LHGDIV-ASSF

ส่วนที่เหลือกองทุนไทยจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึง หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนไทยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือ เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงินในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลัก ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทำให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของกองทุนไทย โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้า ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ.เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มีการลงลดลงในลักษณะ ดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ (1)

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ (3) ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ (3) แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

1.ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2.ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3.ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุน

กองทุน VanEck Morningstar Developed Markets Dividend Leaders UCITS ETF (“กองทุนหลัก”) จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศเนเธอร์แลนด์ อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Authority for the Financial Markets (AFM) กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ EURONEXT AMSTERDAM ประเทศเนเธอร์แลนด์, ตลาดหลักทรัพย์ EURONEXT BRUSSELS ประเทศเบลเยียม, ตลาดหลักทรัพย์ LONDON STOCK EXCHANGE สหราชอาณาจักร, ตลาดหลักทรัพย์ DEUTSCHE BÖRSE ประเทศเยอรมนี, ตลาดหลักทรัพย์ SIX SWISS EXCHANGE ประเทศสวิตเซอร์แลนด์, ตลาดหลักทรัพย์ BORSA ITALIANA ประเทศอิตาลี และตลาดหลักทรัพย์ EURONEXT PARIS ประเทศฝรั่งเศส ซึ่งตลาดหลักทรัพย์ที่กองทุนจะลงทุนคือ ตลาดหลักทรัพย์ LONDON STOCK EXCHANGE สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) กองทุนหลักเป็นกองทุนย่อย (“Sub Fund”) ภายใต้กองทุน VanEck ETFs N.V. บริหารจัดการโดย VanEck Asset Management B.V. และอยู่ภายใต้ UCITS

ประเภท

กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)

วันที่จัดตั้งกองทุน

23 พฤษภาคม 2559

วัตถุประสงค์ในการลงทุน

กองทุน VanEck Morningstar Developed Markets Dividend Leaders UCITS ETF (“กองทุนหลัก”) ที่มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี Morningstar® Developed Markets Large Cap Dividend Leaders Screened Select IndexSM (“ดัชนีอ้างอิง”) ให้ได้มากที่สุด ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย

นโยบายการลงทุน

กองทุน VanEck Morningstar Developed Markets Dividend Leaders UCITS ETF (“กองทุนหลัก”) เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ มีแนวทางการบริหารกองทุนแบบเชิงรับหรืออ้างอิงตามดัชนี (Passive หรือ Indexing Approach)

กองทุนมีนโยบายลงทุนแบบจำลองดัชนี (Replication Strategy) โดยกองทุนจะลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี Morningstar® Developed Markets Large Cap Dividend Leaders Screened Select IndexSM ("ดัชนีอ้างอิง") เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ให้ได้มากที่สุด ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย โดยกองทุนจะลงทุนในตราสารทุนในสัดส่วนไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ และลงทุนในตราสารหนี้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน

อย่างไรก็ดี ในบางสถานการณ์ กองทุนอาจลงทุนไม่เป็นไปตามสัดส่วนที่กำหนด ทั้งนี้ กองทุนอาจเลือกใช้เทคนิค เช่น การเลือกกลุ่มหลักทรัพย์บางตัวที่เป็นตัวแทน (Representative sampling) หรือการเลือกกลุ่มหลักทรัพย์ที่ให้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง (Optimised sampling) เพื่อให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจปรับน้ำหนักการลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวมากกว่าสัดส่วนที่กำหนดไว้ (overweight) หรือลงทุนหลักทรัพย์ที่มิได้อยู่ในองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนกำหนดค่าความคลาดเคลื่อนของผลตอบแทนเมื่อเทียบกับดัชนีอ้างอิง (“Tracking Error”) ไม่เกิน 0.50% ภายใต้สภาวะตลาดปกติ

โดยปัจจัยหลักที่ทำให้เกิด Tracking Error ได้แก่ ความแตกต่างระหว่างหลักทรัพย์ที่กองทุนถือครองกับหลักทรัพย์ในส่วนประกอบของดัชนี, การบริหารเงินสด, ต้นทุนการซื้อขายหลักทรัพย์จากการปรับพอร์ตการลงทุน (rebalancing) รวมถึงภาษีหัก ณ ที่จ่าย ซึ่งอาจส่งผลกระทบในเชิงบวกหรือลบต่อผลตอบแทนของกองทุนได้

Management Company

VanEck Asset Management B.V.

