KT-Ashares RMF

กองทุนเปิดเคแทม ไชน่า เอแชร์ อิควิตี้ เพื่อการเลี้ยงชีพ อาจกู้ยืมเงิน หรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนเปิดเคแทม ไชน่า เอแชร์ อิควิตี้ เพื่อการเลี้ยงชีพ อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นหลัก อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน และ/หรือซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใด และ/หรือสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลัก หรือในกรณีที่กองทุนนี้มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น กองทุนหลักมีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) และ/หรือ การลงทุนนั้นเบี่ยงเบนไปจากวัตถุประสงค์หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และ/หรือ การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน

ในกรณีที่บริษัทอยู่ระหว่างดำเนินการตามข้างต้น จนเป็นเหตุให้การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องจัดให้มีวิธีการในการให้สิทธิแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเดิมในการที่จะออกจากกองทุนรวมก่อนที่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมจะมีผลใช้บังคับ โดยวิธีการดังกล่าวต้องมีระยะเวลาเพียงพอและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งเมื่อได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมแล้ว บริษัทจัดการต้องงดเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายจนกว่าการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับ และในกรณีที่ครบกำหนด 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน แต่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมยังไม่มีผลใช้บังคับ บริษัทจัดการต้องไม่เสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนั้นเพิ่มเติม

ทั้งนี้ การคํานวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม (ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน (ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม (ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศ หรือสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว และไม่ถือว่าปฎิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หากเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ (1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม (2) กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับวงเงินที่ได้รับอนุญาตให้นำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ (3) กรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการ (4) กรณีที่กองทุนรวมมีจำนวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน เพื่อนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม (5) กรณีมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม (6) กรณีที่กองทุน Schroder International Selection Fund China A (กองทุนหลัก) มีประเภทและชนิดของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่กองทุนเปิดเคแทม ไชน่า เอแชร์ อิควิตี้ เพื่อการเลี้ยงชีพ ไม่อาจลงทุนได้ โดยประเภทและชนิดของทรัพย์สินดังกล่าวจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกับประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) มีการขายคืนกองทุน Schroder International Selection Fund China A (กองทุนหลัก) เป็นจำนวนมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนหรือผลการดำเนินงานของ Schroder International Selection Fund China A (กองทุนหลัก) และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่า การลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป หรือคาดการณ์ว่าหากยังลงทุนในกองทุนหลัก อาจส่งผลกระทบต่อกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฏว่า มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีการลดลงในลักษณะ ดังนี้ (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการ ดังต่อไปนี้ รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม) ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไถ่ถอนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนใดเกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก กองทุนหลักอาจพิจารณาเลื่อนการไถ่ถอนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกบางส่วนหรือทั้งหมดออกไป โดยกองทุนหลักจะทำรายการให้ในวันทำการซื้อขายถัดไป ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดได้

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิดเคแทม ไชน่า เอแชร์ อิควิตี้ เพื่อการเลี้ยงชีพ มีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

สรุปสาระสำคัญของกองทุน Schroder International Selection Fund China A

ชื่อSchroder International Selection Fund China AShare class launch date20/02/2024หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)ประเทศที่จดทะเบียนLuxembourgClass & currencyClass Y (USD) Acc.อายุกองทุนไม่กำหนดวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีเป้าหมายเพื่อสร้างการเติบโตของเงินทุนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง หลังหักค่าธรรมเนียม ในช่วงระยะเวลา 3 ถึง 5 ปี โดยลงทุนในตราสารทุนและตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทจีนที่จดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ประเทศจีน เช่น ตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น หรือตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้นโยบายการลงทุน

กองทุนมีนโยบายการลงทุนแบบเชิงรุก โดยจะลงทุนไม่น้อยกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (Equity Related Securities) ของบริษัทสัญชาติจีนที่จดทะเบียนและซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ประเทศจีน อาทิเช่น ตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น หรือตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (China A-Shares)

