SCBTS100X(25D)

(3) หุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET บนกระดานหลักหรือกระดาน mai ที่มีลักษณะดังนี้

(3.1) เป็นหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่มีธรรมาภิบาล (Governance) โดยได้รับการประเมินการกำกับดูแลกิจการบริษัทจดทะเบียน (Corporate Governance Report of Thai Listed Companies: CGR) จากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย ตั้งแต่ 90 คะแนนขึ้นไป หรือเทียบเท่า

(3.2) มีการเปิดเผยเป้าหมายและแผนในเรื่องดังนี้ และรายงานความคืบหน้า การปฏิบัติตามเป้าหมายหรือแผน ผ่านช่องทางของ SET ซึ่งจัดไว้สำหรับการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวโดยเฉพาะ

(3.2.1) การมีเป้าหมายและแผนธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการเพิ่มมูลค่าของกิจการ (corporate value up plan)

(3.2.2) การมีเป้าหมายและแผนการยกระดับการดำเนินงานในเรื่องใดเรื่องหนึ่ง ดังนี้ โดยต้องตั้งเป้าหมายเพื่อดำเนินการให้เป็นไปตามแผนการยกระดับดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายใน 2 ปีนับแต่วันที่เปิดเผยเป้าหมายและแผนการยกระดับ

(3.2.2.1) แผนดำเนินการที่ชัดเจนเพื่อเข้ารับการประเมินจากผู้ประเมินผลการดำเนินงานด้านความยั่งยืนตามมาตรฐานสากลตาม (1)

(3.2.2.2) เป้าหมายและแผนดำเนินการเพื่อลดปริมาณการปล่อยก๊าซเรือนกระจกของประเทศไทยตาม (2)

(3.3) มีการเพิ่มประสิทธิภาพการสื่อสารกับผู้ลงทุน ตามที่ SET กำหนด

อย่างไรก็ดี การลงทุนในทรัพย์สินอื่นใดนอกเหนือจากกรอบการลงทุน (Investment Universe) ข้างต้น จะเป็นไปในลักษณะที่ทำให้กองทุนยังคงมี net exposure ในกรอบการลงทุนดังกล่าว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

เงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟทั่วไป ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือให้ความเห็นชอบ รวมถึงอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มี underlying เป็นหุ้น อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีเงินเฟ้อ ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นสินค้าหรือตัวแปรหรือดัชนีข้างต้น เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และ/หรือการบริหารความเสี่ยง เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้เพิ่มขึ้น และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสําคัญ และ/หรือกองทุนอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ดี ในส่วนของแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับสภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือลงทุนในกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ยกเว้นกรณีที่กองทุนปลายทางเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ลงทุนสูงสุดได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนปลายทาง โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางจะไม่ลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกัน (cascade investment) เกินกว่า 1 ทอด

การใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการเดียวกัน : ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1. 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียน

2. 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

การเปิดเผยข้อมูลด้านความยั่งยืนของกองทุนเพิ่มเติม

หลักเกณฑ์การพิจารณา (รวมถึงกระบวนการวิเคราะห์และคัดเลือกหลักทรัพย์)

กองทุนมีการคัดเลือกการลงทุนโดยอาศัยข้อมูลหลักทรัพย์ ThaiESG (Environmental, Social, and Governance) ซึ่งจัดทำโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) โดยใช้หลักเกณฑ์การลงทุน (inclusion criteria) ซึ่งกองทุนจะคัดเลือกหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET บนกระดานหลัก หรือ กระดาน mai ที่ได้รับการคัดเลือกและประเมินตามเกณฑ์ด้านสิ่งแวดล้อม (Environmental) สังคม (Social) และการกำกับดูแลกิจการ (Governance) ตลอดจนให้ความสำคัญในการดำเนินธุรกิจอย่างยั่งยืนและมีความรับผิดชอบต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกภาคส่วน ด้วยหลักเกณฑ์ข้อหนึ่งข้อใดเป็นอย่างน้อย ดังนี้:

มีผลประเมิน SET ESG Ratings

เปิดเผยข้อมูลก๊าซเรือนกระจก

ได้รับการประเมิน CGR ระดับดีเลิศ (CGR Score ตั้งแต่ 90 คะแนนขึ้นไปหรือเทียบเท่า)

ผู้ลงทุนสามารถศึกษารายชื่อหลักทรัพย์ ThaiESG ได้ที่:

https://www.set.or.th/th/market/information/securities-list/thaiesg

เป้าหมายด้านความยั่งยืนกองทุนไม่มีเป้าหมายด้านความยั่งยืนแบบเฉพาะเจาะจง โดยมุ่งลงทุนในหลักทรัพย์ที่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์การลงทุน เพื่อสร้างพอร์ตการลงทุนที่ประกอบด้วยผู้ที่มีความโดดเด่นด้านความยั่งยืนกรอบการลงทุน (Investment Universe)

กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยบนกระดานหลักและ/หรือตลาดหลักทรัพย์เอ็มเอ ไอ โดยจะเน้นลงทุนในบริษัทที่มีความโดดเด่นในการบริหารจัดการด้านสิ่งแวดล้อม (Environment) หรือด้านความยั่งยืน (Environmental, Social and Governance: ESG) และ/หรือบริษัทที่ช่วยลดผลกระทบของการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ ซึ่งมีแผนการจัดการ และการตั้งเป้าหมายเพื่อให้บรรลุเป้าหมายในการลดปริมาณการปล่อยก๊าซเรือนกระจกของประเทศไทย และ/หรือบริษัทจดทะเบียนที่มีธรรมาภิบาล (Governance) ซึ่งผ่านกระบวนการวิเคราะห์การลงทุนแบบ ESG Integration โดยมี net exposure ในทรัพย์สินดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

โดยกรอบการลงทุนข้างต้นสอดคล้องกับเกณฑ์การคัดเลือก ซึ่งสนับสนุนกิจการที่มีความโดดเด่นด้าน ESG และ/หรือ มีการเปิดเผยข้อมูลก๊าซเรือนกระจกอย่างชัดเจน และ/หรือ มี Governance ระดับดีเลิศและได้เปิดเผยแผนการเพิ่มมูลค่ากิจการ

กลยุทธ์การลงทุน

1. การคัดเลือกการลงทุนด้วยปัจจัย ESG Screening

กองทุนมีการประยุกต์ปัจจัย ESG เป็นเกณฑ์คัดกรองเบื้องต้น (Preliminary Screening) เพื่อกำหนดกรอบการลงทุน (Investment Universe) ที่ได้คำนึงถึงปัจจัยความยั่งยืน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อบริหารจัดการความเสี่ยง และ/หรือเพิ่มโอกาสลงทุนในบริษัทที่มีศักยภาพในการเติบโตอย่างยั่งยืน ตั้งแต่ต้นทางของกระบวนการ โดยมีการประยุกต์ใช้กลยุทธ์ ESG Screening ในรูปแบบของ:

การคัดกรองเชิงบวก (Positive Screening): คัดกรองการลงทุนเพื่อสนับสนุนกิจการที่มีความโดดเด่นด้าน ESG และ/หรือ มีการเปิดเผยข้อมูลก๊าซเรือนกระจกอย่างชัดเจน และ/หรือ มี Governance ระดับดีเลิศและได้เปิดเผยแผนการเพิ่มมูลค่ากิจการ

2. การผนวกปัจจัย ESG ในกระบวนการ Optimization (ESG Integration)

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อจำลองการเคลื่อนไหวของดัชนี SET100 Free Float Adjusted Market Capitalization Weighted Total Return Index เพื่อให้กองทุนมีผลตอบแทนใกล้เคียงกับอัตราผลตอบแทนของดัชนีดังกล่าวมากที่สุด

นอกจากนั้น กองทุนอาจมีการปรับใช้ข้อมูล ESG มาเป็นส่วนประกอบใน Optimization Process เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการตัดสินใจลงทุนให้มีความสมดุลระหว่างผลตอบแทน ความเสี่ยง และต้นทุน หรือวิธีอื่นใดในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ เช่น กรณีห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี หรือเหตุการณ์อื่นใดที่ไม่สามารถคาดการณ์ได้ ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

3. การส่งเสริมปัจจัย ESG ในฐานะนักลงทุนสถาบัน (ESG Stewardship)

กองทุนมุ่งเน้นการส่งเสริมปัจจัย ESG ของบริษัทที่ลงทุน ผ่านการใช้สิทธิออกเสียงการประชุมผู้ถือหุ้นอย่างยั่งยืน (ESG Voting) โดยในวาระการประชุมผู้ถือหุ้นที่บริษัทจัดการเชื่อว่ามีความเกี่ยวข้องกับปัจจัย ESG บริษัทจัดการจะออกเสียงสนับสนุนมติที่บริษัทจัดการเชื่อว่าจะช่วยเพิ่มมูลค่าสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัท

ผู้ลงทุนสามารถศึกษานโยบายการใช้สิทธิออกเสียงได้ที่:

https://www.scbam.com/th/about/about-conflict/

นอกจากนั้น กองทุนยังให้ความสำคัญกับบทบาทเชิงรุกในการส่งเสริมปัจจัย ESG ของบริษัทที่ลงทุน ผ่านการเข้าไปมีส่วนร่วมกับกิจการในประเด็น ESG (ESG Engagement) เพื่อสนับสนุนบริษัทที่ลงทุนให้มีความตระหนักและดำเนินงานที่สอดคล้องกับปัจจัยความยั่งยืน

ดัชนีชี้วัด

บริษัทจัดการจะเปิดเผยดัชนีชี้วัดผลการดําเนินงาน (performance benchmark) และดัชนีชี้วัดด้านความยั่งยืน (reference ESG benchmark) (ถ้ามี) ของกองทุนไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม และ/หรือ หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ

อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงดัชนีชี้วัดในการเปรียบเทียบตามที่บริษัทจัดการเห็นควรและเหมาะสม ซึ่งอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนที่กำหนด โดยบริษัทจัดการจะเปิดเผยข้อมูลและแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบผ่านประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ความเสี่ยง

ความเสี่ยงจากปัจจัยด้านความยั่งยืนต่อการลงทุน

ความเสี่ยงจากการจัดทำ ESG Rating และดัชนี SET100 Free Float Adjusted Market Capitalization Weighted Total Return Index ที่ใช้ในการลงทุนโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย: เนื่องจากการใช้ข้อมูลปัจจัย ESG เป็นส่วนหนึ่งในการวิเคราะห์ ESG Ratings จึงมีความจำเป็นต้องพึ่งพาการเปิดเผยข้อมูลด้านปัจจัย ESG จากบริษัทที่ลงทุน ทำให้อาจมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับปัจจัย ESG (ESG Data) ทั้งจากความพร้อมใช้งานของข้อมูล (Data Availability) คุณภาพของข้อมูล (ESG Data Quality) ซึ่งอาจส่งผลให้เกิดความเข้าใจผิดในการวิเคราะห์คุณภาพของการพัฒนาด้านความยั่งยืน

ความเสี่ยง ESG (ESG Risk): ในบางครั้งบริษัทที่กองทุนลงทุนอาจได้รับผลกระทบจากประเด็น หรือเหตุการณ์ที่เกี่ยวข้องกับปัจจัย ESG อย่างมีนัยสำคัญ อาจนำไปสู่การฟ้องร้อง คดีความ ค่าปรับ การเปลี่ยนแปลงของผู้บริโภค และอื่นๆ ซึ่งทั้งหมดนี้อาจส่งผลกระทบต่อความต่อเนื่องของการดำเนินธุรกิจ และอาจส่งผลให้ผลกำไรของบริษัท หรือการตอบสนองของราคาหุ้นมีความผันผวนมากขึ้น

ความเสี่ยงการกระจุกตัวของหลักทรัพย์ (Concentration Risk): เนื่องจากข้อจำกัดด้านปัจจัย ESG และจำนวนหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนตามกรอบการลงทุนอาจมีค่อนข้างจำกัด ดังนั้น หากมีปัจจัยลบที่ส่งผลกระทบต่อการลงทุนดังกล่าว จึงมีความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนจำนวนมาก

ความเสี่ยงจากการลงทุนต่อปัจจัยด้านความยั่งยืน

กลยุทธ์การลงทุนอย่างยั่งยืนของบริษัทจัดการอาจไม่เพียงพอในการจัดการความเสี่ยง ESG: การตัดสินใจลงทุนของกองทุนรวมที่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน มีความคาดหวังว่าการลงทุนและกิจกรรมการส่งเสริมปัจจัย ESG ในฐานะนักลงทุนสถาบัน (ESG Stewardship) จะช่วยสนับสนุนบริษัทที่ลงทุนมีการดำเนินงานที่สอดคล้องกับปัจจัยความยั่งยืน อย่างไรก็ดี ความสำเร็จในการเปลี่ยนผ่านสู่ความยั่งยืน จำเป็นต้องได้รับความร่วมมือจากบริษัทที่ลงทุนอย่างต่อเนื่อง และอาจใช้เวลานานในการเปลี่ยนแปลง

แนวปฏิบัติกรณีการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายด้านความยั่งยืน

กระบวนการติดตามและตรวจสอบ

บริษัทจัดการมีการติดตามและตรวจสอบคุณสมบัติด้านความยั่งยืนของบริษัทที่ลงทุนประจำปี ซึ่งรวมถึง:

ผลการประเมิน SET ESG Ratings

การเปิดเผยข้อมูลก๊าซเรือนกระจก

ผลการประเมิน CGR จัดทำโดย Thai IOD

นอกจากนี้ บริษัทจัดการมีการติดตามตามรายชื่อหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี SET100 Free Float Adjusted Market Capitalization Weighted Total Return Index โดยมีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเป็นผู้จัดทำดัชนีดังกล่าว ซึ่งมีการทบทวนกลุ่มหลักทรัพย์ปีละ 2 ครั้ง

รวมถึงมีการติดตามประเด็นข้อพิพาทด้านปัจจัย ESG (ESG Controversies) ที่อาจส่งผลกระทบเชิงลบต่อมูลค่าการลงทุนหรือผลการดำเนินงานของกองทุนรวมอย่างมีนัยสำคัญ โดยกำหนดรายชื่อบริษัทในรายชื่อยกระดับติดตามด้านปัจจัย ESG (ESG Escalation Lists) เพื่อกำหนดกลยุทธ์ในการติดตามพัฒนาการด้านปัจจัย ESG ของบริษัทที่ลงทุนในหลายระดับ โดยคำนึงถึงโอกาสและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับปัจจัย ESG ที่อาจส่งผลกระทบเชิงลบต่อปัจจัย ESG ผลการดำเนินงาน ศักยภาพในการดำเนินธุรกิจ และ/หรือ มูลค่าการลงทุนในอนาคต

การกำหนดกรอบระยะเวลาในการแก้ไข

บริษัทจัดการกำหนดกรอบระยะเวลาในการทบทวนบริษัทในรายชื่อยกระดับติดตามด้านปัจจัย ESG (ESG Escalation Lists) ทุกรอบระยะเวลาประมาณ 180 วัน และ/หรือ เมื่อมีเหตุการณ์สำคัญ

แนวทางการดำเนินการเพื่อแก้ไข

บริษัทจัดการกำหนดกลยุทธ์การยกระดับการติดตามความเสี่ยงปัจจัย ESG ในกรณีที่กลยุทธ์การลงทุนอย่างยั่งยืนที่ใช้อยู่อาจไม่เพียงพอ (ESG Escalation Strategy) เพื่อติดตามความเสี่ยงปัจจัย ESG แตกต่างกันออกไปในรายกรณี (Case-by-Case basis) โดยคำนึงถึงความเหมาะสม การรักษาผลประโยชน์ของบริษัทจัดการในฐานะผู้ลงทุน และเป็นเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับปัจจัย ESG ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัด:

การสอบถามฝ่ายนักลงทุนสัมพันธ์ ผู้บริหารหรือกรรมการของบริษัท

การสอบถามผ่านที่ประชุมสาธารณะ อาทิเช่น การประชุมนักวิเคราะห์ การประชุมผู้ถือหุ้น เป็นต้น

การขอเข้าพบผู้บริหาร (Engagement)

การใช้สิทธิออกเสียงการประชุมผู้ถือหุ้น (Voting)

การเขียนจดหมายเปิดผนึก (Open Letter) ถึงผู้บริหารระดับสูง

การดำเนินการพร้อมกับแนวร่วมด้านความยั่งยืน (Collective Action / Engagement)

การเพิ่มรายชื่อบริษัทในรายชื่อยกระดับติดตาม (ESG Escalation List)

การลดสถานะ หรือจำหน่ายการลงทุน (Divestment)

การเข้าสู่กระบวนการทางกฎหมาย

อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปรับปรุงแนวทางการดำเนินการ และมาตรการควบคุมผลกระทบในกรณีการลงทุนของ SRI Fund ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืนที่ได้กำหนดไว้ เพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนด้วยความรับผิดชอบที่บริษัทจัดการกำหนด

หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่จะไม่ลงทุนกองทุนจะไม่ลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับกิจการที่มีรายได้ซึ่งเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจประเภทเครื่องดื่มแอลกอฮอล์ ยาสูบ อาวุธสงคราม สื่อลามก และการพนัน รวมกันเกินกว่าร้อยละ 15 ของรายได้ต่อปีของกิจการ ตามที่ได้แสดงไว้ในงบการเงินประจำปีล่าสุด ทั้งนี้ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด