K-USXNDQRMF

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยง ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญา จะมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) และหรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งในและต่างประเทศได้

ลักษณะสำคัญของกองทุน Invesco NASDAQ 100 ETF :

ชื่อกองทุนหลักInvesco NASDAQ 100 ETFวันจดทะเบียนกองทุนหลัก13 ตุลาคม 2563ประเภทกองทุนกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq ประเทศสหรัฐอเมริกาTickerQQQMสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลมีที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)Invesco Capital Management LLC ที่ปรึกษาการลงทุนมีหน้าที่รับผิดชอบโดยรวมในการเลือกและติดตามการลงทุน บริหารจัดการกองทุน จัดการงานด้านธุรการ บัญชี และงานด้านปฏิบัติการอื่นๆ ผู้ปฏิบัติการงานกองทุน ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน นายทะเบียน และบัญชีกองทุน (Administrator ,Custodian, Transfer Agent and Fund accounting and dividend disbursing agent)Bank of New York Mellonผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers LLPISINUS46138G6492Bloomberg TickerQQQM:USดัชนีอ้างอิง (Underlying Index)ดัชนี Nasdaq-100วันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ NasdaqWebsitehttps://www.invesco.com/us/financial-products/etfs/product-detail?audienceType=Investor&productId=ETF-QQQM

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Nasdaq-100 (ดัชนีอ้างอิง)

นโยบายและกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก โดยดัชนีดังกล่าวประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq ที่ไม่ได้อยู่ในอุตสาหกรรมการเงิน และมีมูลค่าตามราคาตลาดสูงสุดจำนวน 100 บริษัท

กองทุนหลักใช้กลยุทธ์บริหารจัดการกองทุนแบบกองทุนดัชนี (index fund) ที่มุ่งให้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง โดยใช้วิธีการลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และให้น้ำหนักการลงทุนตามสัดส่วนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง (full replication) อย่างไรก็ตาม ภายใต้สถานการณ์ต่างๆ กองทุนหลักอาจไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดตามสัดส่วนในดัชนีอ้างอิง ซึ่งกองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์อื่นในดัชนีอ้างอิงแทนได้ นอกจากนี้ กองทุนหลักจะมีการลงทุนกระจุกตัวในหลักทรัพย์ของผู้ออกในบางอุตสาหกรรมหรือบางกลุ่มอุตสาหกรรม (เช่น ลงทุนมากกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก) ซึ่งเป็นไปตามสัดส่วนในดัชนีอ้างอิง

ดัชนีอ้างอิงของกองทุนหลักจัดทำโดย Nasdaq, Inc. ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนหลักและ Invesco Capital Management LLC (ที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนหลัก) โดย Nasdaq, Inc. จะทำการรวบรวม จัดเก็บ และคำนวณดัชนีอ้างอิงตามแนวทางและขั้นตอนที่กำหนด ซึ่งประเภทหลักทรัพย์ที่เข้าเกณฑ์การคัดเลือกเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ได้แก่ หุ้นสามัญ หุ้น tracking stocks รวมถึง ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ประเภท American Depositary Receipts (ADRs) ที่แสดงสิทธิในหลักทรัพย์ของผู้ออกที่ไม่ได้อยู่ในสหรัฐอเมริกา แต่ไม่รวมทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT)

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ตราสารตลาดเงิน ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน กองทุนที่ลงทุนในตราสารตลาดเงิน หลักทรัพย์แปลงสภาพ ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง สัญญาฟิวเจอร์ส สัญญาออปชั่น หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอื่นๆ ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง และเพื่อบริหารกระแสเงินสด

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Nasdaq-100 (ข้อมูล ณ วันที่ 28 มิถุนายน 2567) : - เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq ที่ไม่ได้อยู่ในอุตสาหกรรมการเงิน และมีมูลค่าตามราคาตลาดสูงสุดจำนวน 100 บริษัท - เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทจากทุกกลุ่มอุตสาหกรรมหลัก ยกเว้นบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมการเงิน - การให้น้ำหนักหลักทรัพย์คำนวณด้วยวิธี Modified market capitalization-weighted - พิจารณาปรับน้ำหนักหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีเป็นรายไตรมาส (มีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม) - พิจารณาปรับรายการหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีเป็นรายปี (ธันวาคม) - จัดทำโดย Nasdaq, Inc. - ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ https://www.nasdaq.com/market-activity/index/ndx

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก : • ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): ร้อยละ 0.15 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน • ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Expense Ratio): ร้อยละ 0.15 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ข้อมูลจาก Factsheet ของกองทุนหลัก ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2567)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Invesco NASDAQ 100 ETF (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์