TAIT5M1

สำหรับเงินลงทุนในต่างประเทศส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างในต่างประเทศ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) หลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการจึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินยูโร ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินยูโรที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลยูโรมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลยูโรมีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลยูโรมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น หรือหากทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์อาจทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียโอกาสในการได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนแผนการลงทุนให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ นอกจากนี้ บริษัทจัดการอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในสกุลเงินอื่น และอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินของสกุลเงินอื่นที่ไม่ตรงกับสกุลเงินของทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนได้

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาในการทำธุรกรรมไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพัน เมื่อครบระยะเวลาที่ได้ตกลงกันไว้ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับธนาคารพาณิชย์และ/หรือสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) และบริษัทจัดการจะติดตามและวิเคราะห์ปัจจัยที่มีผลกระทบต่อความเสี่ยงที่คู่สัญญาจะไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันได้อย่างสม่ำเสมอ

ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว

สรุปสาระสำคัญของกองทุน Xtrackers Artificial Intelligence & Big Data UCITS ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อ

Xtrackers Artificial Intelligence & Big Data UCITS ETF

ประเภท

กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)

ดัชนีอ้างอิง

ดัชนี Nasdaq Global Artificial Intelligence and Big Data

วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Nasdaq Global Artificial Intelligence and Big Data (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นของบริษัทในกลุ่มประเทศพัฒนาแล้วและกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ที่ดำเนินธุรกิจหลักเกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence) การประมวลผลข้อมูล (Data Processing) และความปลอดภัยของข้อมูล (Data Security)นโยบายการลงทุน/กลยุทธ์การลงทุนกองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนเชิงรับ (Passive Approach) ที่เรียกว่า “Full Replication” ในการสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง โดยกองทุนจะลงทุนทั้งหมดหรือส่วนใหญ่ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวที่เป็นส่วนประกอบในดัชนีอ้างอิงได้ หากพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวไม่เป็นไปตามมาตรฐานหรือนโยบายการลงทุนของผู้จัดการกองทุน กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์อื่นที่ไม่ได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทำให้กองทุนสามารถสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ซึ่งหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะมีรูปแบบของผลตอบแทนและความเสี่ยงสอดคล้องกับหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่อง ซึ่งรวมถึงเงินฝาก หรือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เกี่ยวข้องกับตลาดเงินหรือมีกลยุทธ์เกี่ยวกับเงินสดหรือเกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิงวันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน และวันเริ่มต้นชนิดหน่วยลงทุน (Class)29 มกราคม 2562ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์เยอรมัน (Xetra) ตลาดหลักทรัพย์สวิสเซอร์แลนด์ (SIX Swiss Exchange) ตลาดหลักทรัพย์ BX Berne eXchange และตลาดหลักทรัพย์อิตาลี (Borsa Italiana) ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Xtrackers Artificial Intelligence & Big Data UCITS ETF ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เยอรมัน (Xetra)ชนิดหน่วยลงทุน (Class)1Cรหัสหลักทรัพย์สากล (ISIN Code)IE00BGV5VN51รหัสหลักทรัพย์XAIXวันทำการซื้อขายทุกวันทำการสกุลเงินพื้นฐานดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายยูโร (EUR)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผลบริษัทจัดการ (Management Company)

DWS Investment S.A.

ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager)DWS Investment GmbHผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการ และนายทะเบียนหน่วยลงทุน (Administrator and Registrar)

State Street Fund Services (Ireland) Limited

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Depositary) และผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee)State Street Custodial Services (Ireland) Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor)Pricewaterhousecoopersแหล่งข้อมูลhttps://etf.dws.com/en-lu/IE00BGV5VN51-artificial-intelligence-big-data-ucits-etf-1c/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก (ชนิดหน่วยลงทุน 1C) ณ 31 ก.ค. 67

รายการ

อัตราสูงสุดไม่เกิน

อัตราที่เรียกเก็บ

% ของมูลค่าเงินลงทุน ค่าธรรมเนียมแรกเข้า (Entry Cost)

-

0.00%

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Exit Cost)

-

0.00%

% ต่อปีของ NAVสัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ ประกอบด้วย - ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) - ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับงานด้านปฏิบัติการ (Administrative or Operating Cost)

0.35%

0.25%

0.10%

0.35%

0.25%

0.10%

ค่าใช้จ่ายในการซื้อขายหลักทรัพย์ (Transaction Cost)

-

0.087%

หมายเหตุ : ข้อความในส่วนของกองทุน Xtrackers Artificial Intelligence & Big Data UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่เป็นสาระสำคัญ และจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ในกรณีที่ข้อความดังกล่าวมีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Nasdaq Global Artificial Intelligence and Big Data 1. ดัชนี Nasdaq Global Artificial Intelligence and Big Data เป็นดัชนีประเภท Total Return ที่สะท้อนผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ของบริษัทในกลุ่มประเทศพัฒนาแล้วและกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ที่ดำเนินธุรกิจหลักเกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence) การประมวลผลข้อมูล (Data Processing) และความปลอดภัยของข้อมูล (Data Security) ซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นส่วนประกอบในดัชนี Nasdaq Global Disruptive Technology (Parent Index) โดยดัชนีจะพิจารณาคัดเลือกหลักทรัพย์จากเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ ได้แก่ การคัดเลือกหลักทรัพย์ที่ถูกจัดอยู่ในกลุ่มเทคโนโลยีด้านนวัตกรรม เกณฑ์ด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) และเกณฑ์การกำหนดน้ำหนักของหลักทรัพย์ในดัชนี โดยปัจจุบัน (ณ 28 มิถุนายน 2567) ดัชนีประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 86 หลักทรัพย์

2. ดัชนี Nasdaq Global Artificial Intelligence and Big Data เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี Float-adjusted Company Market Capitalization-weighted ซึ่งจะใช้มูลค่าตลาดของหุ้นที่ออกเสนอขายในตลาดหลักทรัพย์เป็นปัจจัยในการพิจารณากำหนดน้ำหนักของหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี ซึ่งน้ำหนักของหุ้นแต่ละตัวจะไม่เกิน 4.5% ทั้งนี้ ดัชนีจะใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) ในการคำนวณ รวมถึงรายชื่อหุ้นและน้ำหนักของหุ้นที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวน 2 ครั้งต่อปี ในเดือนมกราคม และเดือนกรกฎาคมของทุกปี

3. ดัชนี Nasdaq Global Artificial Intelligence and Big Data เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดยบริษัท Nasdaq Inc. ซึ่งเป็นสถาบันที่น่าเชื่อถือ

4. ดัชนี Nasdaq Global Artificial Intelligence and Big Data มีการเผยแพร่ข้อมูลผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ เช่น https://indexes.nasdaq.com/Index/Overview/NYGBIGN