KKP GVALUE-H

2) ในวันที่กองทุนลงทุนหรือได้มา ตราสารทุนนั้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แต่ต่อมาตราสารทุนดังกล่าวไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities)

ทั้งนี้ หากเกิดเหตุตามข้อ 1) และ 2) กองทุนอาจจะยังคงมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ และตราสารทุนดังกล่าวอยู่ โดยจะดำรงสัดส่วนให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กรณีที่กองทุนปลายทางเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ลงทุนสูงสุดได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทาง ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังต่อไปนี้

(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว

(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)

ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ

ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต

4. กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) โดยอาจมี underlying เป็นตราสารทุน หน่วยลงทุนของกองทุน ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นตราสารทุน อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย และ/หรือ underlying อื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. อนุญาตให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ การทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจมีต้นทุนและมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ เช่น ความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาผิดนัดชำระหนี้ หรือไม่สามารถส่งมอบ (delivery failure) หรือไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงได้ ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องในการซื้อขายหรือไม่สามารถปิดสถานะได้ (close out position) เป็นต้น โดยบริษัทจัดการจะกำหนดกลยุทธ์ในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนจัดให้มีระบบที่เหมาะสมในการบริหารความเสี่ยงของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามสถานะหรืออันดับความน่าเชื่อถือของบริษัทที่เป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างระมัดระวังและสม่ำเสมอ และหากมีการปรับตัวในทางลบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนแผนการลงทุนให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ เพื่อลดความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถทำตามข้อสัญญาตามที่ตกลงกันไว้

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนจะมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่อาจมีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิงกับดัชนี บริษัทจัดการจะเปิดเผยเหตุในการเปลี่ยนแปลงการคำนวณดัชนี การยกเลิกการคำนวณดัชนี ตลอดจนแนวทางการดำเนินการของกองทุนรวมในกรณีปรากฏเหตุดังกล่าว ก่อนการทำธุรกรรม

5. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (ระหว่างร้อยละ 95 – 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่) กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในส่วนที่ไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงไว้ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

6. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ส่วนกองทุน MFS Meridian Funds - Contrarian Value Fund อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงและ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ด้านการลงทุน ซึ่งรวมถึงการเพิ่มหรือลดสถานะการลงทุนในตลาดใด ๆ หรือกลุ่มของตลาด หรือหลักทรัพย์ เพื่อบริหารสถานะการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับอัตราดอกเบี้ยหรืออัตราแลกเปลี่ยน หรือลักษณะอื่นใดของกองทุนหลัก หรือเป็นทางเลือกการลงทุนนอกเหนือจากการลงทุนตรง ทั้งนี้ กองทุนหลักจะไม่เน้นลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก หรือเพื่อการลงทุน และกองทุนหลักอาจมีการลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

7. กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

8. ข้อมูลกองทุน MFS Meridian Funds - Contrarian Value Fund (กองทุนหลัก)

จากแหล่งข้อมูล: Prospectus dated 28 August 2023 and Fund Fact Sheet dated 31 January 2024

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศMFS Meridian Funds - Contrarian Value FundShare ClassI1USDISINLU1985812756

สกุลเงิน

ดอลลาร์สหรัฐ (U.S. dollars)วันที่เริ่มต้นกองทุน (Fund Launch Date)

21 สิงหาคม 2562 (21 August 2019)

Share Class Launch Date: 21 สิงหาคม 2562 (21 August 2019)

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง

ลักเซมเบิร์ก (Luxembourg)

หน่วยงานที่กำกับดูแล

the Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)

บริษัทจัดการ

(Management company)

MFS Investment Management Company (Lux) S.à.r.l

ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary), ผู้ปฏิบัติการจัดการกองทุน (Administration), นายทะเบียน (Registrar) และ ตัวแทนโอนเงิน (Transfer Agent)

State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชี (Independent Auditor)Ernst & Young S.Aที่ปรึกษาทางกฎหมาย (Legal Advisers)Arendt & Medernach

อายุโครงการ

ไม่กำหนด

การจ่ายเงินปันผล (Distribution)

ไม่จ่าย

วันทำการซื้อขาย

ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)

ดัชนีชี้วัดหลัก (Primary Benchmark): MSCI World Value Index (net div) (USD)

ดัชนีชี้วัดรอง (Secondary Benchmark): MSCI World Index (net div) (USD)

วัตถุประสงค์การลงทุนและนโยบายการลงทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างการเติบโตของเงินต้นที่คำนวณในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักเน้นลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 70 ในตราสารทุน โดยมุ่งเน้นการลงทุนในตราสารทุนในตลาดที่พัฒนาแล้ว และอาจลงทุนในตราสารทุนในตลาดเกิดใหม่ด้วย ซึ่งโดยทั่วไปแล้วกองทุนหลักจะลงทุนในประมาณ 50 บริษัทหรือน้อยกว่า

กองทุนหลักมุ่งเน้นการลงทุนในบริษัทที่ผู้จัดการกองทุนเชื่อว่ามีราคาต่ำกว่ามูลค่าที่แท้จริง (intrinsic value) ซึ่งอาจเนื่องมาจากทัศนคติของตลาด (market sentiment) การปรับโครงสร้าง หรืออุปสรรคเฉพาะของผู้ออกตราสาร ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ ซึ่งรวมถึงตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับลงทุน (below investment grade) ไม่เกินร้อยละ 10 และตราสารเทียบเท่าเงินสด ได้แก่ เงินฝาก ตราสารตลาดเงิน กองทุนตลาดเงิน และธุรกรรมซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repurchase) ไม่เกินร้อยละ 10 ซึ่งขึ้นอยู่กับมุมมองของผู้จัดการกองทุนในด้านโอกาสในการลงทุน

