KF-ORTFLEX

3. ในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุนตามที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศ หรือสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว และไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขโครงการกองทุนหรือปฎิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน หากเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ (1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม (2) กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับวงเงินที่ได้รับอนุญาตให้นำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ (3) กรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการ (4) กรณีที่กองทุนรวมมีจำนวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน เพื่อนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม (5) กรณีมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

4. ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(4.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(4.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุน กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและ/หรือเตรียมการลงทุนและ/หรือเลิกกองทุนดังกล่าว

ทั้งนี้ การเคลื่อนย้ายเงินทุนดังกล่าวอาจอยู่ในรูปของสกุลเงินต่างประเทศหรือสกุลเงินบาทก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากเป็นการเคลื่อนย้ายเงินทุนกลับมา โดยเก็บรักษาเงินลงทุนในรูปสกุลเงินบาท

5. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

6. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (6.1) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (6.2) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Allianz Oriental Income Fund (กองทุนหลัก):

ชื่อ :Allianz Oriental Income Fundลักษณะเฉพาะของ Class AT (USD) Acc.:(1) ขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป และผู้ลงทุนสถาบัน (2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ และไม่มีการจ่ายเงินปันผลวันที่จดทะเบียนกองทุน:12 ธันวาคม 2548ประเภท :กองทุนเปิดวัตถุประสงค์การลงทุน :กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลตอบแทนเติบโตในระยะยาว ผ่านการลงทุนในตลาดตราสารทุน และตราสารหนี้ในภูมิภาคเอเชีย-แปซิฟิกนโยบายและข้อจำกัดการลงทุน:

- ลงทุนในตลาดตราสารทุนและตราสารหนี้ในภูมิภาคเอเชีย-แปซิฟิก ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 70 ของทรัพย์สินของกองทุน - ลงทุนในตราสารทุนในภูมิภาคเอเชีย-แปซิฟิก ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40 ของทรัพย์สินของกองทุน - อาจลงทุนในประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets) - ลงทุนในตราสารทุน ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 50 ของทรัพย์สินทของกองทุน - ลงทุนในตราสารหนี้ ไม่เกินร้อยละ 50 ของทรัพย์สินของกองทุน - อาจลงทุนในตลาดหุ้น A-Share ของประเทศจีน ไม่เกินร้อยละ 30 ของทรัพย์สินของกองทุน - กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 50 ของทรัพย์สินของกองทุน ในเงินฝาก และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือ (ไม่เกินร้อยละ 10 ของทรัพย์สินของกองทุน) ในกองทุนรวมตลาดเงิน เป็นการชั่วคราวเพื่อการบริหารสภาพคล่อง และ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันความเสี่ยง และ/หรือในกรณีเกิดเหตุการณ์พิเศษอื่นใด ซึ่งผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าเป็นประโยชน์สูงสุดต่อกองทุน - กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ ณ วันที่ลงทุนต่ำกว่า BB+ (ตามการจัดอันดับของ Standard & Poor’s และ Fitch หรือสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถืออื่นที่เทียบเท่า) หรือในกรณีที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ต้องได้รับการประเมินจากผู้จัดการลงทุนว่ามีคุณภาพอยู่ในระดับเดียวกัน

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน Allianz Oriental Income Fund)

อายุโครงการ :ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล :ไม่มีวันที่เสนอขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน :ทุกวันทำการซื้อขายบริษัทจัดการกองทุน :Allianz Global Investors GmbHผู้จัดการกองทุน :Allianz Global Investors Asia Pacific Limitedผู้ดูแลผลประโยชน์, บัญชีกองทุน (Custodian, Fund Accountant) :State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branchนายทะเบียน (Registrar) :State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชี (Auditor) :PricewaterhouseCoopers Société cooperativeกฎหมายที่ใช้ในการจัดตั้ง :จัดตั้งขึ้นตามกฎหมาย Grand Duchy of Luxembourg ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)เว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://sg.allianzgi.com/en/financial-advisor/products-solutions/recognised-fund/allianz-oriental-income-at-usd

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Allianz Oriental Income Fund, Class AT (USD) Acc.*:

1. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)1.1 ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนยกเว้น (จากอัตราปกติไม่เกิน 5.00)1.2 ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนยกเว้น (จากอัตราปกติไม่เกิน 5.00)2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)2.1 ค่าธรรมเนียมการจัดการไม่เกิน 2.00 (ปัจจุบันเรียกเก็บร้อยละ 1.50)2.2 ค่าธรรมเนียมผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน :ไม่เกิน 0.60รวมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Expense Ratio)เก็บจริง 1.85

* เป็นข้อมูล ณ วันที่ 30 เมษายน 2568 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ทั้งนี้ หากกองทุน Allianz Oriental Income Fund มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการจะแจ้งการแก้ไขหรือการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 15 วันนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

• ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ:

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่ 1. ตราสารหนี้ในประเทศ 1.1 พันธบัตร 1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 3 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน

• ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ: ส่วนที่ 1 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ

• อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ:

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ประกาศกำหนดในปัจจุบัน และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต เว้นแต่ หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่มีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเป็นการเฉพาะดังต่อไปนี้

อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแก้ไขเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนการลงทุน บริษัทจัดการจะลงทุนให้เป็นไปตามประกาศที่แก้ไขด้วย

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

หน่วย CIS ต่างประเทศ

โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่า 80%

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

ทรัพย์สินดังนี้

1. ตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงิน ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้

2. เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่มีระยะเวลาการฝากเกิน 12 เดือน

รวมกันไม่เกิน 25%