนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนเกินดังนี้

- ร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ในสินทรัพย์สภาพคล่อง อาทิ เงินฝาก บัตรเงินฝาก ตราสารหนี้เอกชนระยะสั้น หุ้นกู้ที่ออกโดยรัฐบาลที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ อยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้และกองทุนรวมตลาดเงิน

-ร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ในกองทุนที่จัดตั้งขึ้นภายใต้การกำกับดูแลจากหน่วยงานกำกับอื่นๆ (Other Regulated) ซึ่งมีลักษณะเป็นโครงการจัดการลงทุนแบบกลุ่ม (collective investment schemes) รวมถึงกองทุน ETFs และกองทุนรวมตลาดเงิน

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนอย่างน้อยร้อยละ 67 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี ตามหลักเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้องกองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเพียงกองทุนเดียว ตามประกาศที่กำหนดได้อนุญาตให้กองทุนไทยกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อ หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้

กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักในการบริหารพอร์ตโฟลิโอในส่วนตราสารทุน ผู้จัดการกองทุนใช้วิธีการลงทุนที่ขับเคลื่อนด้วยกระบวนการนำข้อมูลต่างๆ ซึ่งรวมการวิจัย ข้อมูลเชิงลึก และการจัดการความเสี่ยง ผู้จัดการกองทุนใช้การประมวลผล วิเคราะห์ และรวมแหล่งข้อมูลต่างๆ เช่น พื้นฐานของบริษัท การวิจัยอุตสาหกรรม กิจกรรมทางเศรษฐกิจ และข่าวสารเฉพาะของบริษัท ผู้จัดการกองทุนรวบรวมข้อมูลเชิงลึกที่ได้จากแหล่งข้อมูลเหล่านี้เพื่อคาดการณ์แนวโน้มทางการเงินของแต่ละหลักทรัพย์ การคาดการณ์เหล่านี้ใช้ในการเลือกหลักทรัพย์ที่มีมูลค่าน่าสนใจซึ่งมีราคาที่เหมาะสมเมื่อเทียบกับระดับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง และคัดเลือกหลักทรัพย์สำหรับการสร้างพอร์ตโฟลิโอทื่มุ่งหวังในการเติบโตในอนาคต ขณะเดียวกันได้มีการควบคุมความเสี่ยงที่อาจกระทบต่อธุรกิจบริษัท ซึ่งถูกประเมินและวิเคราะห์โดยผู้จัดการกองทุน

อายุของกองทุนหลัก

ไม่กำหนด

นโยบายจ่ายเงินปันผล

ทุกเดือน

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

บริษัทจัดการกองทุนหลัก (Management company of the Master Fund)

JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l.

6, route de Trèves

L-2633 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg

ผู้จัดการกองทุนหลัก (Investment Manager)

J.P. Morgan Investment Management Inc.

383 Madison Avenue, New York, NY 10179

ผู้ดูแลด้านการปฏิบัติงาน / นายทะเบียนของกองทุนหลัก(Administrator and Registrar)

Brown Brothers Harriman Fund Administration Services (Ireland) Limited

30 Herbert Street

Dublin 2 Ireland

ผู้รักษาทรัพย์สินของกองทุนหลัก (Depositary)

Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited

30 Herbert Street

Dublin 2 Ireland

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (Fund Auditor)

PricewaterhouseCoopers

One Spencer Dock

North Wall Quay Dublin 1 Ireland

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ JPMorgan ETFs (Ireland) ICAV - Nasdaq Equity Premium Income Active UCITS ETF (ข้อมูลจาก Factsheet ณ วันที่ 31 มกราคม 2568)

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมด (Ongoing fees) [ประกอบด้วยค่าธรรมเนียมการจัดการและค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานและบริหาร (Management fees and other administrative or operating costs)]

ไม่เกินร้อยละ 0.35 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry charge)0.00ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit charge)0.00

หมายเหตุ :

ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน