MPEQS-UI-G

สำหรับส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ตราสารทางการเงินอื่นๆ ทั้งในประเทศและต่างประเทศ เช่น ตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝาก หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ทั้งนี้ ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ทรัพย์สินต่างๆ ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน เครดิต เป็นต้น การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ซึ่งอาจส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนรวมอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับภาวะตลาดในขณะนั้น โดยการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออกต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) รวมถึงกองทุนอาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนและกองทุนหลักอาจมีการลงทุนหรือการทำธุรกรรมดังต่อไปนี้ โดยมีฐานะการลงทุนสูงสุดของกองทุน (Maximum Limit) ในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม ดังนี้

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง เฉพาะส่วนที่มีลักษณะเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีสัดส่วนการลงทุนไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยไม่จำกัดสัดส่วนการลงทุน

กองทุนอาจกู้ยืมเงินและทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (Repo) เพื่อประโยชน์ในการจัดการลงทุน ไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักอาจกู้ยืมเงินเพื่อการลงทุน (Leverage) ไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนหลัก

กองทุนจะไม่ทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมมาเพื่อการส่งมอบ (Short Sale) กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมดังกล่าว โดยไม่จำกัดสัดส่วนการลงทุน

กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วย Private Equity โดยตรง กองทุนหลักจะลงทุนในหน่วย Private Equity โดยไม่จำกัดสัดส่วนการลงทุน

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Franklin Lexington PE Secondaries Fund นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่ระบุหรือสัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวกระทำผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน โดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุน จึงอาจส่งผลให้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและ/หรือกองทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยปิดประกาศ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) และ/หรือประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในสินทรัพย์ประเภท Private Equity หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยจะปิดประกาศ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) และ/หรือประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ข้อมูลสำคัญของกองทุน Franklin Lexington PE Secondaries Fund (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน

Franklin Lexington PE Secondaries Fund (FLEX Feeder-I)

ชนิดหน่วยลงทุน

Class I ACC USD

การกำกับดูแล

Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก

วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนมุ่งสร้างผลตอบแทนจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าเงินลงทุนในระยะยาว โดยกองทุนจะนำเงินลงทุนทั้งหมดหรือเกือบทั้งหมดไปลงทุนใน FLEX Master-I และ FLEX Master-I จะลงทุนผ่าน FLEX Aggregator-I เพื่อถือครองการลงทุนในสินทรัพย์ต่างๆ

นโยบายการลงทุน

กองทุนเน้นลงทุนในหุ้นของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Private Equity) ทั่วโลก และสินทรัพย์นอกตลาดอื่นๆ ซึ่งเรียกรวมว่า “Private Assets” โดยกองทุนมีความยืดหยุ่นในการลงทุนใน Private Assets หลากหลายประเภท เช่น buyout, growth, venture, credit, mezzanine, infrastructure, energy และ real assets ทั้งนี้ กองทุนคาดว่าจะลงทุนใน Private Assets ผ่าน Private Investment Funds ที่ซื้อขายในตลาดรอง (Secondary Fund Investments) เป็นหลัก นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนใน Private Assets ที่ซื้อขายในตลาดแรก (Primary Fund Investments) และการร่วมลงทุน (Co-Investments)หรือสินทรัพย์อื่นที่คล้ายกัน โดยในสถานการณ์ปกติ กองทุนจะลงทุนอย่างน้อย 80% ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (รวมถึงจำนวนที่กู้ยืมมาเพื่อการลงทุน) ใน Private Assets

สำหรับในส่วนของ Liquid Assets กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่างๆ เช่น เงินสด ตราสารหนี้ ตราสารเครดิต ตราสารอนุพันธ์ หน่วยลงทุน กองทุนตลาดเงิน และกองทุน ETF เป็นต้น

อีกทั้ง กองทุนไม่สามารถรับประกันได้ว่าจะสามารถบรรลุวัตถุประสงค์และกลยุทธ์การลงทุนดังกล่าวได้

หมายเหตุ :

Private Investment Funds หมายถึง กองทุนที่ลงทุนในหุ้นของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Private Equity) ทั่วโลก และสินทรัพย์นอกตลาดอื่นๆ ที่กองทุนเข้าลงทุนผ่านการซื้อขายในตลาดรอง (Secondary Fund Investments) โดยเข้าซื้อสิทธิการลงทุนต่อจากผู้ลงทุนเดิมที่ต้องการขายเงินลงทุน

Primary Fund Investments หมายถึง การลงทุนใน Private Assets ที่ซื้อขายในตลาดแรก โดยกองทุนเข้าลงทุนตั้งแต่ระยะเริ่มต้นโครงการ ซึ่งเป็นการลงทุนตั้งแต่ต้นของกองทุน

Co-Investments หมายถึง การร่วมลงทุนควบคู่ไปกับผู้จัดการกองทุน (sponsors) ในดีลเดียวกัน

วันที่จัดตั้งกองทุน

7 มีนาคม 2568

วันที่จัดตั้ง Share Class

1 เมษายน 2568

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง

ประเทศลักเซมเบิร์ก

สกุลเงิน

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

อายุโครงการ

ไม่กำหนด

ISIN Code

LU2966298809

Bloomberg Ticker

FRLPIAU LX

Benchmark

ไม่มี

ผู้จัดการการลงทุน (Investment Managers)

Lexington Advisors LLC บริหารสินทรัพย์นอกตลาด

Franklin Advisers, Inc. บริหารตราสารหนี้และหลักทรัพย์อื่นๆ

บริษัทจัดการ (AIFM)

Waystone Management Company (Lux) S.A.

การลงทุนขั้นต่ำ

25,000 ดอลลาร์สหรัฐ

การจ่ายเงินปันผล

ไม่มี

การกู้ยืมเพื่อการลงทุน (Leverage)

กองทุนอาจใช้ leverage ทางตรงหรือทางอ้อมในการก่อหนี้ หรือให้การสนับสนุนด้านเครดิต รวมถึงการจัดหาเงินทุนสำหรับการลงทุนทั้งหมดหรือบางส่วน หรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนจากการลงทุน

อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ก่อหนี้ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมที่ส่งผลให้ leverage ratio เกิน 35% (leverage limit) ทั้งนี้ หากเกิน leverage limit จากสาเหตุอื่นที่ไม่ใช่การก่อหนี้ (รวมถึงการใช้สิทธิตามสัญญา) กองทุนไม่ต้องดำเนินการแก้ไขใดๆ

การสั่งซื้อหน่วยลงทุน

วันทำการแรกของแต่ละเดือน

การรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

วันทำการแรกของแต่ละไตรมาส

กองทุนรับซื้อคืนหน่วยลงทุนสูงสุดไม่เกิน 5% ของ NAV ต่อไตรมาส โดยคำนวณจาก NAV ณ สิ้นไตรมาสก่อนหน้า นอกจากนี้ กองทุนจะหักค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่ 2% ของ NAV สำหรับหน่วยลงทุนที่ถือครองต่ำกว่า 1 ปี

สภาพคล่องของการขายคืนหน่วยลงทุน (Liquidity)

กองทุนรับซื้อคืนหน่วยลงทุนเป็นรายไตรมาส สูงสุดไม่เกิน 5% ของ NAV ต่อไตรมาส โดยคำนวณจาก NAV ณ สิ้นไตรมาสก่อนหน้า ส่งผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนได้ในบางไตรมาส ทั้งนี้ หากมีการขายคืนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่ำกว่า 1 ปี กองทุนจะหักค่าปรับ 2% ของ NAV โดยหักจาก NAV ของหน่วยลงทุนที่ถูกไถ่ถอน ในกรณีที่ผู้ลงทุนซื้อหน่วยลงทุนหลายครั้ง ระบบจะใช้หลักการ first-in/first-out เพื่อคำนวณค่าปรับดังกล่าว

ค่าธรรมเนียมของกองทุน

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) ในอัตรา 1.25% ต่อปี ของ NAV

ค่าธรรมเนียมการมีส่วนร่วมในผลการดำเนินงาน (Performance Participation Allocation) ในอัตรา 12.5% (เฉพาะผลตอบแทนที่เกินกว่า 5% ต่อปี)

AIFM Fee ในอัตรา 0.05% ต่อปี ของ NAV

ผู้รับฝากทรัพย์สิน

Bank of New York Mellon SA/NV Luxembourg Branch

ผู้สอบบัญชี (Auditor)

PricewaterhouseCoopers, Société coopérative

การสรุปสาระสําคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญซึ่งแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ยึดถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