LHGMA-A

สำหรับการลงทุนในประเทศของกองทุนเปิด แอล เอช โกลบอล มัลติ แอสเซ็ท กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) และ/หรือธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) รวมถึงอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non–investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) นอกจากนี้ อาจพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในเงินฝากธนาคาร ตราสารแห่งหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ และ/หรือหน่วย private equity ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมถึง หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) โดยจะพิจารณาลงทุนเฉพาะที่มีลักษณะเป็นตราสารหนี้ที่ผู้ออกมีสิทธิในการบังคับไถ่ถอนคืนก่อนกำหนด (callable) หรือตราสารหนี้ที่ผู้ถือมีสิทธิเรียกให้ผู้ออกชำระหนี้คืนก่อนกำหนด (puttable) โดยมีการกำหนดผลตอบแทนไว้อย่างแน่นอนหรือเป็นอัตราที่ผันแปรตามอัตราดอกเบี้ยของสถาบันการเงินหรืออัตราดอกเบี้ยอื่น และไม่มีการกำหนดเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนที่อ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงอื่นเพิ่มเติม และกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (hedging) และจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) ที่แฝงอยู่ในธุรกรรม structure note ที่เป็น puttable / callable bond เท่านั้น

กองทุนเปิด แอล เอช โกลบอล มัลติ แอสเซ็ท จะลงทุนในกองทุน Ninety One Global Strategy Fund – Global Multi Asset Income Fund (“กองทุนหลัก”) ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) ซึ่งอาจมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ดังนั้น กองทุนจึงอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivative) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน Ninety One Global Strategy Fund – Global Multi Asset Income Fund (“กองทุนหลัก”) ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทำให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่น ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ ของกองทุนเปิด แอล เอช โกลบอล มัลติ แอสเซ็ท โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในต่างประเทศ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน

อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยวิธี เช่น ส่งหนังสือ / email หรือปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้า ณ สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

หากปรากฏกรณีที่กองทุนต่างประเทศ และ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนไปลงทุนเป็นมูลค่าไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นนั้น มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด

1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าว

2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นนั้น

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

1. แจ้งเหตุที่กองทุนหลัก และ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

2. ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

3. รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

4. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุน เพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตาม (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานได้ โดยได้รับความเห็นชอบกับผู้ดูแลผลประโยชน์

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทกองทุนรวมจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนข้างต้นจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุน

กองทุน Ninety One Global Strategy Fund – Global Multi Asset Income Fund จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์กและ UCITS ซึ่งจัดตั้งและจัดการโดย Ninety One Luxembourg S.A. และบริหารการลงทุนโดย Ninety One UK Limited

วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุน Ninety One Global Strategy Fund – Global Multi Asset Income Fund มุ่งหวังที่จะสร้างรายรับพร้อมกับโอกาสที่จะทำให้เงินต้นเติบโตได้ในอนาคต โดยลงทุนในทรัพย์สินที่หลากหลายในตราสารหนี้ ตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินซึ่งมีสินทรัพย์อ้างอิงเป็นตราสารหนี้ และตราสารทุน

นโยบายการลงทุน

กองทุน Ninety One Global Strategy Fund – Global Multi Asset Income Fund มีนโยบายลงทุนในทรัพย์สินที่หลากหลายในตราสารหนี้ ตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินซึ่งมีสินทรัพย์อ้างอิงเป็นตราสารหนี้ และตราสารทุน โดยปกติกองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุนไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน

ตราสารที่ให้ดอกเบี้ยคงที่ ที่กองทุนถืออยู่อาจจะ

1. ออกโดยบริษัทเอกชน สถาบันการเงิน รัฐบาล หน่วยงานของรัฐหรือองค์กรระหว่างประเทศทั่วโลก ทุกช่วงระยะเวลาตราสาร (โดยรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงตลาดเกิดใหม่และตลาด frontier type markets)

2. อาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอายุเฉลี่ยของตราสารหนี้ (Duration) เท่าใดก็ได้ และ

3. อันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) และ/หรือ ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade)

กองทุนหลักอาจถือครองหลักทรัพย์ประเภทแปลงสภาพได้ (Contingent Convertible Securities (Cocos)) ได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน

ส่วนที่เหลือกองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่โอนสิทธิได้ (Transferable securities) ตราสารตลาดเงิน เงินสดหรือตราสารเทียบเท่าเงินสด สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เงินฝาก และหน่วยลงทุน CIS

กองทุนอาจใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารในการลงทุน และ/หรือ เพื่อวัตถุประสงค์ของการลงทุน

บริษัทจัดการ

(Asset Management Company)

Ninety One Luxembourg S.A.

32-36, boulevard d’Avranches; L-1160 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

ผู้จัดการการลงทุน (Investment Managers)

Ninety One UK Limited

Woolgate Exchange; 25 Basinghall Street

London EC2V 5HA

United Kingdom

ผู้ดูแลผลประโยชน์/ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน

State Street Bank Luxembourg S.C.A.

49, avenue J.F. Kennedy; L-1855 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

สกุลเงิน

ดอลล่าร์สหรัฐฯ (US Dollar)

วันที่จัดตั้งกองทุน

28 พฤศจิกายน 2556

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่มี

ค่าธรรมเนียม

Maximum initial charge

Management fee

Ongoing charges

ร้อยละ 5.00 ต่อปี

ร้อยละ 0.75 ต่อปี

ร้อยละ 0.93 ต่อปี

ISIN Codes

ISIN: LU0983164699

แหล่งข้อมูลกองทุนหลัก

Website: www.ninetyone.com

ความเสี่ยงจากการปฏิบัติการของกองทุน

ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Currency Risk)

ผลตอบแทนรวมของกองทุนรวมและงบดุลอาจได้รับผลกระทบอย่างมากจากการเคลื่อนไหวของอัตราแลกเปลี่ยน

ถ้าสินทรัพย์และรายได้ของกองทุนมีสกุลเงินอื่นที่ไม่ใช่สกุลเงินหลักของกองทุนซึ่งหมายความว่าการเคลื่อนไหวของสกุลเงินอาจมีผลกระทบต่อมูลค่าของส่วนของราคาหุ้นของกองทุน

ความเสี่ยงจากการผิดนัด (Default)

มีความเสี่ยงที่ผู้ออกตราสารที่ให้รายได้คงที่ (อาทิ พันธบัตร) อาจจะไม่สามารถจ่ายดอกเบี้ยหรือจ่ายคืนเงินที่ผู้ออกได้ยืม หากคุณภาพด้านเครดิตของผู้ออกยิ่งแย่ลง ความเสี่ยงในการผิดนัดจะยิ่งมากขึ้น ดังนั้น ทำให้ขาดทุนจากการลงทุน

ความเสี่ยงจากตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets Risks)

ราคาหลักทรัพย์ในตลาดเกิดใหม่อาจมีความผันผวนมากกว่าหลักทรัพย์ในตลาดพัฒนาแล้วเนื่องจากปัจจัยทางการเมือง

และเศรษฐกิจ ความผันผวนนี้อาจเพิ่มขึ้นตามกฎหมายการซื้อขายสภาพคล่องการชำระบัญชีการโอนหลักทรัพย์และสกุลเงิน

ความเสี่ยงด้านคู่สัญญาตราสารอนุพันธ์ (Derivative counterparty)

คู่สัญญาในธุรกรรมตราสารอนุพันธ์อาจจะไม่สามารถปฏิบัติตามข้อผูกพันของคู่สัญญาซึ่งด้วยเหตุนั้น จะนำไปสู่การขาดทุนทางการเงิน

ความเสี่ยงด้านตราสารอนุพันธ์ (Derivatives Risk)

ความเสี่ยงโดยรวมอาจจะเพิ่มขึ้นจากการใช้ตราสารอนุพันธ์โดยขยายผลกระทบทั้งของผลกำไรและผลขาดทุน ซึ่งอาจจะนำไปสู่การเปลี่ยนแปลงอย่างมากในมูลค่าและผลขาดทุนทางการเงินอย่างมากที่เป็นไปได้

ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย (Interest rate)

มูลค่าการลงทุนที่ได้รายได้คงที่ (อาทิ พันธบัตร) มีแนวโน้มที่จะลดลงเมื่ออัตราดอกเบี้ยและ/หรือภาวะเงินเฟ้อสูงขึ้น

ความเสี่ยงด้านสถานะความเสี่ยงของหลักทรัพย์ของรัฐบาล (Government securities exposure)

กลุ่มหลักทรัพย์ลงทุนอาจจะลงทุนสินทรัพย์ของกลุ่มหลักทรัพย์ลงทุนมากกว่า 35% ในหลักทรัพย์ของรัฐบาลที่ออกหรือค้ำประกันโดยประเทศเดียวที่ได้รับอนุญาต