กองทุนอาจลงทุนได้สูงสุด 100% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งทางตรง หรือทางอ้อม (เช่น ลงทุนผ่าน participatory notes) ในตลาดหลักทรัพย์ประเทศจีน ผ่านช่องทาง ดังต่อไปนี้ :

- Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect;

- โครงการ Qualified Foreign Investor ("QFI");

- ตราสารทุนที่จดทะเบียนและซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ STAR Board และตลาดหลักทรัพย์ ChiNext; และ

- ตลาดหลักทรัพย์ที่มีการกำกับดูแล (regulated market)

กองทุนอาจลงทุนได้สูงสุดไม่เกินกว่าหนึ่งในสามของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ทั้งทางตรง หรือทางอ้อม ในหลักทรัพย์อื่นๆ (รวมถึงสินทรัพย์อื่น) รวมถึงการลงทุนในประเทศ, ภูมิภาค, อุตสาหกรรม หรือสกุลเงิน, กองทุนรวม, ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrants) และตราสารตลาดเงิน, และอาจถือครองเงินสด (โดยขึ้นอยู่กับข้อจำกัดที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก)

กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ ทั้งสถานะซื้อ และสถานะขาย (Long and Short) เพื่อวัตถุประสงค์ทางด้านการลงทุน, เพื่อลดความเสี่ยงของกองทุน หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารกองทุน

ISIN CodeLU2747266877Bloomberg TickerSCISCAY LXManagement Company

Schroder Investment Management (Europe) S.A.

DepositaryJ.P. Morgan SE

ค่าธรรมเนียมของกองทุน Schroder International Selection Fund China A

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)Annual Management Fee0.750%Ongoing Charge0.88% ต่อปี

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน) ค่าธรรมเนียมการขาย (Initial charge) : 0.00% ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Redemption Fee) : 0.00%

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนได้

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Schroder International Selection Fund China A ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุน Schroder International Selection Fund China A (กองทุนหลัก) มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

เงื่อนไขอื่นๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) และ/หรือ สกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ เป็นสกุลเงินอื่นใดในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีมีการเปลี่ยนแปลงโดยเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก (Schroder International Selection Fund China A)

ความเสี่ยงด้านการกระจุกตัว : กองทุนอาจกระจุกตัวอยู่ในภูมิภาค กลุ่มอุตสาหกรรม ตลาด และ/หรือ หลักทรัพย์รายตัว ซึ่งอาจส่งผลให้มูลค่ากองทุนมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมาก ทั้งขึ้นหรือลง

ความเสี่ยงในเรื่องคู่สัญญา : กองทุนอาจมีข้อตกลงตามสัญญากับคู่สัญญา หากคู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันของตนได้ จำนวนเงินที่คู่สัญญาต้องชำระให้กับกองทุน อาจสูญเสียบางส่วนหรือทั้งหมด

ความเสี่ยงจากการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : สัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นเครื่องมือทางการเงินที่กำหนดมูลค่าของสัญญาจากสินทรัพย์อ้างอิง โดยอาจถูกนำมาใช้เพื่อบริหารพอร์ตโฟลิโอให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น โดยกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นจำนวนมาก รวมถึงการใช้การขายชอร์ต (short selling) และเทคนิคในการยืมเงินมาลงทุน (leverage techniques) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทน สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ โดยอาจทำให้เกิดการขาดทุนมากกว่าต้นทุนของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และอาจส่งผลให้กองทุนต้องขาดทุน

ความเสี่ยงของตลาดเกิดใหม่และตลาดชายขอบ : ตลาดเกิดใหม่ และโดยเฉพาะอย่างยิ่งตลาดชายขอบ โดยทั่วไปมีความเสี่ยงทางการเมือง กฎหมาย คู่สัญญา การดำเนินงาน และสภาพคล่อง มากกว่าตลาดที่พัฒนาแล้ว

ความเสี่ยงจากความผันผวนที่สูงขึ้น : ราคาของกองทุนนี้อาจมีความผันผวน เนื่องจากกองทุนอาจต้องรับความเสี่ยงที่สูงขึ้นเพื่อให้ได้รับผลตอบแทนที่สูงขึ้น ซึ่งหมายความว่าราคากองทุนอาจขึ้นและลงในระดับที่มากขึ้น

ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ยอ้างอิงที่กำหนดจากธุรกรรมการกู้ยืมแบบไม่มีหลักประกันระหว่างธนาคาร (IBORs) : การเปลี่ยนผ่านของตลาดการเงินออกจากการใช้อัตราดอกเบี้ยอ้างอิงที่กำหนดจากธุรกรรมการกู้ยืมแบบไม่มีหลักประกันระหว่างธนาคาร (IBORs) ไปเป็นอัตราอ้างอิงทางเลือก อาจส่งผลกระทบต่อการประเมินมูลค่าการถือครองบางอย่างและกระทบต่อสภาพคล่องในตราสารบางประเภท ด้วยเหตุนี้อาจส่งผลกระทบต่อผลการดำเนินงานการลงทุนของกองทุน

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง: ในสภาวะตลาดที่ยากลำบาก กองทุนอาจไม่สามารถขายหลักทรัพย์ได้เต็มมูลค่าหรือไม่สามารถขายได้เลย ซึ่งอาจส่งผลต่อผลการดำเนินงานและอาจเป็นเหตุให้กองทุนต้องเลื่อน หรือระงับการไถ่ถอนหน่วยลงทุน ซึ่งหมายความว่านักลงทุนอาจไม่สามารถที่จะเข้าถึงหลักทรัพย์ของพวกเขาได้ทันที

ความเสี่ยงด้านตลาด : มูลค่าการลงทุนสามารถเพิ่มขึ้นและลดลงได้ และ นักลงทุนอาจไม่สามารถได้รับจำนวนเงินที่ลงทุนไปในตอนแรกได้

ความเสี่ยงของสกุลเงินหยวนในประเทศ: กองทุนอาจมีสกุลเงินที่แตกต่างกัน การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอาจทำให้เกิดการขาดทุนได้ การตัดสินใจควบคุมสกุลเงินของรัฐบาลจีนอาจส่งผลต่อมูลค่าการลงทุนของกองทุน และอาจเป็นเหตุให้กองทุนต้องเลื่อน หรือระงับการไถ่ถอนหน่วยลงทุน

ความเสี่ยงด้านปฏิบัติงาน : กระบวนการปฎิบัติงาน รวมถึงกระบวนการที่เกี่ยวกับการเก็บรักษาสินทรัพย์อาจล้มเหลว ซึ่งอาจส่งผลให้กองทุนขาดทุนได้

ความเสี่ยงด้านผลการดำเนินงาน: วัตถุประสงค์การลงทุนแสดงให้เห็นถึงผลลัพธ์ที่มุ่งหวัง แต่ไม่อาจรับประกันได้ว่าผลลัพธ์นั้นจะบรรลุผล ขึ้นอยู่กับสภาพตลาด สภาพแวดล้อมของเศรษฐกิจมหภาค โดยวัตถุประสงค์การลงทุนอาจนำมาซึ่งความยากที่จะบรรลุผล

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับ Stock connect : กองทุนอาจลงทุนใน China "A" shares ผ่านทางโปรแกรม Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect ซึ่งอาจเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงด้านการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์, ความเสี่ยงด้านกฎระเบียบ ความเสี่ยงด้านการดำเนินงาน และความเสี่ยงของคู่สัญญา

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน : ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ : เป็นไปตามประกาศ ยกเว้นกองทุนจะไม่ลงทุนใน 1. ตราสาร Basel III 2. หน่วย Private Equity

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ : เป็นไปตามประกาศ ยกเว้นกองทุนจะไม่ลงทุนใน 1. ตราสาร Basel III 2. หน่วย Private Equity