K-GNEXT-A(A)

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes หรือ SN) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน รวมถึงกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ

นอกจากนี้ การลงทุนทั้งในและต่างประเทศอาจมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities)

ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก หรืออัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้นจะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วัน นับแต่วันที่จดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก และหรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงการเปลี่ยนแปลงล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วันโดยจะติดประกาศที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและที่เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Capital Group New Economy Fund (LUX) – Class Z (USD) (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนมีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 5) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 6) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 7) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน จะเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน รวมถึงเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน

อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทหรือลักษณะหรืออัตราส่วนการลงทุนให้เป็นไปตามประกาศฯ ฉบับใหม่ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 60 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน Capital Group New Economy Fund (LUX) – Class Z (USD) :

ชื่อกองทุนหลักCapital Group New Economy Fund (LUX)Share ClassClass Z (USD)ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายไม่มีวันจัดตั้งกองทุนหลัก7 พฤศจิกายน 2562วันจัดตั้ง Share Class7 พฤศจิกายน 2562ประเภทกองทุนกองทุนรวมตราสารทุนอายุกองทุนไม่กำหนดสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีบริษัทจัดการCapital International Management Company Sàrlผู้ดูแลและเก็บรักษาทรัพย์สิน (Depositary and Custodian)J. P. Morgan SE, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers Société CooperativeISINLU2032731189Bloomberg TickerCGNEZUS:LXดัชนีชี้วัดดัชนี MSCI AC World Index with net dividends reinvestedวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย• ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry Charge): ไม่เกินร้อยละ 5.25 ของมูค่าซื้อขายหน่วยลงทุน • ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge): ไม่มี • ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): ร้อยละ 0.75 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก • ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานและบริหาร (Operating & Administrative Expenses): ไม่เกินร้อยละ 0.25 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก • ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บจากกองทุน: ร้อยละ 0.90 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (ข้อมูลจาก Factsheet ของกองทุนหลัก ณ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2569) ในกรณีที่กองทุนหลักคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุนWebsitehttps://www.capitalgroup.com

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าของเงินทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่ได้รับประโยชน์จากนวัตกรรม สามารถใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยีใหม่ หรือจัดหาผลิตภัณฑ์และบริการที่ตอบสนองความต้องการของเศรษฐกิจโลกที่กำลังเปลี่ยนแปลง

นโยบายและกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีการบริหารการลงทุนเชิงรุก (active management) โดยจะเน้นลงทุนในหุ้นสามัญที่ที่ปรึกษาการลงทุนเห็นว่ามีศักยภาพในการเติบโต รวมถึงหุ้นสามัญที่มีศักยภาพในการจ่ายเงินปันผลด้วย นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกที่อยู่นอกสหรัฐอเมริกา รวมทั้งผู้ออกที่อยู่ในประเทศกำลังพัฒนาในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญ โดยกองทุนหลักมีข้อจำกัดการลงทุนดังนี้ 1. กองทุนหลักมีเป้าหมายในการบริหารจัดการคาร์บอนฟุตพริ้นท์สำหรับการลงทุนในผู้ออกหลักทรัพย์ภาคเอกชน โดยจะรักษาระดับ Weighted Average Carbon Intensity (WACI) ให้ต่ำกว่าดัชนีที่กองทุนหลักกำหนดอย่างน้อยร้อยละ 30 2. ที่ปรึกษาการลงทุนจะประเมินและใช้การคัดกรองด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) รวมถึงการคัดกรองตามมาตรฐานสากล (norms-based screening) เพื่อกำหนดข้อยกเว้นในการซื้อหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ภาคเอกชน โดยเฉพาะในธุรกิจบางประเภท เช่น เชื้อเพลิงฟอสซิลและอาวุธ 3. กองทุนหลักจะลงทุนในการลงทุนที่มีความยั่งยืน (sustainable investments) อย่างน้อยร้อยละ 10 4. กองทุนหลักจะลงทุนในบริษัทที่มีธรรมาภิบาลที่ดี 5. กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่สามารถแปลงสภาพได้ ซึ่งได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือจากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการรับรอง (NRSROs) ตั้งแต่ Baa1 หรือต่ำกว่า และ BBB+ หรือต่ำกว่า หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ แต่ที่ปรึกษาการลงทุนพิจารณาว่ามีคุณภาพเทียบเท่า ได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก 6. กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ที่อยู่นอกสหรัฐอเมริกาได้ไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก 7. กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นจีน A-Shares (China A-Shares) ทั้งการลงทุนทางตรง เช่น ผ่าน Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect และหรือการลงทุนทางอ้อม เช่น ผ่านใบสำคัญแสดงสิทธิในการเข้าถึงหลักทรัพย์ (access warrants) และหรือผลิตภัณฑ์อื่นในการเข้าถึงหลักทรัพย์ (access products) ได้ไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก 8. กองทุนหลักอาจใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Forward Contracts) เพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันความเสี่ยง (hedging) และหรือเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) 9. กองทุนหลักอาจเข้าทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ผู้ค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือสถาบันอื่น ๆ ยืมหลักทรัพย์ในพอร์ตของกองทุนหลัก และมีเงินสดในสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ยูโร หรือเยนญี่ปุ่น หรือพันธบัตรรัฐบาลสหรัฐอเมริกา เป็นหลักประกันในมูลค่าไม่น้อยกว่ามูลค่าหลักทรัพย์ที่ให้ยืม ทั้งนี้ กองทุนหลักจะให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ซึ่งโดยทั่วไปคาดว่าระดับการทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์จะต่ำกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก 10. กองทุนหลักอาจลงทุนในเงินฝากกับสถาบันการเงิน ตราสารตลาดเงิน และหน่วยลงทุนของกองทุนตลาดเงิน เพื่อให้บรรลุเป้าหมายการลงทุน และการบริหารสภาพคล่อง

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Capital Group New Economy Fund (LUX) (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก