KWI SENERGY-SSF

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

(3) กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (dynamic hedging) ตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้นได้

นอกจากนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารกองทุน (Efficient Portfolio Management) ในบางขณะได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน เช่น การลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิ (Warrant) และ/หรือการทำสัญญาสวอป และ/หรือ สัญญาออปชั่น และ/หรือ สัญญาฟอร์เวิร์ด เป็นต้น เพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น

(4) กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ได้โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(5) ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือ เมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามที่ระบุไว้หรือที่สัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนหลักดังกล่าวกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ ให้ความเห็นว่าได้กระทำความผิดดังกล่าวจริง และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือสามารถคาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนหลัก เป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินความจำเป็น และ/หรือกองทุนหลักปิดหรือยกเลิก ไม่ว่าด้วยใจสมัครหรือด้วยเหตุตามกฎหมายก็ตาม เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนกลุ่มอื่นๆ ที่มิใช่ผู้จัดการกองทุนหลักในปัจจุบันก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินทุนซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนวันที่จะมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว

(6) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิด เฟิร์ส พลัส สมาร์ท เอนเนอร์จี้ อิควิตี้ เอฟไอเอฟ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(7) กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขายไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก กรณีที่กองทุนหลักมีรายการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนใดเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ กองทุนหลักอาจเลื่อนการไถ่ถอนหน่วยลงทุนส่วนที่เกินอัตราดังกล่าวไปทำรายการในวันทำการซื้อขายถัดไปก่อนคำสั่งไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่เข้ามาใหม่ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจหยุดการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ การซื้อและการขายคืนหน่วยลงทุนเป็นการชั่วคราวในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ เช่น ตลาดหลักทรัพย์ประกาศหยุดในกรณีนอกเหนือจากวันหยุดปกติ หรือหยุดรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีที่เกิดผลกระทบจากการเมือง เศรษฐกิจ หรือสถานการณ์ที่นอกเหนือการควบคุม เป็นต้น ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้

(8) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางตั้งแต่ร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทาง หากกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทาง (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางนั้น

เงื่อนไข : ในกรณีที่กองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลัก/ กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตามข้อ (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

(10) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ และ/หรือสามารถเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาดและปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสม

ข้อมูลสำคัญของกองทุน Robeco Capital Growth Funds – Robeco Smart Energy (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน

Robeco Capital Growth Funds – Robeco Smart Energy Class I USD

ลักษณะเฉพาะของ Class I

(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน

(2) ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล

วันที่จัดตั้งกองทุน

วันที่ 31 พฤษภาคม 2550

ประเภทกองทุน

กองทุนรวมตราสารทุน

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนอย่างยั่งยืน ควบคู่กับการมุ่งหวังให้เงินลงทุนเติบโตในระยะยาว โดยเน้นการลงทุนในบริษัทที่มุ่งผลักดันเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนของสหประชาชาติ (United Nations Sustainable Development Goals : UN SDGs) ได้แก่ พลังงานสะอาดที่เข้าถึงได้ (SDG7) การเติบโตทางเศรษฐกิจและการจ้างงานที่มีคุณค่า (SDG8) การพัฒนาโครงสร้างพื้นฐาน อุตสาหกรรมและนวัตกรรม (SDG9) เมืองและชุมชนที่ยั่งยืน (SDG11) การผลิตและบริโภคที่ยั่งยืน (SDG12) และการรับมือด้านการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศ (SDG13) ทั้งนี้ เพื่อส่งเสริมกระบวนการเปลี่ยนแปลง (Transformation) และการลดการปล่อยก๊าซคาร์บอนไดออกไซด์ (Decarbonization) ในภาคพลังงานทั่วโลกมากขึ้น ผ่านการลงทุนในแหล่งพลังงานสะอาด ผลิตภัณฑ์ที่มีการใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ และโครงสร้างพื้นฐานต่างๆ รวมถึงเทคโนโลยีที่ใช้ในการผลิตพลังงานไฟฟ้าในภาคอุตสาหกรรม การขนส่ง และการทำความร้อน เป็นต้น

กองทุนมีนโยบายลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนในตราสารทุนของบริษัททั่วโลกที่มีศักยภาพในการเติบโตสูงเกี่ยวกับการจัดหาเทคโนโลยีสำหรับการผลิตพลังงานสะอาด การกระจายแหล่งพลังงาน โครงสร้างพื้นฐานด้านการจัดการพลังงาน และการใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งเป็นแกนหลักสำคัญของการลงทุนแบบ Smart Energy รวมถึงบริษัทที่จัดตั้งขึ้นหรือมีกิจกรรมทางธุรกิจโดยส่วนใหญ่ในกลุ่มเศรษฐกิจที่โตเต็มที่ (ตลาดที่พัฒนาแล้ว) และกลุ่มเศรษฐกิจที่กำลังพัฒนา (ตลาดเกิดใหม่) รวมทั้งบริษัทที่มีการยกระดับด้านความยั่งยืน

กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนที่ยึดหลักเกณฑ์ด้านความยั่งยืนเป็นส่วนหนึ่งในกระบวนการคัดเลือกหุ้น ผ่านหลักการประเมินด้วยแนวทางบริหารการลงทุนอย่างยั่งยืนตามกรอบที่กำหนดไว้

ภายใต้ข้อจำกัดการลงทุนและตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องซึ่งอนุญาตให้ลงทุนได้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน หุ้นกู้แปลงสภาพ (convertible bonds) หุ้นกู้ ตราสารตลาดเงิน หน่วยลงทุนของกองทุน UCITS และ/หรือ กองทุน UCIs อื่นๆ และตราสารอนุพันธ์ที่จดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์และนอกตลาด (OTC) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงสัญญาฟิวเจอร์ สัญญาสวอป และสัญญาซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหุ้นจีน A-Shares (โดยผ่านโครงการ RQFII และ/หรือ QFII และ/หรือ โครงการเชื่อมโยงตลาดหุ้นต่างๆ (Stock Connect programmes) และหุ้นจีน B-shares ที่ออกโดยบริษัทที่อยู่ในสาธารณรัฐประชาชนจีน และจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สาธารณรัฐประชาชนจีน ในกรณีที่กองทุนจะลงทุนในหุ้นดังกล่าวข้างต้นมากกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 1 เดือน โดยจะปรับปรุงในหนังสือชี้ชวนให้สอดคล้องกัน

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) อย่างไรก็ตาม กองทุนมิได้มีกลยุทธ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นการเฉพาะเจาะจง แต่จะลงทุนในปริมาณที่เหมาะสมเพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามนโยบายการลงทุนและเพื่อประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนตรงในสัญญาออปชั่น และสัญญาสวอป

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)

MSCI World Index TRN

อายุโครงการ

ไม่กำหนด

วันที่เสนอขายและรับซื้อคืน หน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ ภายใน 15.00 น. ของเวลายุโรปกลาง (CET)

บริษัทจัดการ

(Management Company)

Robeco Institutional Asset Management B.V.ISIN CodeLU2145463027Bloomberg TickerRSSEIUA LXแหล่งข้อมูลhttps://www.robeco.com/en-int/products/funds/isin-lu2145463027/robeco-smart-energy-i-usd

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก :

ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)ค่าธรรมเนียมการซื้อหน่วยลงทุน (Entry Charge)

0.50%

(กองทุนหลักจะยกเว้นค่าธรรมเนียมการซื้อหน่วยลงทุนให้กับกองทุนเปิด เฟิร์ส พลัส สมาร์ท เอนเนอร์จี้ อิควิตี้ เอฟไอเอฟ)

ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge)ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน

(Switching Fee)

1.00% ของ NAV ของหน่วยลงทุนที่มีการสับเปลี่ยนการปรับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิด้วยสูตรการคำนวณที่สะท้อนต้นทุนในการซื้อขายทรัพย์สินของกองทุนรวม (Swing Pricing)*อัตรา swing factor สูงสุด ไม่เกิน 2.00% ของ NAVค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.80%Service Fee0.12%Expected Transaction Costs**0.11%Ongoing Charges***0.93%

ทั้งนี้ ข้อความในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

*กองทุนหลักอาจมีการใช้ “Partial swing pricing” ซึ่งเป็นการปรับมูลค่าหน่วยลงทุน (NAV per Unit) ที่ใช้ในการคำนวณราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ด้วยอัตราการปรับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิด้วยสูตรการคำนวณที่สะท้อนต้นทุนและค่าใช้จ่ายในการซื้อขายทรัพย์สินของกองทุนรวม (swing factor) เฉพาะวันทำการที่กองทุนหลักมีมูลค่าซื้อหรือขายหน่วยลงทุนสุทธิเกินระดับ (threshold) ที่กำหนดไว้ โดยอัตราสูงสุดของ swing factor ดังกล่าวจะไม่เกิน 2% ของ NAV เว้นแต่ในกรณีที่เกิดสถานการณ์วิกฤติ (exceptional circumstance) เช่น ความผันผวนของตลาดสูงมาก ภาวะตลาดผิดปกติหรือภาวะเศรษฐกิจชะลอตัวโดยมีสาเหตุมาจากการเกิดเหตุก่อการร้ายหรือสงคราม เป็นต้น คณะกรรมการของกองทุนหลัก (Board of Directors) อาจพิจารณาปรับเพิ่มอัตรา swing factor สูงขึ้นเกินกว่าอัตราสูงสุดที่กำหนดไว้ข้างต้นได้ โดยจะแจ้งให้ ผู้ลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ www.robeco.com/riam/

**ค่าใช้จ่าย Expected Transaction Costs อาจเปลี่ยนแปลงได้ตามธุรกรรมการซื้อ-ขายที่เกิดขึ้นจริง ซึ่งค่าใช้จ่ายดังกล่าวจะรวมอยู่ในค่าใช้จ่ายรวม (Ongoing Charges)

***ค่าใช้จ่ายรวมข้างต้น เป็นค่าใช้จ่ายเฉลี่ยต่อปีที่คำนวณจากรอบปีบัญชีล่าสุดของกองทุนหลัก ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ในแต่ละปี ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการให้สอดคล้องกับค่าใช้จ่าย Ongoing Charges ที่เปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะเปิดเผยการปรับปรุงรายละเอียดโครงการดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