KF-AINCOME-A

2. กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Schroder Asian Income เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน หรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะประกาศกำหนด

3. กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหรือตามอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะประกาศกำหนด

4. เงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากที่ออก รับรอง รับอาวัล หรือค้ำประกันการจ่ายเงิน โดยภาครัฐบาล รัฐวิสาหกิจ สถาบันการเงิน และ/หรือภาคเอกชน

5. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารแห่งหนี้ในประเทศ หรือเงินฝากในสถาบันการเงินตามกฎหมายไทย ที่มีอายุของตราสารหรือสัญญา หรือระยะเวลาการฝากเงิน แล้วแต่กรณี ต่ำกว่า 1 ปี โดยเป็นการลงทุนที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการสำรองเงินไว้สำหรับการดำเนินงาน รอการลงทุน หรือรักษาสภาพคล่องของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

6. กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่

7. กองทุนอาจจะเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ซึ่งรวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากการลงทุน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

8. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Schroder Asian Income ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุน Schroder Asian Income ได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 8. ข้างต้น แล้วมีผลทำให้การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์ และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท Schroder Investment Management (Singapore) Ltd หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุนทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุนข้างต้น กองทุนจะยกเว้นโดยไม่นำเรื่องการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวเพียงกองทุนเดียวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงการนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและ/หรือเตรียมการลงทุนและ/หรือเลิกกองทุนดังกล่าว

9. ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(9.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(9.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผย ข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุน กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและ/หรือเตรียมการลงทุนและ/หรือเลิกกองทุนดังกล่าว

10. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

11. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (11.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (11.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Schroder Asian Income ซึ่งเป็นกองทุนรวมในต่างประเทศที่กองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์ ไปลงทุน :

ชื่อกองทุน :Schroder Asian Income ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่จดทะเบียนจัดตั้งภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศสิงคโปร์ และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)ลักษณะเฉพาะของ Class SGD X Dis :(1) เป็น Class ที่ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สิงคโปร์ (2) ขายให้กับผู้ลงทุนประเภทสถาบัน ซึ่งไม่ถูกจำกัดในเรื่องขนาดของจำนวนเงินรวมที่จะลงทุนได้ ทั้งในปัจจุบันและอนาคตวันที่จดทะเบียนกองทุน :24 ตุลาคม 2554วัตถุประสงค์ จุดมุ่งหมาย และแนวทางการลงทุน :

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน Schroder Asian Income (“กองทุน”) คือการสร้างรายได้และทำให้เงินทุนเติบโตในระยะกลางถึงระยะยาวโดยการลงทุนในตราสารทุนในเอเชีย (รวมถึงกองทุนเพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ หรือ “REITs”) และตราสารหนี้ในเอเชีย เป็นหลัก กองทุนจะมองหาวิธีบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนผ่านการลงทุนในพอร์ตการลงทุนที่ประกอบไปด้วยตราสารทุนของบริษัทต่างๆ ในเอเชียซึ่งให้ผลตอบแทนที่ดีและมีการจ่ายเงินปันผลที่ยั่งยืน รวมทั้งการลงทุนในพันธบัตรต่างๆ และพันธบัตรที่มีการจ่ายดอกเบี้ยในอัตราคงที่และอัตราดอกเบี้ยลอยตัว ทั้งที่เป็นตราสารที่มีความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (ณ เวลาที่ได้มาหรือภายหลังการได้มา) ซึ่งออกโดยรัฐบาล หน่วยงานราชการ หน่วยงานความร่วมมือระหว่างรัฐบาลของประเทศต่างๆ และผู้ออกที่เป็นบริษัททั่วไปในเอเชีย ซึ่งให้ผลตอบแทนที่ดี กองทุนอาจนำทรัพย์สินส่วนใหญ่ไปลงทุนในพันธบัตรและตราสารหนี้ ที่มีความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้หรือที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ทั้งนี้หากผู้จัดการลงทุนเห็นว่าเหมาะสมและกระทำภายใต้ขอบเขตที่จำกัด กองทุนอาจมองหาวิธีลงทุนในทรัพย์สินคลาสอื่นๆ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงตราสารหนี้และตราสารโภคภัณฑ์ (รวมถึงโภคภัณฑ์ประเภทพลังงาน โลหะ และเกษตรกรรม) ที่ไม่ได้ออกในเอเชีย โดยจะเป็นการลงทุนทางอ้อมผ่านกองทุนเปิดที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (ETF) และ/หรือ ตราสารในลักษณะเดียวกัน ส่วนกองทุนรวมเพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) ที่กองทุนลงทุน อาจไม่จำเป็นต้องได้รับอนุญาตจากหน่วยงานที่มีอำนาจและนโยบายการจ่ายเงินปันผลของกองทุนอาจไม่สะท้อนถึงนโยบายการจ่ายเงินปันผลของกองทุนรวมเพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนลงทุน

กองทุนจะจัดสรรการลงทุนระหว่างตราสารทุนในเอเชีย ตราสารหนี้ในเอเชีย เงินสด และการลงทุนอื่นๆ ที่อนุญาตให้ลงทุนได้ เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะใช้แนวทางแบบคาดการณ์ตามวัฎจักรในการจัดสรรทรัพย์สินในกรณีที่องค์ประกอบของทรัพย์สินมีการปรับตัวตามวัฎจักรเศรษฐกิจ 4 ระยะ ได้แก่ ระยะฟื้นตัว ระยะขยายตัว ระยะอ่อนตัว และระยะชะงักงัน โดยพิจารณาจากปัจจัยพื้นฐานร่วมกับปัจจัยเชิงปริมาณ เช่น มูลค่าของทรัพย์สินในคลาสที่ลงทุน ข้อมูลด้านเศรษฐศาสตร์มหภาคและสภาพคล่อง โดยเงินสดจะถือเป็นทรัพย์สินในคลาสที่แยกต่างหากและจะนำไปใช้เมื่อจำเป็นเท่านั้นเพื่อจำกัดความเสี่ยงในช่วงที่สภาพตลาดไม่ดี ทั้งนี้ การจัดสรรทรัพย์สินที่คาดการณ์ไว้ของกองทุนแต่ละรูปแบบได้คาดการณ์ไว้เป็นดังนี้

ตราสารทุนในเอเชีย: ร้อยละ 30-70

ตราสารหนี้ในเอเชีย: ร้อยละ 30-70

การลงทุนอื่นๆ ที่อนุญาตให้ทำได้: ร้อยละ 0-20

เงินสด: ร้อยละ 0-30

นอกจากการจัดสรรทรัพย์สินอย่างสม่ำเสมอแล้ว กองทุนยังมีการคัดเลือกหลักทรัพย์อย่างสม่ำเสมอเพื่อการลงทุนในตราสารทุนในเอเชีย ตราสารหนี้ในเอเชีย และการลงทุนอื่นๆ ที่อนุญาตให้ทำได้ สำหรับพอร์ตการลงทุนในตราสารทุนในเอเชีย กองทุนตั้งใจมุ่งเน้นบริษัทที่สามารถสร้างมูลค่าให้กับผู้ถือหุ้นได้อย่างแท้จริง มีกระแสรายได้ที่แข็งแกร่งและมั่นคง รวมทั้งจ่ายเงินปันผลที่ดีอย่างต่อเนื่อง สำหรับพอร์ตการลงทุนในตราสารหนี้ในเอเชีย กองทุนตั้งใจคัดสรรหลักทรัพย์ที่ให้ผลตอบแทนและมีการเติบโตของเงินทุนที่น่าดึงดูดโดยคำนึงถึงมุมมองพื้นฐานและเทคนิค เช่น การประเมินมูลค่า อุปทานและอุปสงค์ และสภาพคล่อง กองทุนจะจัดการความอ่อนไหวของการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีต่อการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยตามความเห็นของผู้จัดการลงทุนในด้านอัตราดอกเบี้ย ระยะเวลา (Duration) คือมาตรวัดความอ่อนไหวของมูลค่าพอร์ตการลงทุนที่มีต่อการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ย ดังนั้นการจัดการความอ่อนไหวของการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีต่อการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยจึงหมายถึงการจัดการผลกระทบที่ความเคลื่อนไหวของอัตราดอกเบี้ยมีต่อมูลค่าของพอร์ตการลงทุน เช่น การเพิ่มขึ้นของอัตราดอกเบี้ยมักจะส่งผลกระทบในทางลบต่อมูลค่าของพันบัตร ดังนั้นผู้จัดการลงทุนจะต้องลดความอ่อนไหวของมูลค่าพอร์ตการลงทุนที่มีต่อการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยเพื่อลดผลกระทบจากอัตราดอกเบี้ยที่เพิ่มขึ้นดังกล่าว

ทั้งนี้ ในสภาพตลาดที่เลวร้ายมากๆ กองทุนอาจถือทรัพย์สินที่เป็นเงินสดได้มากกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน

ตัวชี้วัด (Benchmark) :50% MSCI AC Asia Pacific ex Japan Net + 50% JP Morgan Asia Credit Index (SGD Hedged)อายุโครงการ :ไม่กำหนดบริษัทจัดการกองทุน :Schroder Investment Management (Singapore) Ltdผู้ดูแลผลประโยชน์ :HSBC Institutional Trust Services (Singapore) Limitedเว็บไซต์ :สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: http://www.schroders.com

หมายเหตุ:

1) กองทุน Schroder Asian Income จะคืน (rebate) ค่าธรรมเนียมการจัดการให้แก่กองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์ในอัตราร้อยละ 50 ของค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนหลัก โดยเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์ ทั้งนี้ การคืนค่าธรรมเนียมดังกล่าวอาจปรับเปลี่ยนได้ตามการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนหลัก (ถ้ามี)

2) กองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอินคัมเฮดจ์ จะเป็นผู้รับเงินค่าส่งเสริมการขายที่ได้รับจากตัวแทนการขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (ถ้ามี) โดยจะนำเงินดังกล่าวเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุน

หมายเหตุเพิ่มเติม:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน Schroder Asian Income ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

• ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ:

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่ 1. ตราสารหนี้ในประเทศ 1.1 พันธบัตร 1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III) 3. ตราสาร Basel III 4. ศุกูก ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ (1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (2) อัตราดอกเบี้ย (3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน (4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

• ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่ 1. ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1.1 พันธบัตร 1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่างประเทศ (ไม่รวมตราสาร Basel III) 3. ตราสาร Basel III ต่างประเทศ 4. ศุกูก ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ในต่างประเทศ ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้ (1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (2) อัตราดอกเบี้ย (3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน (4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

• อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ:

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ประกาศกำหนดในปัจจุบัน และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต เว้นแต่ หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่มีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเป็นการเฉพาะดังต่อไปนี้ อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแก้ไขเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนการลงทุน บริษัทจัดการจะลงทุนให้เป็นไปตามประกาศที่แก้ไขด้วย

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1.

หน่วย CIS ในประเทศ

ไม่เกิน 10%

2.

หน่วย CIS ต่างประเทศ

โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่า 80%

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

หน่วย CIS ในประเทศ

ไม่เกิน 20%