KWI AEPLUS-A

(3) สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งในและต่างประเทศ

(4) กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้นได้

นอกจากนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารกองทุน (Efficient Portfolio Management) ในบางขณะได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน เช่น การลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิ (Warrant) และ/หรือการทำสัญญาสวอป และ/หรือ สัญญาออปชั่น และ/หรือ สัญญาฟอร์เวิร์ด เป็นต้น เพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น

ทั้งนี้ ในส่วนของกองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivatives Instruments –FDIs) เพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันความเสี่ยงและเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารกองทุน (Efficient Portfolio Management) โดยจะไม่ลงทุนเป็นหลักใน FDIs เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน และไม่ได้มีเป้าหมายที่จะใช้ประโยชน์จากโอกาสในการลงทุนใน FDIs เพื่อการลงทุน

(5) กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และ/หรือที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน แต่จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

(6) ในภาวะปกติ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน อย่างไรก็ดี การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุน ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ข้างต้นได้

(7) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามที่ระบุไว้หรือที่สัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนหลักดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ ให้ความเห็นว่าได้กระทำความผิดดังกล่าวจริง และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือสามารถคาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนหลัก เป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินความจำเป็น และ/หรือกองทุนหลักปิดหรือยกเลิก ไม่ว่าด้วยใจสมัครหรือด้วยเหตุตามกฎหมายก็ตาม เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนกลุ่มอื่นๆ ที่มิใช่ผู้จัดการกองทุนหลักในปัจจุบันก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินทุนซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนวันที่จะมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว

หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิด เคดับบลิวไอ เอเชียน อิควิตี้ พลัส เอฟไอเอฟ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(8) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดและบริษัทจัดการยังไม่สามารถดำเนินการแก้ไขเพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามหลักเกณฑ์ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะระงับการนำเงินลงทุนของกองทุนเปิด เคดับบลิวไอ เอเชียน อิควิตี้ พลัส เอฟไอเอฟ ไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก โดยอาจนำเงินไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันหรือลงทุนด้วยวิธีอื่นใดตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดต่อวัตถุประสงค์/ นโยบายการลงทุนของกองทุน รวมทั้งคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

(9) กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ได้โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(10) ในกรณีที่กองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund) มีการลงทุนในทรัพย์สินประเภทอื่นที่ไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ เช่น Credit Default Swap (protection seller) และ Participation Notes เป็นต้น ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(10.1) บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนที่ใกล้เคียงกับกองทุนเดิม และตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ ที่มีคุณสมบัติตามที่ สำนักงาน ก.ล.ต.ประกาศกำหนด หรือมีแนวทางให้ดำเนินการได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป

(10.2) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่เพื่อเป็น กองทุนหลักแทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

(11) เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดย บลจ.ได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วน Q&A ตามที่หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว

(12) กองทุนหลักอาจมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในแต่ละวันทำการซื้อขายไม่เกินร้อยละ 10 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนหลัก กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักมีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมกันในวันทำการซื้อขายใดเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ดังกล่าว กองทุนหลักจะใช้วิธีการจัดสรรตามสัดส่วน (Pro rata) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายที่ทำรายการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันนั้น โดยจำนวนหน่วยลงทุนไถ่ถอนคงเหลือทั้งหมดจะถูกนำไปทำรายการในวันทำการซื้อขายถัดไปเป็นลำดับแรก (ตามข้อจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่สามารถทำรายการได้)

(13) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักตั้งแต่ร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(13.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(13.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักนั้น

เงื่อนไข : ในกรณีที่กองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตามข้อ (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(14) ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

(15) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ และ/หรือสามารถเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาดและปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการและเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

ลักษณะสำคัญของกองทุน First Sentier Investors Global Umbrella Fund Plc - FSSA Asian Equity Plus Fund (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน

First Sentier Investors Global Umbrella Fund Plc - FSSA Asian Equity Plus Fund Class I (Accumulation) USD

