MVSSF

กองทุนจะพิจารณาลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในหุ้นที่มีปัจจัยพื้นฐานดี หรือมีราคาของหลักทรัพย์ที่ต่ำเมื่อเปรียบเทียบกับปัจจัยพื้นฐาน (Value stocks) ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหุ้นที่มีศักยภาพในการเติบโตสูง (Growth Stocks) เพื่อเพิ่มโอกาสในการสร้างผลตอบแทนให้แก่กองทุน รวมถึงหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) และเพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานได้ออกประกาศเกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนอัตราส่วนการลงทุนในสัญญาหรือตราสารดังกล่าว ทั้งนี้ การลงทุนในตราสารดังกล่าวต้องไม่ทำให้ฐานะการลงทุนสุทธิ (net exposure) ของกองทุนในหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนมีมูลค่าน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีของกองทุน โดยฐานะการลงทุนสุทธิจะคำนวณจากผลรวมของมูลค่าการลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนทั้งหมด หักด้วยผลรวมของการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงที่ลดความเสี่ยงจากการลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียน ซึ่งจะคำนวณตามขนาดของสัญญาหรือตราสารนั้น (notional amount) เว้นแต่ในกรณีที่เป็นสัญญาออปชัน ซึ่งจะคำนวณตามขนาดของสัญญาคูณกับค่าเดลต้าของสัญญาออปชันแทน

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน : ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ : ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป ประเภทของตราสาร ได้แก่ 1. ตราสารทุน 1.1 หุ้น 1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right : TSR) 1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นหุ้นหรือ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (share warrants) 1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตาม 1.1 - 1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ตราสารหนี้ 2.1 พันธบัตร 2.2 ตั๋วเงินคลัง 2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 2.4 ตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange : B/E) 2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน (Promissory Note : ตั๋วสัญญาใช้เงิน) 2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 2.1 - 2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 3. ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III) 4. ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants : DW) 5. ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note : SN) ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (หน่วย CIS), หน่วยของกองทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับโครงสร้างพื้นฐาน (หน่วย infra) และหน่วยของกองทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ (หน่วย property/REITs) เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ จะไม่ลงทุนในหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (listed fund) ซึ่งมีคุณสมบัติของตราสารเช่นเดียวกันกับตราสาร transferable securities ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives ทั้งนี้ ส่วนที่ 3 - ส่วนที่ 6 เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ : เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้ จะดำเนินการให้เป็นไปตามประกาศกำหนด ทั้งนี้ กองทุนมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเพิ่มเติมดังนี้ ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit) ได้แก่ - หน่วย CIS ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ไม่เกิน10% ส่วนที่ 3 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ได้แก่ - ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสาร และ/หรือผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated) ซึ่งนำมารวมคำนวณใน total SIP รวมกันไม่เกิน 15% - หน่วย CIS ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ไม่เกิน 20% - กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs ไม่เกิน 15%