กองทุนหลักอาจลงทุนในบริษัททุกขนาด รวมถึงกองทุนหลักอาจมีสัดส่วนการลงทุนที่กระจุกตัวในประเทศหรือภูมิภาคใด ๆ นอกจากนี้ กองทุนหลักคัดเลือกการลงทุนจากการวิเคราะห์ด้านปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์รายตัว รวมถึงอาจใช้เครื่องมือเชิงปริมาณในการประเมินเพื่อคัดกรองผู้ออกหลักทรัพย์อย่างเป็นระบบ

ในการดำเนินการตามวัตถุประสงค์ของการลงทุนเพื่อสร้างการเติบโตของเงินต้น กองทุนหลักจะส่งเสริมการเปลี่ยนผ่านสู่คาร์บอนต่ำของ MFS (MFS Low Carbon Transition Characteristic) ซึ่งเป็นลักษณะด้านสิ่งแวดล้อมภายใต้ Article 8 ของ SFDR นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนของกองทุนหลักอาจพิจารณาปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) ในการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานควบคู่ไปกับปัจจัยอื่น ๆ ด้วย

กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงและ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ด้านการลงทุน ซึ่งรวมถึงการเพิ่มหรือลดสถานะการลงทุนในตลาดใด ๆ หรือกลุ่มของตลาด หรือหลักทรัพย์ เพื่อบริหารสถานะการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับอัตราดอกเบี้ยหรืออัตราแลกเปลี่ยน หรือลักษณะอื่นใดของกองทุนหลัก หรือเป็นทางเลือกการลงทุนนอกเหนือจากการลงทุนตรง ทั้งนี้ กองทุนหลักจะไม่เน้นลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นหลักเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก หรือเพื่อการลงทุน

ดัชนีชี้วัดของกองทุนหลัก คือ MSCI World Value Index (USD) และ MSCI World Index (USD) ซึ่งใช้เพื่อเปรียบเทียบผลการดำเนินงานเท่านั้น แม้ว่าการลงทุนโดยทั่วไปของกองทุนหลักจะใกล้เคียงกับดัชนีชี้วัด แต่สัดส่วนการลงทุนมีแนวโน้มที่จะแตกต่างจากดัชนีชี้วัด รวมถึงกองทุนหลักมักจะมีการลงทุนนอกดัชนีชี้วัดเพื่อแสวงหาโอกาสในการลงทุน นอกจากนี้ กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนเชิงรุกภายใต้กรอบวัตถุประสงค์การลงทุน รวมถึงกลยุทธ์การลงทุนไม่ได้มีข้อจำกัดในเรื่องสัดส่วนการลงทุนที่อาจแตกต่างจากดัชนีชี้วัด โดยคาดว่ากองทุนหลักจะมีการลงทุนที่แตกต่างจากดัชนีชี้วัดอย่างมีนัยสำคัญ

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

- ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Investment Management Fees): 0.70%

- ประมาณการค่าใช้จ่ายอื่น ๆ (Estimated Other Expenses*): 0.05%

- ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Expense Ratio): 0.75%

* “ค่าใช้จ่ายอื่น ๆ (Other Expenses)” โดยทั่วไปจะรวมถึงค่าใช้จ่ายโดยตรงทั้งหมดของกองทุน โดยไม่รวมค่าธรรมเนียมการจัดการ (Investment Management Fees) ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่าย และค่าธรรมเนียมบริการ ทั้งนี้ ค่าใช้จ่ายอื่น ๆ (Other Expenses) ได้แก่ ค่าธรรมเนียมที่จ่ายให้บริษัทจัดการ ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary) Transfer Agent ค่าธรรมเนียมกฎหมายและการสอบบัญชี ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนของกองทุน ซึ่งรวมถึงดอกเบี้ย และค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของกองทุนและการบริหารส่วนกลางในลักเซมเบิร์ก เป็นต้น โดยไม่รวมถึงค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรม หรือค่าใช้จ่ายในการแลกเปลี่ยนสกุลเงิน

หมายเหตุ: ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนดังกล่าวกลับเข้ากองทุนนี้ หรือดำเนินการอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต.และ/หรือหน่วยงานที่มีอำนาจอื่นกำหนดและหรืออนุญาต/เห็นชอบ/ผ่อนผัน และ/หรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดำเนินการได้

ในกรณีที่กองทุนหลักได้รับคำสั่งขายคืนและ/หรือคำสั่งสับเปลี่ยนออกเป็นจำนวนมาก กล่าวคือ ได้รับคำสั่งเกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์ของกองทุนหลัก ณ วันประเมินมูลค่า (Valuation Date) ใด ๆ บริษัทจัดการของกองทุนหลักอาจตัดสินใจเลื่อนการชำระค่าขายคืนหรือสับเปลี่ยนออก ออกไปจนกว่าจะสามารถขายสินทรัพย์ของกองทุนหลักได้โดยไม่มีความล่าช้าโดยไม่จำเป็น ทั้งนี้ คำสั่งขายคืนและ/หรือสับเปลี่ยนออกดังกล่าวจะได้รับการจัดลำดับความสำคัญก่อนคำสั่งที่กองทุนหลักได้รับในภายหลัง

รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Master Prospectus) ของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.mfs.com/en-bnlx/investment-professional/product-strategies/meridian-funds/LU1985812756-contrarian-value-fund-share-I1USD.html#tab-overview

9. กรณีที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง และการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม ข้อ 9.1 และ ข้อ 9.2 บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม ข้อ 9.3

9.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

9.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

9.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

9.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการ ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

9.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม

9.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 9.3.1

9.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 9.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

9.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 9.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 9.3.3 แล้วเสร็จ

10. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนตามข้อ 1. ข้างต้น และอัตราส่วนที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