วันที่จัดตั้งกองทุน

วันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2548

จดทะเบียนจัดตั้งที่

ไอร์แลนด์

ประเภทกองทุน

กองทุนรวมตราสารทุน

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนลงทุนไม่น้อยกว่า 70% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนหรือมีสำนักงานซึ่งจดทะเบียนในหรือดำเนินธุรกิจหลักในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิก (ยกเว้นญี่ปุ่น) ซึ่งผ่านการคัดเลือกจากการพิจารณาด้านศักยภาพในการเติบโตของเงินปันผลและการเพิ่มขึ้นของมูลค่าหุ้นในระยะยาว

ผู้จัดการกองทุนจะเลือกการลงทุนที่เชื่อว่ามีศักยภาพในการเติบโตของเงินปันผลและการเพิ่มขึ้นของราคาหุ้น

กองทุนอาจจะลงทุนในตลาดเกิดใหม่ในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิก (ยกเว้นญี่ปุ่น) ตลาดใดตลาดหนึ่งหรือหลายตลาดหรือกลุ่มอุตสาหกรรม (Sector) ใดๆ โดยไม่จำกัดสัดส่วนการลงทุนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ รวมทั้งไม่มีข้อจำกัดด้านขนาดมูลค่าตลาดของบริษัทต่างๆ ที่กองทุนอาจไปลงทุน

แม้ว่ากองทุนจะมีกลุ่มหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ในระดับภูมิภาค แต่หลักทรัพย์ที่เลือกลงทุนนั้นขึ้นอยู่กับแนวทางของผู้จัดการกองทุนซึ่งอาจส่งผลให้พอร์ตการลงทุนมีการลงทุนแบบกระจุกตัวในบางประเทศเป็นบางช่วงเวลา

กองทุนอาจลงทุนในหุ้นจีน A-Shares (ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนโดยตรงผ่านโควต้า Qualified Foreign Institutional Investor (QFII) หรือ โครงการเชื่อมโยงตลาดหุ้น (Stock Connects) หรือ การลงทุนโดยอ้อมผ่านหุ้นกู้อนุพันธ์ที่อ้างอิงกับราคาหุ้น (Equity Linked or Participation Notes) และหน่วยลงทุน CIS (Collective Investment Schemes) โดยการลงทุนในหุ้นจีน A-Shares จะไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนโดยตรงในหุ้นจีน B-shares ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivatives Instruments –FDIs) เพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันความเสี่ยงและเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารกองทุน (Efficient Portfolio Management) โดยกองทุนจะไม่ลงทุนเป็นหลักใน FDIs เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน และไม่ได้มีเป้าหมายที่จะใช้ประโยชน์จากโอกาสในการลงทุนใน FDIs เพื่อการลงทุน

สกุลเงิน

ดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)

MSCI AC Asia Pacific ex Japan Index

อายุโครงการ

ไม่กำหนด

วันที่เสนอขายและรับซื้อคืน หน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ ภายในเวลา 10.00 น. ของประเทศไอร์แลนด์ หรือ 17.00 น. ของประเทศฮ่องกง

หมายเหตุ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศฮ่องกงซึ่งเปิดรับคำสั่งซื้อขายทุกวันทำการ ภายในเวลา 17.00 น. ของประเทศฮ่องกง

บริษัทจัดการ (Management Company)First Sentier Investors Global Umbrella Fund plc.

ผู้บริหารจัดการลงทุน

(Investment Managers)

First Sentier Investors (Hong Kong) LimitedSub-Investment Managers

First Sentier Investors (Singapore)

First Sentier Investors (UK) IM Limited

First Sentier Investors (Australia) RE Ltd

ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก :

ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)ค่าธรรมเนียมการซื้อหน่วยลงทุนครั้งแรก(Entry Charge)สูงสุดไม่เกิน 5.00% (กองทุนหลักจะยกเว้นค่าธรรมเนียมการซื้อหน่วยลงทุนให้กับกองทุนเปิด เคดับบลิวไอ เอเชียน อิควิตี้ พลัส เอฟไอเอฟ)ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge)ไม่มีค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน(Switching Fee)สูงสุดไม่เกิน 1.00% ของ NAV ของหน่วยลงทุนที่มี การสับเปลี่ยนค่าธรรมเนียมการซื้อขายหน่วยลงทุนที่มีมูลค่าเงินลงทุนสูง (Anti-Dilution Adjustment Fee)*สูงสุดไม่เกิน 2.00% ของมูลค่าการสั่งซื้อหรือขาย ในวันทำการซื้อขายที่เกี่ยวข้องค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)1.50%** (สูงสุดไม่เกิน 3.00%)ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ และการปฏิบัติการ (Depositary and Administrator Fees)

0.0455%

ค่าธรรมเนียมการเก็บรักษาทรัพย์สิน (Safe-keeping Fee)สูงสุดไม่เกิน 0.45% ต่อปีของมูลค่าสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง โดยขึ้นอยู่กับสถานที่เก็บรักษาทรัพย์สินOngoing Charges***1.57%

แหล่งข้อมูล : หนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก (First Sentier Investors Global Umbrella Fund Plc – FSSA Asian Equity Plus Fund) โดยสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์ https://www.firstsentierinvestors.com/ie/en/professional-investor/literature.html

ทั้งนี้ ข้อความในส่วนของกองทุน FSSA Asian Equity Plus Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

หมายเหตุ : * กองทุน FSSA Asian Equity Plus Fund Class I (Accumulation) USD (“กองทุนหลัก”) อาจมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม Anti-Dilution Adjustment Fee ซึ่งเป็นค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บเพิ่มเติมจากผู้ซื้อขายหน่วยลงทุนที่มีมูลค่าการซื้อหรือขายเกินจากวงเงินที่กองทุนหลักกำหนด โดยกองทุนหลักจะเรียกเก็บ Anti-Dilution Adjustment Fee จากผู้ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนเกินวงเงิน ในอัตราไม่เกินร้อยละ 2.00 ของมูลค่าการสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน โดยเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุน ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมดังกล่าวนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกัน dilution effect ที่อาจเกิดขึ้นกับผู้ถือหน่วยลงทุนเดิม โดยจะสะท้อนต้นทุนที่เกี่ยวข้องในการทำรายการลงทุนในหลักทรัพย์ (transaction costs) ของกองทุน ในกรณีที่มีการซื้อขายหน่วยลงทุนปริมาณมาก เช่น ค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ และภาษีที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น

** ปัจจุบัน First Sentier Investors Global Umbrella Fund plc. (บริษัทจัดการกองทุนหลัก) เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุน FSSA Asian Equity Plus Fund Class I (Accumulation) USD (“กองทุนหลัก”) ในอัตราร้อยละ 1.50 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งเป็นอัตราที่รวมค่าธรรมเนียมการจัดการของ Sub-Investment Managers แล้ว โดยกองทุนหลักจะคืน (rebate) ค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน (ตามอัตราที่ตกลงกันระหว่างบริษัทจัดการและบริษัทจัดการกองทุนหลัก) ให้แก่กองทุนเปิด เคดับบลิวไอ เอเชียน อิควิตี้ พลัส เอฟไอเอฟ โดยเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิด เคดับบลิวไอ เอเชียน อิควิตี้ พลัส เอฟไอเอฟ ทั้งนี้ อัตราค่าธรรมเนียมดังกล่าวอาจปรับเปลี่ยนได้ตามการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนหลัก (ถ้ามี) โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการให้สอดคล้องกับอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะเปิดเผยการปรับปรุงรายละเอียดโครงการดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

*** ค่าใช้จ่ายรวมข้างต้น เป็นค่าใช้จ่ายเฉลี่ยต่อปีที่คำนวณจากรอบปีบัญชี ณ เดือนธันวาคม 2564 ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ในแต่ละปี ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการให้สอดคล้องกับค่าใช้จ่าย Ongoing Charges ที่เปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะเปิดเผยการปรับปรุงรายละเอียดโครงการดังกล่าวให้ ผู้ลงทุนรับทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