PRINCIPAL GOPP-SSF

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และ เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน, ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วย หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้

ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) หรือตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) เฉพาะในกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือตราสารทุนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และ/หรือลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ เฉพาะกรณีที่ตราสารแห่งทุนนั้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

เงื่อนไขอื่นๆ

ในกรณีที่กองทุนรวมหน่วยลงทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทาง*หากเกิดเหตุการณ์ที่กองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะใดดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV ของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฎเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (3) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

*กองทุนปลายทาง หมายถึง กองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ไปลงทุน ซึ่งมีลักษณะเป็นไปตามหลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังนี้

(1) เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงกองทุนที่มีลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุน ไม่ว่าจะจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด เช่น กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) หรือโครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) เป็นต้น

(2) เป็นกองทุนที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ NAVของกองทุนตาม (1) นั้น

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (classes หรือ sub-classes) หรือขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่ลงทุนต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้โดยขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งกองทุนรวมต่างประเทศที่พิจารณาเลือกทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนหลัก (classes หรือ sub-classes) หรือกองทุนรวมต่างประเทศอื่น อย่างไรก็ตามหากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนใน กองทุนหลัก (classes หรือ sub-classes) หรือกองทุนต่างประเทศที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจยกเลิกกองทุน หรือดำเนินการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนก็ได้

ในกรณีการดำเนินการดังกล่าวทำให้การลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหัวข้อ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม” ส่วนที่ 6: การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดมาลงทุนในประเทศไทย ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เช่น ในกรณีที่มีความผิดปกติของตลาด หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงของภาวะตลาดหรือการคาดการณ์ภาวะตลาดทำให้การลงทุนในต่างประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฎิบัติ หรือกรณีอื่นใดที่เกิดจากสาเหตุที่ไม่สามารถควบคุมได้ เช่น การเปลี่ยนแปลงของกฎหมาย หรือประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือเกิดภาวะสงคราม เป็นต้น

รายละเอียด กองทุนหลัก

กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุน คือ Morgan Stanley Investment Funds Global Opportunity Fund มีรายละเอียดต่อไปนี้

ชื่อกองทุน : Morgan Stanley Investment Funds Global Opportunity Fund

ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุน

อายุโครงการ : ไม่กำหนด

วันจัดตั้งกองทุน : 30 พฤศจิกายน 2010

จดทะเบียนประเทศ : ลักเซมเบิร์ก

สกุลเงินของกองทุน : USD

วันทำการซื้อขาย : ทุกวันทำการของธนาคารในประเทศลักเซมเบิร์ก

การจ่ายปันผล : ไม่จ่ายปันผล

บริษัทจัดการ : Morgan Stanley Investment Management

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน : J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A

นโยบายการลงทุน : กองทุนหลักจะมีนโยบายลงทุนในหุ้นไม่น้อยกว่า 70% ของการลงทุน กองทุนหลักบริหารโดย Morgan Stanley Investment Management (ACD) Limited ภายใต้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ จดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศลักเซมเบิร์ก และอยู่ภายใต้ UCITS กองทุนหลักเน้นลงทุนในตราสารทุน ซึ่งรวมถึงตราสารที่เทียบเท่าตราสารทุน (หุ้นของบริษัทต่างชาติที่ซื้อ/ขาย ในสหรัฐฯ (ADRs) และหุ้นของบริษัทต่างชาติที่ซื้อ/ขายในประเทศอื่น (Global Depositary Receipts (GDRs))

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนใน Option ที่มีการแลกเปลี่ยนและซื้อขายผ่านตลาดที่จัดตั้งอย่างเป็นทางการและตลาดที่ไม่ได้มีการจัดตั้งอย่างเป็นทางการ, สัญญา Future และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยรวมเพื่อเพิ่มผลตอบแทน และ/หรือเป็นส่วนหนึ่งของกลยุทธ์การลงทุน

กองทุนหลักอาจเข้าลงทุนในตราสารหนี้ที่แปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ, หุ้นบุริมสิทธิ์, หุ้นจีนที่จดทะเบียนในตลาดเซี่ยงไฮ้และเสินเจิ้น (China A-Shares) ผ่าน Stock Connect, ใบสำคัญแสดงสิทธิ์ที่จะซื้อหุ้นสามัญ (Warrant), เงินสดหรือหลักทรัพย์เทียบเท่าเงินสด และหลักทรัพย์ที่เชื่อมโยงกับตราสารทุน กองทุนหลักอาจลงทุนใน China A-Shares ผ่าน Stock Connect ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือโครงการจัดการลงทุน (Collective Investment Scheme (CIS) ซึ่งรวมถึง ETF เพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในพอร์ตการลงทุนที่มีการกระจายการลงทุนในบริษัทต่างๆ โดยใช้การวิเคราะห์แบบ Bottom-up กองทุนจะลงทุนในบริษัทที่มีปัจจัยพื้นฐานดีและมีโอกาสสร้างผลตอบแทนที่ดีในระยะยาวอย่างยั่งยื่นที่มีข้อได้เปรียบในการแข่งขัน โดยจะเข้าลงทุนในบริษัทดังกล่าวในระดับราคาที่เหมาะสม เมื่อเปรียบเทียบกับมูลค่าที่แท้จริงของบริษัทนั้นๆ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

Management Fee : ไม่เกินร้อยละ 0.75 ต่อปี

Ongoing Charges : ไม่เกินร้อยละ 0.94 ต่อปี

ตัวชี้วัด (benchmark) : MSCI All Country World Index (Total Return Index)

ลักษณะเฉพาะของ Class Z

1 เป็น Class ที่ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ

2. ขายให้กับผู้ลงทุนประเภทสภาบัน โดยไม่มี Minimum Subscription Amount

Bloomberg ticker : MSGOPPZ LX

ISIN : LU0552385535