P-CGREEN

กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (dynamic hedging) ซึ่งพิจารณาสภาวะของตลาดในขณะนั้น

นอกจากนี้กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ(Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนปลายทางเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF (กองทุนปลายทาง) ไม่เหมาะสม เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติ หรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนปลายทางดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลการดำเนินงานของกองทุนปลายทางไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนปลายทางขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนปลายทางจะทำให้บริษัทจัดการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว

ทั้งนี้ ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ต้องมีลักษณะดังนี้

มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ

(กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ

(กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

ในกรณีที่เกิดเหตุการที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

สองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางและ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าว

(ข) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนกองทุนปลายทาง และ/หรือกองทุนอื่นดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 7.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

รายละเอียดของกองทุน

KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF (กองทุนปลายทาง) :

ชื่อกองทุนปลายทาง

KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF

ประเภท

กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)

ISIN Code

US5007678502

วันที่จดทะเบียนกองทุนปลายทาง

12 ตุลาคม 2560

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนปลายทาง

กองทุนปลายทางมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้สอดคล้องกับราคาและผลตอบแทนของดัชนีตราสารทุนต่างประเทศที่ได้คัดเลือกไว้ โดยดัชนีที่กองทุนเลือก คือ MSCI China lMl Environment 10/40 Index (ดัชนีอ้างอิง)

กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนปลายทาง

กองทุน KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF จะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของสินทรัพย์ทั้งหมดในองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง MSCI China lMl Environment 10/40 Index และตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ของประเทศสหรัฐอเมริกา โดยหลักทรัพย์อ้างอิงของตราสารดังกล่าวจะอยู่ในองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

ดัชนีอ้างอิงของกองทุนเป็นดัชนีที่มีน้ำหนักการลงทุนตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามตลาดของบริษัทและปรับด้วย Free float โดยดัชนีสร้างขึ้นเพื่อสะท้อนถึงผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศจีนที่มีรายได้ส่วนมากมาจากกลุ่มธุรกิจที่ผลิตสินค้าและบริการที่ได้รับประโยชน์จากการรักษาสิ่งแวดล้อม ภายใต้การตัดสินใจของ MSCI Inc. โดยหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีต้องมีรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 มาจากสินค้าและบริการอย่างน้อย 1 กลุ่มจาก 5 กลุ่มธุรกิจดังนี้ พลังงานทางเลือก, การใช้น้ำแบบยั่งยืน, อาคารที่เป็นมิตรต่อสิ่งแวดล้อม, การป้องกันมลพิษ, การใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ โดยกลุ่มของหลักทรัพย์ข้างต้นรวมถึงกลุ่มหุ้นที่มีขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็ก

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงที่กำหนดไว้ ไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์ โดยหลักทรัพย์เหล่านี้ทาง Krane Fund Advisors, LLC จะเป็นผู้ตัดสินใจและเชื่อว่าสามารถช่วยให้กองทุนสามารถสร้างผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ ซึ่งประกอบไปด้วย ตราสารทุนและตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศที่หลักทรัพย์อ้างอิงไม่ได้เป็นส่วนประกอบในดัชนีอ้างอิง ตราสารอนุพันธ์ การลงทุนอื่นๆ (รวมถึง ETF) เงินสดหรือตราสารเทียบเท่าเงินสด (รวมถึงกองทุนรวมตลาดเงิน)

ถึงแม้ว่ากองทุนมีสิทธิที่จะใช้กลยุทธเลียนแบบดัชนี หรือการลงทุนในส่วนประกอบที่เหมือนกับดัชนีอ้างอิง แต่กองทุนคาดว่าจะใช้กลยุทธการลงทุนแบบสุ่มตัวอย่าง (Representative sampling) ซึ่งเป็นการเลือกลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อให้มีรูปแบบการลงทุนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงให้มากที่สุด

โดยกองทุนนี้เป็นกองทุนที่ไม่ได้มีการกระจายความเสี่ยงเป็นอย่างดีและมีการกระจุกตัวอยู่ในกลุ่มของอุตสาหกรรมบางประเภท

สำหรับกองทุนนี้มีนโยบายในการปรับเปลี่ยนหลักทรัพย์และสัดส่วนการลงทุนตามดัชนีอ้างอิง โดยดัชนีอ้างอิงจะมีการปรับเปลี่ยนหลักทรัพย์และสัดส่วนการลงทุนในวันทำการสุดท้ายของทุกสิ้นเดือน กุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน

ดัชนีชี้วัด

ดัชนี MSCI lMl Environment 10/40 Indexทั้งนี้ 10/40 หมายถึงข้อจำกัดของการกระจุกตัวในการลงทุน โดยสัดส่วนการลงทุนในแต่ละบริษัทต้องไม่เกิน 10% และการลงทุนในหุ้นที่มีสัดส่วนมากกว่า 5% ทุกตัวต้องมีสัดส่วนรวมกันไม่เกิน 40% ของดัชนี

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย (Listing Exchange)

The New York Stock Exchange

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน (Fund Currency)

สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (US Dollar)

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

จ่าย ปีละ 1 ครั้ง

บริษัทจัดการ

Krane Funds Advisors, LLC

ข้อมูลการติดต่อ

Main Contact

+1 (855) 8KRANE8

info@kraneshares.com

Capital Markets

+1 (917) 261-2976

capitalmarkets@kraneshares.com

New York Office

280 Park Avenue, 32nd Floor

New York, NY 10017

+1 (212) 933-0393

San Francisco Office

1 Embarcadero Center, Suite 2350

San Francisco, CA 94111

Europe

+31 (6) 492 496 89

europe@kraneshares.com

Asia Pacific

+852 2266 3983

asiapac@kraneshares.com

Custodian

Brown Brothers Harriman

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญ

ของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วย (shareholder fee) : ไม่มี

ค่าใช้จ่ายที่เก็บจากกองทุนรายปี

- ค่าธรรมเนียมการจัดการ : 0.78%

- ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่าย/การบริการ (12b-1)* : 0.00%

- ค่าใช้จ่ายอื่นๆ : 0.01%

- ค่าใช้จ่ายที่เก็บจากกองทุนรายปีทั้งหมด : 0.79%

* กองทุนอาจมีค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่าย/การบริการได้ไม่เกินร้อยละ 0.25 ต่อปี ของสินทรัพย์สุทธิเฉลี่ยรายวันของกองทุน ทั้งนี้ในปัจจุบันกองทุนยังไม่มีการจ่ายค่าใช้จ่ายในส่วนนี้ และคณะกรรมการ trustee ยังไม่อนุมัติการจ่ายค่าใช้จ่ายดังกล่าว

Website

https://kraneshares.com/kgrn

หมายเหตุ

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน KraneShares MSCI China Clean Technology Index ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนปลายทาง โดยถือว่าได้รับ ความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว