K-GDBOND-A(A)

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝาก หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นทั้งในและต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต.

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note หรือ SN) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ทั้งในและต่างประเทศได้

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศไอร์แลนด์ ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศไอร์แลนด์ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน PIMCO GIS Income Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนมีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 5) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 6) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 7) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน จะเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน รวมถึงเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน และอาจทำให้สัดส่วนการลงทุนในกองทุนใดกองทุนหนึ่งไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน PIMCO GIS Income Fund, Class INST USD Acc :

ชื่อกองทุนหลักPIMCO GIS Income FundShare ClassInstitutional USD Accumulationวันจัดตั้งกองทุนหลัก30 ตุลาคม 2555วันจัดตั้ง Share Class30 พฤศจิกายน 2555ประเภทกองทุนกองทุนตราสารหนี้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีบริษัทจัดการPIMCO Global Advisors (Ireland) Limitedที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor)Pacific Investment Management Company LLC ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Depositary)State Street Custodial Services (Ireland) Limitedผู้ปฏิบัติการงานกองทุน (Administrator)State Street Fund Services (Ireland) Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopersISINIE00B87KCF77Bloomberg TickerPIMINIA:IDตัวชี้วัดดัชนี Bloomberg U.S. Aggregateวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายWebsitehttps://www.pimco.com/sg/en

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์หลักในการลงทุนเพื่อมุ่งสร้างกระแสรายได้จากการลงทุน (current income) โดยบริหารจัดการลงทุนด้วยความรอบคอบระมัดระวัง และมีวัตถุประสงค์รองในการเพิ่มมูลค่าเงินลงทุน (capital appreciation) ในระยะยาว

นโยบายและกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักจะใช้กลยุทธ์การลงทุนในหลายภาคส่วนทั่วโลก (global multi-sector strategy) ที่มุ่งผสานกระบวนการและปรัชญาการลงทุนของที่ปรึกษาการลงทุนที่มุ่งเน้นผลตอบแทนรวมเข้ากับการสร้างรายได้จากการลงทุนสูงสุด ในการสร้างพอร์ตการลงทุนจะใช้หลักการกระจายการลงทุนในตราสารหนี้ที่หลากหลายทั่วโลก ซึ่งจะมีการใช้กลยุทธ์การวิเคราะห์จากบนลงล่าง (top-down strategies) และกลยุทธ์การวิเคราะห์จากล่างขึ้นบน (bottom-up strategies) เพื่อวิเคราะห์และค้นหาแหล่งต่างๆ ที่สามารถสร้างผลตอบแทนที่สม่ำเสมอ โดยกลยุทธ์การวิเคราะห์จากบนลงล่าง (top-down strategies) จะคำนึงถึงภาพรวมของปัจจัยที่มีแนวโน้มจะส่งผลกระทบต่อตลาดการเงินและเศรษฐกิจโลกในระยะกลาง ในขณะที่กลยุทธ์การวิเคราะห์จากล่างขึ้นบน (bottom-up strategies) จะช่วยในกระบวนการคัดเลือกตราสาร เพื่อค้นหาและวิเคราะห์ตราสารที่มีมูลค่าต่ำกว่ามูลค่าที่แท้จริง

กองทุนหลักจะกระจายการลงทุนในหลายภูมิภาค อุตสาหกรรม ผู้ออกตราสาร และประเภทสินทรัพย์ รวมถึงแหล่งต่างๆ ที่สามารถสร้างมูลค่าจากการลงทุน โดยใช้การวิจัยที่เป็นอิสระและการกระจายความเสี่ยงอย่างรอบคอบระมัดระวังในแต่ละอุตสาหกรรมและผู้ออกตราสาร เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนหลักจะกระจายการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีระยะเวลาครบกำหนดแตกต่างกันอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าสินทรัพย์ของกองทุนหลัก โดยทั่วไป กองทุนหลักจะจัดสรรการลงทุนในตราสารหนี้ประเภทต่างๆ ซึ่งอาจรวมถึง (1) ตราสารหนี้ภาคเอกชนที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (High Yield) และที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ที่ออกโดยบริษัทเอกชนที่อยู่ในประเทศทั้งในและนอกสหภาพยุโรป รวมถึงกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) (2) พันธบัตรและตราสารหนี้ทั่วโลกที่ออกโดยรัฐบาล หน่วยงานของรัฐบาล รวมถึงองค์กรที่เกี่ยวข้องกับรัฐบาลของประเทศทั้งในและนอกสหภาพยุโรป (3) ตราสารที่เกี่ยวข้องกับสินเชื่อภาคอสังหาริมทรัพย์ (Mortgage-related securities) และตราสารที่มีสินทรัพย์อื่นเป็นหลักประกัน (Asset-backed securities) (4) การมีฐานะการถือครองสกุลเงินต่างประเทศ (Foreign currency positions) รวมถึงสกุลเงินของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) อย่างไรก็ตาม การมีฐานะในตราสารต่างๆ ข้างต้นอาจเป็นการลงทุนโดยตรง หรือลงทุนผ่านตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน

กองทุนหลักจะมีอายุเฉลี่ยของพอร์ตการลงทุน (Portfolio Duration) ระหว่าง 0 – 8 ปี ขึ้นอยู่กับการคาดการณ์อัตราดอกเบี้ยของที่ปรึกษาการลงทุน

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (High Yield) ได้ไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่า Baa3 จากการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของ Moody’s หรือเทียบเท่าการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของ S&P หรือ Fitch หรือไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) (ข้อจำกัดดังกล่าวไม่รวมถึงการลงทุนในตราสารที่เกี่ยวข้องกับสินเชื่อภาคอสังหาริมทรัพย์ (Mortgage-related securities) และตราสารที่มีสินทรัพย์อื่นเป็นหลักประกัน (Asset-backed securities))

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเกี่ยวข้องกับเศรษฐกิจของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่สามารถแปลงสภาพเป็นตราสารทุนได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และอาจลงทุนในตราสารทุนได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่สามารถแปลงสภาพเป็นตราสารทุน ตราสารทุน บัตรเงินฝาก และตั๋วแลกเงินที่รับรองโดยธนาคารได้ รวมกันไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจลงทุนในหน่วย CIS อื่นได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก และอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่อไปนี้ได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก 1) ตราสารที่ไม่มีสภาพคล่อง (illiquid securities) 2) Loan participations และ Loan assignments 3) ผลิตภัณฑ์การลงทุนหรือหลักทรัพย์ที่เชื่อมโยงกับการประกันภัย (insurance-linked securities or products)

กองทุนหลักอาจมีฐานะในสกุลเงินอื่น ที่ไม่ใช่สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) ได้ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์เพื่อป้องกันความเสี่ยง และหรือเพื่อการลงทุน และหรือเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน เช่น สัญญาออปชั่น สัญญาฟิวเจอร์ สัญญาสวอป ซึ่งรวมถึง Credit Default Swap (CDS)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก : • ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.55 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยปัจจุบันเรียกเก็บร้อยละ 0.55 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน • ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Expense Ratio): ร้อยละ 0.55 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ข้อมูลจาก Factsheet ของกองทุนหลัก ณ วันที่ 31 มีนาคม 2568)

ในกรณีที่กองทุนหลักคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน PIMCO GIS Income Fund (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก