PRINCIPAL GBF

กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ ที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ระหว่าง BBB- ถึง C (Standard & Poor’s) หรือเทียบเท่า ไม่เกิน 20% ของมูลค่าทรัพย์สิน ของกองทุน

สำหรับตราสารที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือระหว่าง CCC ถึง C กองทุนจะลงทุนไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ของกองทุน

ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุน UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์กโดยในเบื้องต้นนี้กองทุนจะลงทุนเป็นสกุลเงินยูโร แต่ต่อไปอาจเปลี่ยนเป็นสกุลเงินอื่นได้ บริษัทจัดการจึงขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินซื้อขายในกองทุนหลักตามความเหมาะสม โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ทราบผ่านทางเว็ปไซต์ของบริษัทจัดการ เป็นเวลาไม่น้อยกว่า 15 วัน ก่อนวันที่เปลี่ยนแปลง

2) ส่วนที่เหลืออาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ในประเทศที่มีอายุไม่เกิน 1 ปี โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสำรองเงินไว้สำหรับการดำเนินงาน รอการลงทุน หรือรักษาสภาพคล่องของกองทุน และบริษัทจัดการอาจจะลงทุนในเงินฝากต่างประเทศ รวมทั้งลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

3) ในส่วนของการลงทุนในประเทศกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้

ทั้งนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) รวมถึงตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities)

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) ของกองทุน UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) ที่ลงทุนอยู่ในปัจจุบันได้ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าชนิดหน่วยลงทุนอื่นในกองทุนหลักเหมาะสมมากกว่า และผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับประโยชน์มากกว่าหน่วยลงทุนชนิดเดิม โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 7 วัน ก่อนที่จะนำเงินไปลงทุนในชนิดหน่วยลงทุนอื่น

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก หรือชนิดหน่วยลงทุน (Share Class) ที่ลงทุนอยู่ในปัจจุบันได้ หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าว หรือชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนอยู่ในปัจจุบันไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศ/ชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนอยู่ในปัจจุบันต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุน/ชนิดหน่วยลงทุน อื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญ หรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือขนาดของกองทุนต่างประเทศ/ชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนอยู่ในปัจจุบันลดลงอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือค่าใช้จ่าย หรือการลงทุนของกองทุนต่างประเทศ/ชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนอยู่ในปัจจุบันไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือเมื่อกองทุนต่างประเทศกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือในกรณีที่มีกองทุนอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียงกัน/ชนิดหน่วยลงทุนอื่นและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุน/ชนิดหน่วยลงทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ/ชนิดหน่วยลงทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องหรือใกล้เคียงกับ กองทุน UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยแล้ว ซึ่งในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวม/ชนิดหน่วยลงทุนต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 15 วัน ก่อนที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ/ชนิดหน่วยลงทุนอื่นอย่างไรก็ตามหากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจยกเลิกกองทุน หรือดำเนินการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนก็ได้

ในกรณีเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวมฟีดเดอร์ที่มีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ และปรากฎว่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุนมีการลดลง

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวมฟีดเดอร์

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีตั้งแต่ร้อยละ 80 ขึ้นไปของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวมฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนรวมดัชนีหรือกองทุนรวมอีทีเอฟ

การลดลงของมูลค่าทรัพย์สินให้หมายความถึงการลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางนั้น

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการขอบริษัทจัดการกองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

ปฎิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าว

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย/เลิกกองทุน กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือก และ/หรือ เตรียมการลงทุน และ/หรือ เลิกกองทุนดังกล่าว

รายละเอียด กองทุนหลัก

กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุน คือ UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) มีรายละเอียดต่อไปนี้

ชื่อกองทุน : UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) (Class I-A2)

ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้ง ตามระเบียบของ UCITS

(Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบอร์ก และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

ประเภท : กองทุนรวมผสม

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

จดทะเบียนประเทศ : ลักเซมเบิร์ก

สกุลเงินของกองทุน : EUR

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการของธนาคารในลักเซมเบิร์ก

บริษัทจัดการ : UBS Fund Management (Luxembourg) S.A., R.C.S.

ผู้ดูแลผลประโยชน์ : UBS (Luxembourg) S.A.

นโยบายการลงทุน : - กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อหารายได้ที่สม่ำเสมอจากการกระจายการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ ทั่วโลก ที่มีโอกาสเติบโตสูง

กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่เปลี่ยนมือได้ที่อยู่ภายใต้กฎระเบียบพื้นฐาน (UCITS) และ/หรือ กองทุนเปิดที่ลงทุนในตราสารร่วม (UCIs) อื่นๆ

กองทุนจะลงทุนไม่เกิน 20% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนในตราสารหนี้ ที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยูระหว่าง BBB- ถึง C (Standard & Poor’s) หรือเทียบเท่า สำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือตราสารที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อระหว่าง CCC ถึง Cกองทุนจะลงทุนไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

จากการที่กองทุนสามารถลงทุนในตราสาร ที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือระหว่าง BB + ถึง C หรือต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้นั้น อาจให้ผลตอบแทนอยู่ในระดับที่สูงกว่าค่าเฉลี่ย กองทุนจึงมีความเสี่ยงในการชำระหนี้ของผู้ออกตราสารสูงเช่นกัน

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs)

กองทุนอาจลงทุน ในตราสารที่เปลี่ยนมือได้ที่อยู่ภายใต้กฎระเบียบพื้นฐาน (UCITS) และ/หรือ กองทุนเปิดที่ลงทุนในตราสารร่วม (UCIs) อื่นๆ ได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในสินค้าโภคภัณฑ์ผ่านดัชนีต่างๆที่อ้างอิงกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ได้ไม่เกิน 25% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนเพื่อให้ได้ผลตอบแทนเป็นไป ในทิศทางเดียวกับดัชนีอ้างอิงสินค้าโภคภัณฑ์ใดๆ (ETF)

การจ่ายเงินปันผล : ไม่มี

ค่าธรรมเนียม Management fee : 0.56% ต่อปี

ค่าใช้จ่ายรวม : 0.70% ต่อปี

Benchmark : 60% MSCI AC World + 40% Citgroup WGBI

กองทุน UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) ที่จดทะเบียนในประเทศลักเซมเบิร์ก เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (retail fund) และเป็นกองทุนที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่ง เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็จฟันด์ (hedge fund)

รายละเอียดของกองทุน UBS (Lux) Key Selection SICAV – Global Allocation (EUR) แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Master Prospectus) ของกองทุนหลัก ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ http://fundgate.ubs.com