Index Provider

Morningstar

ผู้ดูแลทรัพย์สิน

(CUSTODIAN)

State Street Bank International GmbH, Amsterdam Branch

ผู้สอบบัญชี (Auditor)

EY Accountants B.V.

สกุลเงิน

ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

การจ่ายเงินปันผล

ทุกไตรมาส

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

Management fees

0.38 %ต่อปี

Exchange Ticker

TDIV

ISIN

NL0011683594

Bloomberg Ticker

TDIV LN

Benchmark

Morningstar® Developed Markets Large Cap Dividend Leaders Screened Select IndexSM ("ดัชนีอ้างอิง") เป็นดัชนีที่เลือกหุ้นของบริษัทจากกลุ่มประเทศพัฒนาแล้ว โดยมีเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ประกอบด้วย:

การคัดเลือกหลักทรัพย์: ดัชนีอ้างอิงจะเลือกหุ้นจำนวน 100 หุ้นที่มีอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล (Dividend Yield) สูงที่สุดเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง

การคัดกรองด้าน ESG: ดัชนีอ้างอิงจะใช้กระบวนการคัดกรองบริษัทในการลงทุนเพิ่มเติม โดยพิจารณาจากปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG Screenings) ดังนี้

- ความเสี่ยงด้าน ESG: บริษัทที่จะเข้าลงทุนต้องได้รับการจัดอันดับ ESG จากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ และต้องไม่อยู่ในกลุ่มที่มีความเสี่ยงด้าน ESG ในระดับที่รุนแรง (Severe ESG Risk) นอกจากนี้ บริษัทที่เข้าลงทุนต้องมีคะแนนการวัดระดับความรุนแรงของข่าวลบหรือเหตุการณ์ไม่ดีด้าน ESG ของบริษัท เช่น ปัญหาสิ่งแวดล้อม แรงงาน หรือคอร์รัปชัน (คะแนน Controversy Score) ไม่เกิน 4 จาก 5

- การปฏิบัติตามข้อตกลง: บริษัทที่จะเข้าลงทุนต้องปฏิบัติตามข้อตกลงของ UN Global Compact (UNGC)

- ข้อจำกัดด้านการลงทุน: ดัชนีจะไม่เข้าลงทุนที่ในหุ้นของบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจยาสูบ, ธุรกิจการค้าอาวุธ, ธุรกิจการค้าอาวุธปืนและส่วนประกอบสำคัญของอาวุธปืน

- ด้านการลงทุน: ดัชนีจะเข้าลงทุนในหุ้นของบริษัทที่มีส่วนร่วมในการสกัดถ่านหินเพื่อใช้ผลิตพลังงาน (Thermal Coal Extraction) และการผลิตไฟฟ้าจากถ่านหิน (Thermal Coal Power Generation) ไม่เกิน 5%

การกำหนดน้ำหนักการลงทุน: ดัชนีจะกำหนดน้ำหนักการลงทุนต่อรายอุตสาหกรรม (Sector) ไม่เกิน 40% และกำหนดน้ำหนักต่อหุ้นรายตัว (Single Stock) ไม่เกิน 5%

ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย Morningstar®. (“ผู้จัดทำดัชนี”) Morningstar, Inc. ได้รับการรับรองจาก Financial Conduct Authority (FCA) ให้เป็นผู้ดูแลดัชนี (benchmark administrator) ภายใต้มาตรา 32 ของกฎหมายว่าด้วย Benchmark Regulation ของ สหราชอาณาจักร

ดัชนีอ้างอิงจะทำการทบทวนและปรับพอร์ตการลงทุน (rebalanced) ปีละ 2 ครั้ง ในวันศุกร์ที่สามของเดือนมิถุนายนและธันวาคม

ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าดูรายละเอียดของดัชนี รวมถึงวิธีการคำนวณและรายละเอียดอื่น ๆ ของดัชนีอ้างอิงผ่านทางเว็บไซต์ :

link : https://indexes.morningstar.com/api/docs/68a700a163928b79946d9f14

แหล่งข้อมูลกองทุนหลัก

https://www.vaneck.com/nl/en/investments/dividend-etf/portfolio/

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว