LHMEGA-D

กองทุนไทยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และ/หรือ เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Share Class) และ/หรือสกุลเงินที่จะลงทุนอื่นใด ตามความเหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน Schroder International Selection Fund Global Innovation (“กองทุนหลัก”) ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทำให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ ของกองทุนเปิด แอล เอช เมกะ เทรนด์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้า ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มีการลงลดลงในลักษณะ ดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ (1)

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ (3) ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ (3) แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก หากในวันที่ส่งคำสั่งผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไถ่ถอนหน่วยลงทุนหรือการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกจากกองทุนหลักที่มีมูลค่าเกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยส่วนที่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักจะจัดสรรให้ในวันทำการถัดไป ในกรณีนี้กองทุนหลักจะทยอยรับคำสั่งไถ่ถอนหน่วยลงทุนและการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนโดยจัดสรรการไถ่ถอนตามสัดส่วนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ส่งคำสั่งมาโดยคำสั่งดังกล่าวจะได้รับสิทธิในการจัดสรรก่อน

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุน

กองทุน Schroder International Selection Fund Global Innovation (“กองทุนหลัก”) ในชนิดหน่วยลงทุน “Class C” สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) จัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) และบริหารจัดการโดย Schroder Investment Management (Europe) S.A.

วัตถุประสงค์

กองทุนมีเป้าหมายเพื่อให้การเติบโตของเงินทุนโดยการลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ของบริษัทที่ได้รับประโยชน์หรือเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจที่มีรูปแบบการดำเนินธุรกิจในรูปแบบใหม่ ที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแตกต่างไปจากการดำเนินธุรกิจในรูปแบบเดิม (Disruption)

นโยบายการลงทุน

กองทุน Schroder International Selection Fund Global Innovation มีนโยบายเน้นลงทุนอย่างน้อยสองในสามของสินทรัพย์ในส่วนของตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัททั่วโลก

โดยทั่วไป การดำเนินธุรกิจที่มีรูปแบบการดำเนินธุรกิจในรูปแบบใหม่ ที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแตกต่างไปจากการดำเนินธุรกิจในรูปแบบเดิม หรือธุรกิจที่มีการปรับตัวตอบรับการเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นอาจหมายถึงนวัตกรรม (innovation) (ไม่ว่าการเปลี่ยนแปลงนั้นจะเกิดจากการเปลี่ยนแปลงหรือพัฒนาของเทคโนโลยีหรืออย่างอื่นในลักษณะเดียวกัน) ซึ่งเป็นการเปลี่ยนแปลงเฉพาะอุตสาหกรรมด้วยการสร้างตลาดใหม่ ๆ สินค้าหรือบริการรูปแบบใหม่ โดยสามารถสังเกตเห็นการปรับเปลี่ยนรูปแบบการดำเนินธุรกิจในรูปแบบใหม่นี้ได้ในหลายธุรกิจหรืออุตสาหกรรม เช่น ธุรกิจอีคอมเมิร์ซ ธุรกิจที่เกี่ยวกับสื่อและการสื่อสาร การธนาคารและธุรกิจการชำระเงิน เป็นต้น

ผู้จัดการกองทุนเชื่อว่าบริษัทที่ได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงด้านนวัตกรรม ไม่ว่าจะในฐานะที่เป็นบริษัทหรือผู้คิดค้นนวัตกรรมใหม่ ๆ หรือในฐานะอื่น ๆ ในลักษณะทำนองเดียวกันนั้นต่างรับรู้และตระหนักดีว่าการเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นนั้นส่งผลอย่างรวดเร็วต่อการเติบโตมากเพียงใด

ดังนั้น ผู้จัดการกองทุนจึงมุ่งแสวงหาโอกาสการลงทุนในธุรกิจหรือบริษัทที่ได้รับประโยชน์จากการดำเนินธุรกิจในรูปแบบใหม่ที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแตกต่างไปจากเดิมดังกล่าวก่อนการเปลี่ยนแปลงนี้จะส่งผลต่อความคาดหวังของตลาดอย่างชัดเจน

กองทุนอาจลงทุนได้ถึงหนึ่งในสามของทรัพย์สินทั้งหมดทางตรงหรือทางอ้อมในหลักทรัพย์อื่น (รวมถึงชนิดหน่วยลงทุนอื่น) ในหลากหลายประเทศ/ภูมิภาค หลากหลายอุตสาหกรรม หรือหลายสกุลเงิน กองทุนรวม ใบสำคัญแสดงสิทธิ ตลาดเงิน และอาจรวมไปถึงการถือเงินสดได้

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพื่อป้องกันหรือลดความเสี่ยง และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน

บริษัทจัดการ (Management Company)

Schroder Investment Management (Europe) S.A.

ผู้จัดการกองทุน (Asset Manager)Schroder Investment Management (Europe) S.Aผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน

J.P. Morgan SE, Luxembourg

สกุลเงิน

ดอลล่าร์สหรัฐ (US Dollar)

วันที่จัดตั้งกองทุน

12 ธันวาคม 2561

วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน Class C

12 ธันวาคม 2561

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่มี

ค่าธรรมเนียม

Initial sales charge ไม่เกินร้อยละ 1.00 ต่อปี

Annual management fee ร้อยละ 0.75 ต่อปี

Ongoing charges ร้อยละ 0.89 ต่อปี

Benchmark

MSCI AC World (Net TR) index

ISIN Codes

LU1910165999

Bloomberg

SISFGDC LX

แหล่งข้อมูลกองทุนหลักhttps://www.schroders.com/en-gr/gr/professional/fund-centre/?language=en&location=gr&channel=professional&clientId=schdr&clientVersion=v1&externalId=SCHDR_F000011O80&r=%2Ffund%2FSCHDR_F000011O80%2F

หมายเหตุ :

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สรุปความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก (Risk Considerations) อาทิ เช่น

ความเสี่ยงด้านความยั่งยืน (Sustainability risk)

กองทุนมีลักษณะเฉพาะหรือบริหารจัดการลงทุนโดยคำนึงถึงสิ่งแวดล้อม (Environmental) และ/หรือสังคม (Social) กล่าวคือ กองทุนจึงอาจมีข้อจำกัดในสัดส่วนการลงทุนในบางบริษัท บางอุตสาหกรรม บางภาคธุรกิจ ซึ่งอาจเสียโอกาสการลงทุนในบางบริษัท บางอุตสาหกรรม บางภาคธุรกิจ หรือหลักทรัพย์บางอย่างที่ไม่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ความยั่งยืนดังกล่าวได้

ความเสี่ยงจากสกุลเงินตราต่างประเทศ (Currency risk)

กองทุนอาจได้รับความสูญเสียหรือมีมูลค่าลดลงได้เนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity risk) :

ในสภาวะตลาดที่มีความผันผวน กองทุนอาจไม่สามารถขายหลักทรัพย์ได้เต็มมูลค่าหรืออาจไม่สามารถขายได้เลย ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อผลการดำเนินงานของกองทุน ซึ่งอาจทำให้กองทุนต้องเลื่อนชำระหรือระงับการไถ่ถอนหุ้นได้

ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (Operational risk) :

ความเสียหายที่เกิดจากกระบวนการปฏิบัติงาน รวมถึงกระบวนการที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาสินทรัพย์ อาจส่งผลให้กองทุนได้รับความเสียหายหรือขาดทุนได้

ความเสี่ยงจากผลประกอบการหรือผลการดำเนินการ (Performance risk) :

วัตถุประสงค์การลงทุนเป็นเพียงเป้าหมายของผลลัพธ์ที่คาดหวังไว้ แต่มิได้รับประกันว่าจะบรรลุผลตามวัตถุประสงค์การลงทุนดังกล่าว ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับสภาวะตลาด และสภาพแวดล้อมทางเศรษฐกิจในระดับมหภาคที่วัตถุประสงค์ในการลงทุนดังกล่าวอาจบรรลุผลได้ยากขึ้น

ความเสี่ยงจากการใช้ดอกเบี้ยระหว่างธนาคาร (IBOR) :

การเปลี่ยนแปลงของตลาดการเงินจากการใช้อัตราดอกเบี้ยระหว่างธนาคาร IBORs (Interbank Offer Rate - IBORs) ไปเป็นอัตราอ้างอิงอื่น อาจส่งผลกระทบต่อการประเมินมูลค่าของสินทรัพย์ที่ถือครอง และส่งผลต่อสภาพคล่องของตราสารบางประเภท ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อประสิทธิภาพการลงทุนของกองทุน

ความเสี่ยงจากตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives risk) :

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อบริหารจัดการลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ การลงทุนในตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจทำให้ผลการดำเนินงานไม่เป็นไปตามตามที่คาดไว้ อาจสร้างผลขาดทุนมากกว่าต้นทุนของตราสารอนุพันธ์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า และอาจส่งผลให้กองทุนขาดทุนได้