KFCSI300-I

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) หรือไม่ก็ได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic hedging) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมในแต่ละขณะ นอกจากนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

4. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน ChinaAMC CSI 300 Index ETF (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรีไชน่าอิควิตี้ CSI 300

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 4. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีไชน่าอิควิตี้ CSI 300 และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท China Asset Management (Hong Kong) Limited หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรีไชน่าอิควิตี้ CSI 300 โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทุกรายทราบโดยพลัน และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

5. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

6. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

7. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับ ChinaAMC CSI 300 Index ETF (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุนChinaAMC CSI 300 Index ETFวันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์17 กรกฎาคม 2555ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย:ฮ่องกง (SEHK)วันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี CSI 300 Index

กลยุทธ์การลงทุน :

เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน ผู้จัดการกองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy ซึ่งลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ในสัดส่วนตามน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง ผ่านโครงการ RQFII ซึ่งผู้จัดการกองทุนได้รับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลด้านตลาดทุนของจีน (China Securities Regulatory Commission: CSRC) และระบบ “Stock Connect” ซึ่งเป็นระบบที่เชื่อมโยงการซื้อขายและชำระราคาหลักทรัพย์ระหว่างตลาดหลักทรัพย์ในจีนแผ่นดินใหญ่ ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (Shanghai Stock Exchange: SSE) และตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (Shenzhen Stock Exchange: SZSE) กับตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited: SEHK) ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจลงทุนผ่านโครงการ RQFII และ/หรือ Stock Connect ในอัตราส่วนร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจลงทุนโดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Representative Sampling Strategy ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์บางตัวที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีได้ เนื่องจากมีข้อจำกัดในการลงทุนหรือมีปริมาณที่ไม่เพียงพอต่อการลงทุน หรือในกรณีที่ผู้จัดการกองทุนพิจารณาโดยใช้ดุลยพินิจแต่เพียงผู้เดียวแล้วเห็นว่ามีความเหมาะสม ซึ่งหมายความว่ากองทุนจะลงทุนโดยตรงในกลุ่มหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทน ซึ่งโดยรวมแล้วมีลักษณะการลงทุนเช่นเดียวกับดัชนี

ผู้จัดการกองทุนอาจใช้ดุลยพินิจของตนแต่เพียงผู้เดียวในการสลับใช้ระหว่างกลยุทธ์การลงทุนแบบ Full Replication Strategy และแบบ Representative Sampling Strategy โดยไม่จำเป็นต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้า ซึ่งการสลับใช้กลยุทธ์การลงทุนดังกล่าวอาจเกิดขึ้นบ่อยครั้งเท่าที่ผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่ามีความเหมาะสมในการบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนที่ต้องการสร้างผลตอบแทนของกองทุนให้ใกล้เคียงกับดัชนีมากที่สุด (หรือมีประสิทธิภาพมากที่สุด) เท่าที่จะเป็นไปได้ เพื่อผลประโยชน์ของผู้ลงทุน

เนื่องจากการดำเนินการต่างๆ หรือ Corporate Actions ของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี ส่งผลให้กองทุนอาจถือครองหลักทรัพย์ต่างๆ ที่ไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนี ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง ตราสารทุน ตราสารหนี้ หุ้นกู้แปลงสภาพ และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินอื่นๆ (FDIs) ทั้งนี้ สัดส่วนการถือครองหลักทรัพย์เหล่านี้จะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

นอกเหนือจากหลักทรัพย์ข้างต้นแล้ว กองทุนยังอาจลงทุนใน FDIs เพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันความเสี่ยงและเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน ทั้งนี้ สัดส่วนการลงทุนใน FDIs เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนของกองทุนจะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน ChinaAMC CSI 300 Index ETF)

ดัชนีอ้างอิง (Benchmark)CSI 300 Indexผู้จัดการกองทุน (Manager)China Asset Management (Hong Kong) Limitedผู้ดูแลผลประโยชน์Cititrust Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:

Citibank, N.A.

เว็บไซต์ :

สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์:

https://www.chinaamc.com.hk/product/chinaamc-csi-300-index-etf-3188-hk-83188-hk/#prospectusDocuments

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของ ChinaAMC CSI 300 Index ETF (กองทุนหลัก) *:

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.70%ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Net Expense Ratio)0.82%

* เป็นข้อมูล ณ วันที่ 30 เมษายน 2566 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

หมายเหตุ :

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน ChinaAMC CSI 300 Index ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว