LHWORLD-PA

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยกองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (fully hedged) (ระหว่างร้อยละ 95 - 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) ที่มีการลงทุนดังกล่าว เช่น การทำสัญญาสวอป และ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนยังอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในส่วนที่ไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงไว้ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุน (Efficient portfolio management) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด หรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1.ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน State Street® SPDR® Portfolio MSCI Global Stock Market ETF (“กองทุนหลัก”)ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่เป็นกองทุนประเภทกระจายการลงทุน (Diversified Fund) ภายใต้กฎหมาย Investment Company Act of 1940 และที่แก้ไขเพิ่มเติมหน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์NYSE Arcaชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนไม่มีวันที่จัดตั้งกองทุน27 กุมภาพันธ์ 2555วัตถุประสงค์กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทน ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุน ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MSCI ACWI IMI Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งดัชนีอ้างอิงมีเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศพัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลกนโยบายและกลยุทธ์การลงทุน

กลยุทธ์การบริหารจัดการกองทุน :

กองทุนมีนโยบายมุ่งติดตามผลการดำเนินงานของดัชนี MSCI ACWI IMI (“ดัชนีอ้างอิง”) กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนแบบ Sampling Strategy โดยจะทำการคัดเลือกหลักทรัพย์เพียงบางส่วนขององค์ประกอบดัชนี เพื่อให้พอร์ตการลงทุนมีลักษณะด้านความเสี่ยงและผลตอบแทนโดยรวมใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ SSGA Funds Management, Inc. ในฐานะที่ปรึกษาการลงทุน อาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์เพียงบางส่วนหรือเกือบทั้งหมดของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงตามความหมาะสม กองทุนหลักจัดเป็นกองทุนประเภทกระจายการลงทุน (Diversified Fund) ภายใต้กฎหมาย Investment Company Act of 1940 และที่แก้ไขเพิ่มเติม

ภายใต้ภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) ซึ่งรวมถึง American Depositary Receipts (“ADRs”) และ Global Depositary Receipts (“GDRs”) ที่อ้างอิงหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ.

การลงทุนในทรัพย์สินอื่น :

กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่มิได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงได้ ซึ่งรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ และหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น รวมทั้งอาจลงทุนในเงินสด รายการเทียบเท่าเงินสด หรือเครื่องมือตลาดเงิน (รวมถึงกองทุนตลาดเงินที่บริหารจัดการโดยบริษัทจัดการการลงทุน) เพื่อการบริหารสภาพคล่อง

ทั้งนี้ ในการติดตามผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจมีการลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดกลุ่มอุตสาหกรรมหนึ่งได้ แต่จะเป็นไปในระดับเดียวกับที่ดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมนั้น และกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง

ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือหุ้นรายย่อย (Free Float-Adjusted Market Capitalization Weighted Index) ที่จัดทำขึ้นเพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานโดยรวมของตลาดตราสารทุนในประเทศพัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ โดยครอบคลุมประมาณร้อยละ 99 ของมูลค่าตลาดตราสารทุนทั่วโลก หลักทรัพย์และบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ที่จะได้รับการคัดเลือกเข้าสู่ดัชนีอ้างอิงต้องมีคุณสมบัติเป็นไปตามเกณฑ์ด้านขนาดและมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่กำหนดไว้ ดังนี้

(1) บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ต้องมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด อยู่ในช่วงร้อยละ 99 แรกของกลุ่มหลักทรัพย์ในตลาดพัฒนาแล้ว โดยพิจารณาจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือหุ้นรายย่อย (Free Float-Adjusted Market Capitalization) ทั้งนี้ สำหรับบริษัทในประเทศตลาดเกิดใหม่ เกณฑ์มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดรวมที่กำหนดจะเท่ากับกึ่งหนึ่งของระดับที่ใช้กับบริษัทในประเทศพัฒนาแล้ว และ

(2) หลักทรัพย์ต้องมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือหุ้นรายย่อย (Free Float-Adjusted Market Capitalization) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของบริษัทที่มีขนาดเล็กที่สุดที่ผ่านการคัดเลือกตามเกณฑ์

นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่จะเข้าเป็นองค์ประกอบของดัชนีต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ด้านสภาพคล่อง ดังนี้

(i) หลักทรัพย์ในประเทศพัฒนาแล้วต้องมีอัตราส่วนมูลค่าการซื้อขายต่อปี (Annualized Traded Value Ratio: “ATVR”) ทั้งในช่วง 3 เดือนและ 12 เดือน ไม่น้อยกว่าร้อยละ 20 และมีความถี่ในการซื้อขายในช่วง 3 เดือน ไม่น้อยกว่าร้อยละ 90

(ii) หลักทรัพย์ในประเทศตลาดเกิดใหม่ต้องมีอัตราส่วนมูลค่าการซื้อขายต่อปี (Annualized Traded Value Ratio: “ATVR”) ทั้งในช่วง 3 เดือนและ 12 เดือน ไม่น้อยกว่าร้อยละ 15 และมีความถี่ในการซื้อขายในช่วง 3 เดือน ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80

ทั้งนี้ กองทุนรวม (Mutual Funds), กองทุนรวมอีทีเอฟ (ETFs), ตราสารอนุพันธ์ที่อ้างอิงตราสารทุน (Equity Derivatives), ห้างหุ้นส่วนจำกัด (Limited Partnerships) และทรัสต์เพื่อการลงทุนส่วนใหญ่ (Investment Trusts) จะไม่ถูกนำมาพิจารณารวมเป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

ณ วันที่ 30 พฤศจิกายน 2568 ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 8,252 หลักทรัพย์ โดยมีการกระจายการลงทุนครอบคลุมหลายประเทศทั่วโลก และมีสัดส่วนการลงทุนในกลุ่มอุตสาหกรรมเทคโนโลยี กลุ่มธุรกิจการเงิน และบริษัทที่ตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกาในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญ ทั้งนี้ องค์ประกอบและสัดส่วนการลงทุนของดัชนีอ้างอิง อาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตามการทบทวนดัชนีและสภาวะตลาด.

สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการการจ่ายเงินปันผลปีละ 2 ครั้ง

ค่าธรรมเนียม

Management fee

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.09 ต่อปี

ร้อยละ 0.09 ต่อปี

Investment AdviserSSGA Funds Management, Inc.Portfolio Managers

Karl Schneider

Keith Richardson

Emiliano Rabinovich

Transfer Agent and Administrator / CustodianState Street Bank and Trust CompanyAuditorErnst & Young LLPดัชนีชี้วัด (Benchmark)

ดัชนี MSCI ACWI IMI (“ดัชนีอ้างอิง”) ดัชนีอ้างอิงได้รับการจัดทำและสนับสนุนโดย MSCI, Inc. (“ผู้จัดทำดัชนี”) ทั้งนี้ ผู้จัดทำดัชนีเป็นผู้กำหนดองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กำหนดสัดส่วนน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละรายการในดัชนีอ้างอิง และเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิงดังกล่าว

1. องค์ประกอบของดัชนี (Index Composition)

ดัชนี MSCI ACWI Investable Market Index เป็นดัชนีอ้างอิงที่ครอบคลุมหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนขนาดใหญ่ (Large Cap) ขนาดกลาง (Mid Cap) และขนาดเล็ก (Small Cap) ทั้งในประเทศพัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ทั่วโลก โดยมีหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีจำนวน 8,195 หลักทรัพย์ และครอบคลุมการลงทุนในตลาดตราสารทุนทั่วโลกประมาณร้อยละ 99 ของมูลค่าหลักทรัพย์ที่สามารถเข้าลงทุนได้

2. วิธีการคำนวณดัชนี (Index Methodology)

ดัชนีอ้างอิงจัดทำขึ้นภายใต้หลักเกณฑ์ MSCI Global Investable Market Indexes Methodology โดยคัดเลือกหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติตามเกณฑ์ด้านขนาด สภาพคล่อง และความสามารถในการลงทุน จากประเทศพัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่ ก่อนนำมาจัดกลุ่มตามขนาดบริษัทเป็นหลักทรัพย์ขนาดใหญ่ (Large Cap) ขนาดกลาง (Mid Cap) และขนาดเล็ก (Small Cap) ทั้งนี้ ดัชนีใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float Adjusted Market Capitalization) โดยครอบคลุมมูลค่าหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ประมาณร้อยละ 99 ของตลาดตราสารทุนทั่วโลก และมีการปรับปรุงองค์ประกอบดัชนีให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของตลาดตามหลักเกณฑ์ของ MSCI อย่างสม่ำเสมอ

3. รอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนี (Rebalance / Reconstitution)

ดัชนีอ้างอิงมีการทบทวนองค์ประกอบของดัชนีเป็นประจำทุกไตรมาส โดยในการทบทวนดัชนีแต่ละรอบ จะมีการปรับปรุงข้อมูลหลักทรัพย์ที่อยู่ในเกณฑ์ในการคำนวณดัชนี พร้อมทบทวนหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ เกณฑ์การแบ่งกลุ่มตามขนาดบริษัท และองค์ประกอบของดัชนี เพื่อให้ดัชนีสะท้อนสภาวะตลาดและโอกาสการลงทุนได้อย่างเหมาะสม โดยคำนึงถึงเกณฑ์ด้านการลงทุนและความต่อเนื่องของดัชนีตามหลักเกณฑ์ของ MSCI

4. ช่องทางการเข้าถึงข้อมูลของดัชนี

ข้อมูลของ MSCI ACWI IMI Index สามารถเข้าถึงได้ผ่านเว็บไซต์ทางการของ MSCI

ข้อมูลดัชนี: https://www.msci.com/indexes/index/664204/msci-acwi-imi-index

Ticker :SPGMISINUS78463X4759แหล่งข้อมูลกองทุน

https://www.ssga.com/us/en/intermediary/etfs/state-street-spdr-portfolio-msci-global-stock-market-etf-spgm

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก