PRINCIPAL GCLOUD-E

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน โดยใช้เงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ในขณะที่กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน และบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินในภายหลัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนและความเหมาะสมในทางปฏิบัติเป็นสำคัญ โดยถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนรับทราบและยินยอมให้ดำเนินการแล้ว

2. ส่วนที่เหลือจะพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ทั้งในประเทศและต่างประเทศลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ ตราสารทางการเงิน ที่ออกโดยภาครัฐบาล รัฐวิสาหกิจ สถาบันการเงิน และ/หรือ ภาคเอกชนที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือจากสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.โดยมีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์, ทิศทางอัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น

ในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) เฉพาะในกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนทั้งในและ/หรือต่างประเทศไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติ เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ การเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ ราคาตลาดลงอย่างรุนแรงที่สุดในรอบปีบัญชี หรือกรณีอื่นใดที่จะก่อความเสียหายให้แก่กองทุนโดยรวม เป็นต้น และ/หรือ กรณีเกิดเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุผลที่จำเป็นและสมควร และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 10 วันทำการ กรณีที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนสั่งซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนจำนวนมาก ดังนั้น จึงอาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดได้ และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนตามสัดส่วนการลงทุนต่อสำนักงาน ก.ล.ต.โดยไม่ถือว่าผิดเงื่อนไขโครงการ ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือคณะกรรมการตลาดทุนมีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุนซึ่งกระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว เงื่อนไขอื่นๆ 1. ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทาง*หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะใดดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ (2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย (3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ (4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. *กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้ (1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น (2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

2. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (classes หรือ sub-classes) หรือขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่ลงทุนที่แตกต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้โดยขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งกองทุนรวมต่างประเทศที่พิจารณาเลือกทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องหรือใกล้เคียงกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ 3. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศได้ หรือกลับมาเป็นกองทุน Feeder Fund ได้โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการที่ www.principal.th หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว ในกรณีการดำเนินการดังกล่าวทำให้การลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหัวข้อ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม” ส่วนที่ 6: การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน ในกรณีที่อยู่ในระหว่างการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้ายกองทุนหลัก อาจส่งผลให้ระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าว หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยไม่ชักช้า 4. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงของภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น 5. ในกรณีที่กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนในแต่ละวันทำการซื้อขายไม่เกิน 10% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนหลัก ซึ่งในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักมีการไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมกันในวันทำการซื้อขายเกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ดังกล่าว จำนวนหน่วยลงทุนที่ไถ่ถอนในส่วนที่เกิน 10% จะถูกนำไปทำรายการในวันทำการซื้อขายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนครั้งถัดไป (ตามข้อจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่สามารถทำรายการได้ตามที่กองทุนหลักกำหนด) ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุน และมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ (ถ้ามี) รายละเอียดกองทุนหลัก กองทุน First Trust Cloud Computing ETF

ชื่อกองทุน : First Trust Cloud Computing ETF

Class : ไม่มี

ประเภท : กองทุนตราสารทุน

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน : 5 กรกฎาคม 2554

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง : สหรัฐอเมริกา (Stock Exchange: Nasdaq)

สกุลเงินที่ลงทุน : USD

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

การจ่ายปันผล : มี

บริษัทจัดการ : First Trust Advisors L.P.

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน : Bank of New York Mellon Corp

วัตถุประสงค์ในการลงทุน : กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการแสวงหาผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายสอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี ISE CTA Cloud ComputingTM Index

นโยบายการลงทุน : กองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงการกู้ยืมเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ดัชนี ISE CTA Cloud ComputingTM Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ได้รับการพัฒนา ดูแล และสนับสนุนโดย Nasdaq,Inc (“ผู้ให้บริการดัชนี”) โดยผู้ให้บริการดัชนีอาจใช้ดุลพินิจตามความเหมาะสมเป็นครั้งคราวเพื่อรักษาความถูกต้องและความสมบูรณ์ของดัชนี

ดัชนี ISE CTA Cloud ComputingTM Index (“ดัชนีอ้างอิง”)

ดัชนีอ้างอิงถูกออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมคลาวด์คอมพิวติ้ง ตามข้อมูลจากผู้ให้บริการดัชนี หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีจะต้องออกโดย “บริษัทคลาวด์คอมพิวติ้ง” ซึ่งจัดประเภทโดย Consumer Technology Association (“CTA”) ซึ่งเป็นบริษัทที่ประกอบธุรกิจในหนึ่งหรือหลายประเภทดังต่อไปนี้ถือว่าเป็นบริษัทคลาวด์คอมพิวติ้ง:

•Infrastructure-as-a-Service (IaaS) : บริษัทที่ให้บริการโครงสร้างพื้นฐานคลาวด์ เช่น เซิร์ฟเวอร์ ที่เก็บข้อมูล และเครือข่าย ในรูปแบบบริการตามต้องการ

•Platform-as-a-Service (PaaS) : บริษัทที่ให้บริการแพลตฟอร์มสำหรับการพัฒนาซอฟต์แวร์ เช่น virtualization, middleware และ/หรือ ระบบปฏิบัติการ ผ่านการให้บริการบนอินเทอร์เน็ต

•Software-as-a-Service (SaaS) : บริษัทที่ให้บริการซอฟต์แวร์ผ่านอินเทอร์เน็ต ทำให้องค์กรอื่นสามารถดำเนินงานโดยใช้แอปพลิเคชันดังกล่าว

ตามข้อมูลของผู้ให้บริการดัชนี หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนีจะต้องมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ด้านขนาด (size) สัดส่วนหุ้นหมุนเวียน (float) และสภาพคล่อง (liquidity) รวมทั้งต้องถูกจัดประเภทเป็น หุ้นสามัญ (common stock), หุ้นธรรมดา (ordinary share) หรือใบฝากรับฝากหลักทรัพย์ (depositary receipt) และต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติตามเกณฑ์ของดัชนี (Index eligible exchange) และมีประวัติการซื้อขายในตลาดดังกล่าวแล้ว อย่างน้อยสามเดือน เพื่อให้มีสิทธิ์ถูกนำเข้าดัชนี

นอกจากนี้ เพื่อให้มีสิทธิ์รวมอยู่ในดัชนี ผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องไม่ถูกระบุโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) ว่าใช้บริษัทตรวจสอบบัญชีที่ถูกคณะกรรมการกำกับดูแลการสอบบัญชีบริษัทมหาชน (PCAOB) ระบุชื่อภายใต้กฎหมาย Holding Foreign Companies Accountable Act (HFCAA) หลักทรัพย์จากผู้ออกเดียวกันจะอยู่ภายใต้เงื่อนไขตามดุลยพินิจของผู้ให้บริการดัชนีในการพิจารณาความเหมาะสมสำหรับการรวมอยู่ในดัชนี

วิธีการคำนวณคะแนนและน้ำหนักของดัชนี

ตามข้อมูลของผู้ให้บริการดัชนี ดัชนีใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักแบบปรับตามความแข็งแกร่งของธีม (modified theme strength weighted methodology) โดยใช้อ้างอิงจาก “คะแนนคลาวด์” (cloud score) ของหลักทรัพย์แต่ละตัว

การคำนวณ cloud score ขึ้นอยู่กับการที่บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดำเนินธุรกิจในหมวดหมู่ใดบ้างจาก 3 หมวดหมู่ ได้แก่ IaaS, PaaS และ/หรือ SaaS:

• หากดำเนินธุรกิจในหมวด IaaS จะได้ 3 คะแนน

• หากดำเนินธุรกิจในหมวด PaaS จะได้ 2 คะแนน

• หากดำเนินธุรกิจในหมวด SaaS จะได้ 1 คะแนน

บริษัทหนึ่งอาจดำเนินธุรกิจได้หลายหมวด ทำให้หลักทรัพย์หนึ่งตัวสามารถมี cloud score สูงสุด 6 คะแนน น้ำหนักของแต่ละหลักทรัพย์คำนวณโดยนำ cloud score ของหลักทรัพย์นั้นหารด้วยผลรวม cloud score ของหลักทรัพย์ทั้งหมดในดัชนี

ข้อจำกัดเพิ่มเติม ได้แก่:

• น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัว ต้องไม่เกิน 4.5% และต้องไม่ต่ำกว่า 0.25%

• และน้ำหนักของหลักทรัพย์ใด ๆ ต้องไม่เกิน 10% ของอัตราส่วนระหว่างมูลค่าหลักทรัพย์ตาม free float ของหลักทรัพย์นั้นกับมูลค่า free float มัธยฐานของหลักทรัพย์ทั้งหมดในดัชนี

กองทุนยังสามารถลงทุนในบริษัทที่มีขนาดมูลค่าตลาดแตกต่างกัน หลักทรัพย์นอกสหรัฐ และใบฝากรับฝากหลักทรัพย์ได้ และเพื่อให้สามารถเข้าถึงบริษัทจีนบางแห่งที่รวมอยู่ในดัชนีแต่ไม่สามารถลงทุนโดยตรงได้โดยนักลงทุนต่างชาติ กองทุนอาจลงทุนจำนวนมากในบริษัทเชลล์นอกจีน ที่จัดตั้งโครงสร้างที่เรียกว่า Variable Interest Entities (VIEs) เพื่อสร้างการเข้าถึงผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจของบริษัทจีนเหล่านั้น

การปรับองค์ประกอบดัชนีและผลกระทบต่อกองทุน

ดัชนีจะมีการปรับองค์ประกอบ (reconstituted) และปรับน้ำหนัก (rebalanced) เป็นรายไตรมาส โดยกองทุนจะปรับพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับดัชนีทันทีหลังจากที่มีการประกาศเปลี่ยนแปลง ทำให้กองทุนอาจมีอัตราการหมุนเวียนพอร์ตสูงขึ้น

กองทุนจะมีสัดส่วนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมตามระดับความกระจุกตัวของดัชนี โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2025 กองทุนมีสัดส่วนการลงทุนเป็นจำนวนมากในกลุ่ม เทคโนโลยีสารสนเทศแต่สัดส่วนดังกล่าวอาจเปลี่ยนแปลงได้

การลงทุนของกองทุนจะเปลี่ยนแปลงตามดัชนี และอาจทำให้กองทุนมีสัดส่วนการลงทุนมากในประเทศหรือภาคอุตสาหกรรมที่ไม่ได้มีสัดส่วนสูง ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2025 หากกองทุนมีการลงทุนสัดส่วนมากในประเทศหรือภาคใดก็จะต้องเผชิญความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับประเทศหรือภาคอุตสาหกรรมนั้น

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อหน่วยลงทุน (Sales Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการขายคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : 0.60% ต่อปี

ค่าธรรมเนียมรวม (Total Expense) : 0.60% ต่อปี

หมายเหตุ: กองทุนหลักอาจมีการเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ตัวชี้วัด (benchmark) : ISE CTA Cloud ComputingTM Index

Bloomberg ticker : SKYY

Master Fund ISIN : US33734X1928

ดูข้อมูลกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.ftportfolios.com/retail/etf/ETFholdings.aspx?Ticker=SKYY ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้นกรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่างๆ หรือมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไข/เพิ่มเติม/เปลี่ยนแปลงให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบตามที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด